工商局关于行政许可和行政处罚案卷评查自查报告

1/6工商局关于行政许可和行政处罚案卷评查自查报告为进一步加强行政执法监督，做到规范文明执法，提高行政执法水平，根据XX市依法行政工作领导小组办公室转发甘肃省人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知（陇依法办发20169号）精神，我局认真组织法规、注册登记和经济检查机构对2016年7月至2016年6月的行政许可案卷和行政处罚案卷进行了评查自查。现就评查自查情况报告如下一、行政许可案卷评查自查结果我局实施的行政许可事项有市属企业核准登记（公司核准登记、企业核准登记、合伙企业核准登记、个人独资企业核准登记）、企业集团核准登记、企业名称预先核准、广电报刊等事业单位兼营广告业务许可登记、户外广告登记（承接落实省级政府部门第九批下放市州（县区）行政审批项目）共五项。办理数量最多的是对冠“XX市”或“陇南”行政区划的企业（全市辖区内的公司、XX市工商行政管理局武都分局登记的公司和农民专业合作社）名称网上预先核准。我局实施公司核准登记行为，执行一次性告知制度、2/6国家工商总局于2016年12月新修改的内资企业登记文书规范和一审一核制度，实行全程网上登记。申请人或者由其指定的代表或全体股东共同委托的代理人登录甘肃企业登记网企业网上办理大厅企业注册登记模块甘肃省工商局网上业务办理系统未登记企业登录，选择相关登记栏目，录入申请登记事项，自动生成相关登记申请表格，并提交申请登记材料，经审查员（注册登记科科长）对申请人网上相关表格录入的登记事项和申请登记提交的材料是否齐全，是否符合法定形式进行审查，报经法定职务核准员（分管副局长）核准登记。自受理之日起，在法定期限15日内，按照限时办结制10个工作日内即核准登记，打印颁发电子版营业执照。对照甘肃省行政机关行政许可案卷评查内容，实际上是对归档的企业登记档案材料中申请人提交的登记材料是否齐全，是否符合法定形式，登记机关审查决定（核准登记）是否严格执行法定登记程序和期限，卷宗档案是否规范进行评查。2016年7月至2016年6月，共办理企业设立登记262户，企业变更登记294户，企业注销登记22户，企业迁移登记6户。按照评查评分办法及标准自查结果，案卷（企业登记档案）评分都在90分以上。二、行政处罚案卷评查自查结果2016年7月至2016年6月，我局按一般程序作出3/6行政处罚并已办结的各类经济违法案件共16件。对照甘肃省行政机关行政处罚案卷评查内容和标准确定的基础标准评查内容四类15项标准评查自查，所办案件主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用依据正确，程序合法。对照行政处罚立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段使用的15类文书79项文书规范标准及案卷归档标准10项共89项评查内容和标准评查自查，行政处罚各阶段统一规范地使用工商行政管理机关行政处罚文书，案卷归档规范。评查自查结果，案卷评分也在90分以上。三、行政处罚自由裁量权实施情况2016年4月，我局就制定印发XX市工商行政管理机关实施一般行政处罚基本标准。2016年12月，转发甘肃省规范行政处罚自由裁量权规定。为进一步统一执法办案标准和程序，规范各级工商行政管理机关行政处罚行为，切实增强行政处罚的统一性、权威性和有效性，切实提高行政执法人员的执法办案效能和案件质量，我局制定印发XX市工商行政管理机关行政处罚行为规范，明确行政处罚要适当、合理。一是行政处罚应当在法律、法规、规章规定的行政处罚范围、种类、幅度内，与违法事实、违法性质、情节相当。二是对当事人作出不予处罚、从轻或者减轻处罚、从重处罚决定的，应当符合中华人民共和国行政处罚法、甘肃省规范行政处罚自由裁量权4/6规定的情形，处罚幅度要符合甘肃省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施规则，并在行政处罚决定书中充分说明处罚理由和事实依据。三是应当对当事人作出一般行政处罚的，处罚幅度要符合甘肃省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施规则，应当适用XX市工商行政管理机关实施一般行政处罚基本标准。四是一个案件中违法当事人有两个或两个以上的，根据违法情节应当对所有当事人给予行政处罚。五是同类型案件，处罚幅度基本平衡。六是适用产品质量法、商标法等法律、行政法规定性处罚的，该没收的商品及违法所得必须没收。七是法律、行政法规规定应当并处的要并处。四、办理行政许可和实施行政处罚的主要成效自去年实施商事制度改革以来，按照便捷高效、规范统一、宽进严管的原则，放宽注册资本登记条件，将注册资本由实缴登记制改为认缴登记制，取消注册资本最低限额、首次出资和货币出资比例，认真执行国务院三次改为后置审批的工商登记前置审批事项的决定，推进“先证后照”逐步改为“先照后证”。简化住所登记手续、启用新电子版二维码营业执照。今年以来，我局把深化商事制度改革，推进工商注册便利化作为推动大众创业、万众创新的重要抓手，减少审批、降低门槛、转变职能入手，简化设立登记程序，规5/6范登记流程，采取登记注册便利化的有效措施，积极推进全市“三证合一”登记制度改革。按照“一表申请、一窗受理、并联审批、核发一照”的模式，将营业执照、组织机构代码证和税务登记证由工商、质监、国税、地税部门分别办理、各自发证（照），改为由申请人一表申请，工商部门一家受理（在市县区政务大厅工商窗口标注或加挂“三证合一”办理窗口牌子），质监、国税、地税部门并联审批，工商部门颁发“三证合一”营业执照，实行一照通用。除名称核准外，在材料齐全、符合法定形式的前提下，在5个工作日内办结。登记（备案）事项发生变化的市场主体，在办理工商变更登记时，对涉及组织机构代码或税务登记变更的，按设立登记流程办理变更登记手续。注销已实行“三证合一”登记的市场主体，由工商部门一家受理，质监、国税、地税部门分别审核后办理注销登记手续。未实行“三证合一”登记的市场主体，按原注销登记程序、时限办理。从而激发了创业就业活力，释放改革红利，为创新创业清障搭台铺路，为经济发展提供有力支撑。在发展非公经济上实现突破。社会投资热情高涨，第三产业企业数量比重进一步提高，增速明显高于第二产业，产业结构得到优化，依法查处不正当竞争行为和无照经营行为，促进公平竞争。依法查处销售侵犯注册商标专用权的商品的违法6/6行为，保