关于bt模式建设城市基础设施市政工程情况考察报告

1/7关于BT模式建设城市基础设施市政工程情况考察报告为推动城市建设科学发展，加速实施城镇化“双十”发展目标，积极引入市场机制、利用社会资金参与城市建设，有效缓解建设资金不足矛盾。我局组织相关人员对宜昌周边县市采用BT模式建设城市基础设施市政工程情况进行了专题考察，现将考察情况汇报如下。一、关于几个专业术语1、BOT。BOT是英文BUILD（建设）、OPERATE（经营）和TRANSFER（移交）的缩写形式，意即“建设经营转让”。BOT实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。2、BT。BT是英文BUILD（建设）和TRANSFER（移交）缩写形式，意即“建设移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包、融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报（回购价款）的过程。2/7目前采用BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。3、BT回购价款。BT回购价款，是指项目业主为获取项目使用权，根据BT合同向投资方支付的费用，包括建筑安装工程费投资总额和投资回报费用两部分。投资回报费用包括融资财务（利息）费用、建设综合管理费用、投资收益、按国家规定应上缴的各项税费等全部费用。4、BT回购期。工程竣工验收之日起至按约定完成回购价款支付之日止结束。二、周边县市采用的主要BT模式一、XX市城区供水管网项目管线工程（主材供应方为投资人）。该项目由XX市综合招投标中心组织公开招标，项目业主为XX市自来水公司，投标人必须是具有钢筋混凝土输水管道生产能力的生产企业，不接受联合体机构投标。该项目于2016年7月29日动工，总投资约万元，工期540天，回购期5年。投资收益回报采取固定费率方式，取费基数为工程建安费，招标人规定费率上限为中国人民银行2016年5月贷款利率（三至五年期）上浮10。二、XX区七里冲安置房项目（专业投资公司为投资人）。该项目总建筑面积万平方米，总投资约3亿元。项目业主单位为XX区农民拆迁还建办公室。该项目总工期为300天，项目回购价款由建筑安装工程费投资总额和工程投资3/7总额的10确定的投资回报费用组成。回购期为3年，第一年支付回报价款总额50，第二年支付30，第三年支付20。三、XX市文峰市场改造项目（专业投资公司建筑安装公司组成的联合体为投资人）。该项目总投资为万元，项目业主单位为XX市房地产管理局。该项目总工期为300天，回购价款以本项目投资建设中标价为依据，结合工程量变化、施工期间建筑市场人工、材料、机械台班费等费用变化因素，以竣工决算审计报告为据支付回购价款。四、XX区三峡移民产业园居民安置小区项目（具有投融资能力又有相应的施工总承包资质的公司为投资人）。该项目总建筑面积平方米，总投资约亿元，项目业主单位为宜昌夷陵经济开发有限公司，总工期为400天。该项目回购价款由建设投资、资金利息及投资回报三部分组成。建设投资包括建安费用（已竣工决算审计结果为准）、招投标费、监理费和法律服务费；资金利息包含2部分，一是投资方借支给甲方的前期费用利息，二是以项目投资中标价为依据，从工程竣工验收之日起按同期银行贷款利率计算利息（建设期内不计利息）；投资回报由项目投资和回报率组成。双方约定的投资回报率为10。投资回报计算基数由两部分组成，一是决算审计金额和招投标、监理及法律服务费；二是投资方借支给甲方的前期费用。该回购期为4/71年，回购价款分3次支付项目竣工验收合格3天内，付清投资方借支的前期费用及利息，同时，支付该区财政局投资评审中心预算投资价60的工程款；竣工决算审计结束后3天内，支付项目总投资的20，同时，结清当期利息和投资回报；项目审计基数满1年，支付项目总投资的20余款，同时结清所有利息。三、几种模式的利弊比较（一）以主材供应方为投资人的BT模式。该投资方式主要适用于主材量较大的工程项目，优点是易于控制主材的质量，建设方的主要管理对象是主材供应方；缺点是需要主材供应方另外组织招标确定施工方，给项目组织和施工质量控制埋下一定的隐患。（二）以专业投资公司为投资人的BT模式。该投资方式主要选择有较强融资实力的投资公司为投资人，建设方的主要管理对象为专业投资公司，优点是建设资金一般能保障；缺点是需要专业投资公司再另外组织招标确定施工方，给项目组织和施工质量控制埋下一定的隐患。（三）联合体（专业投资公司建筑安装公司）为投资人的BT模式。该投资方式由专业投资公司建筑安装公司组成投资联合体共同参与投资，该联合体的主体成员都是建设方的有效管理对象，具有较强的融资能力和专业的施工队伍，有利于项目管理和质量控制。5/7（四）具有投融资能力又有相应的施工总承包资质的公司为投资人BT模式。该投资方式实际上是一种具有较强经济实力的施工总承包资质公司的垫资建设行为，建设方的管理对象单一，又具有专业的技术队伍，有利于项目管理和质量控制，但目前具有此类实力的施工单位较少。综上分析并结合我县拟采用BT模式建设的项目情况（基本都是道路及给排水管网市政工程），建议采用联合体（专业投资公司建筑安装公司）和具有投融资能力又有相应的施工总承包资质的公司为投资人BT模式进行建设试点。四、采用BT建设模式的关键控制点建议采用BT模式进行市政基础设施建设，应该讲是为了推进城市建设、实现环境改善而采取“借芝麻打油”的一种无奈之举，总体上将增加工程投资是显而易见的。如何实现有效借用社会资金改善发展环境，而又实现投资效益的最大化，关键在于BT回购价款的控制。而BT回购价款易受项目选择、回购模式、建设工期、工程变更、回购期限等因素的影响，现就BT回购价款的总量控制提出以下建议（一）项目选择最关键。项目一旦确定，其投资规模以及施工工期、工艺、环境等因素也随之确定。就BT项目而言，我们应选择投资规模适度、前期准备充分（包括前6/7期设计和征地、拆迁等准备工作）、施工工艺简单、施工环境优越（便于作业、环境干扰和人为干扰因素少）的项目。项目对回购总价款起着决定性因素。（二）回购模式有讲究。在回购期内,回购价款的支付主要有等额本金与等额本息两种方式。等额本金付款法的优势在于随着付款次数的增多，付款压力会日趋减弱，在相同回购基数、内部收益率和回购款年限的条件下，等额本金还款法实际支付的利息总额要少于等额本息还款法。因此，在回购总价确定的条件下，采用等额本金的方式，对于业主方更为有利。（三）建设工期要科学。项目建设工期越长则资金成本会增大,在工程建设费用不变的前提下，缩短工期会使建设期融资费用减少进而使项目回购总价款下降。因此，在科学预测项目工期的前提下，加强工程施工项目管理，积极为项目顺利实施营造优越的条件，特别是不能因业主方的征地拆迁延误、工程变更不及时导致工期延长，甚至索赔等事件发生而导致回购总价款的提高。如果是因为投资方的原因导致工期延误，业主方也可以通过反索赔的方式降低项目回购价款。（四）工程变更要及时。任何一个项目，要做到在设计阶段就将各种因素全面考虑在内而不进行任何变更是不可能的。这就要求我们配备高效率的项目管理机构，对涉7/7及的工程变更以及因此引起的工程量变化、单价确认、签证等规范有序、及时到位，以不致造成工程停顿或延误而引起回购总价款升高。（五）回购期限要慎重。在其他因素不变的情况下,缩短回购期限就等于缩短了回购基价计息周期，从而可以降低回购总价款。但回购期限的确定，业主方（政府）必须充分考虑和权衡自身的经济实力以及还款压力等多重因素。（六）投资协议要推敲。投资协议是落实BT项目的主要执行依据，业主方和投资方的责任义务、计价原则、回购方式、投资回报率、回报计价基数、回购期限以及付款方式等众多敏感事项都将在其中予以明确，必须进行细致的考量和推敲，从而有效控制回购总价款，合理控制投资方