信用社安全保卫和内控制度执行情况的检查报告2

1/8信用社安全保卫和内控制度执行情况的检查报告2市办为切实加强安全保卫工作和内控制度建设，从根本上预防和杜绝各类案事件发生，根据市办关于对全市农村信用社安全保卫和内控制度执行情况进行全面检查的通知精神，我检查组于2016年5月28日至6月6日，对市农村信用社所有网点的安全保卫工作和内控制度执行情况进行了全面检查，现将有关检查情况报告如下一、检查的组织情况在市办科长的带领下，抽调联社7人组成检查组，下分3个检查小组，明确了检查成员的分工和责任，负责检查安全保卫，负责检查四项制度执行情况及内控制度，按照检查通知要求和具体分工，采取现场检查与调阅档案相结合的方式，对市联社的所有个网点（其中1个营业部，个基社，个储蓄所）进行了全面检查。二、安全保卫工作检查情况1、各项安全制度的落实情况。联社对全体员工共培训人次。全辖要害岗位人员大部分参加于由市县公安局、市人行及市银监分局联社合举办的金融安全上岗资格证培训。员工对安全知识掌握程度良好，联社安全保卫部门制订了应急预案。2/8大部分社大额支取登记薄填写符号要素不全，审批无签字，部分社查库次数不够或填写要素不全。如社、社等。个别社存在印章未收起，置于桌面现象。如路所出纳，社私章未收起。营业室外门未返锁固定；社出纳大额现金未入保险柜；社金库小保险柜未使用。联社2016年对违反安全保卫规章的5人进行了处理或责任追究，不存在查而不究现象。2、安全防范设施运转、使用，达标情况。电视监控安装使用正常的有联社营业部、储蓄所、社，其余个营业网点没有安装。金库26个社全部达标社，金库门密码损坏的有社；应急灯损坏的有社、社、社、社。防暴灯损坏的有社、社。全辖营业网点都建立了110联网报警系统，联网报警设备运行良好。但社营业室“110”探头损坏，不能使用。社路所、社营业室后窗防护栏空隙大；社守库室后窗临街无上锁，没有防弹玻璃；社营业室Z字柜台北边临街无安装防弹玻璃；社守库门与营业室联在一起，存在隐患；社副守库室在营业室内；社后院有一小门，外边围墙低；社后院围墙低。社、社、社、社营业室守库室、卫生间下水道不通。社、社、社、社、社干粉失效。自卫武器配备不齐的有社所等社。社、社两个社的办公楼属于危房，社3/8东楼属于危房。市联社及所辖信用社计算机安全情况良好，不存在不安全因素。但个别社存在计算机运行日志，填写不规范。一是操作员有未签名现象，如社、社、社；二是金燕卡未登记，社、社；三是调拨单未登记，如社、社、社。一本通未登记的有社，存单未登记的有社。3、枪支弹药的管理，使用情况和持枪人员的培训管理情况。该社现有各种型号的枪支支，其中式手枪支（已封存），式手枪支（已封存）式半自动步枪支（联社金库封存）防暴枪支；子弹发，其中式手枪子弹发，式手枪子弹发，式半自动步枪子弹发，防暴枪子弹发。支军用枪支封存在县联社，未上交到公安部门。支防暴枪用于联社押运支，联社金库守库支，用于基层守库支，其余支在联社金库封存。通过查看申领公务用枪持枪证、公务用枪枪证的情况，大部分社不存在违反枪支弹药保管，领用制度等现象。只有社枪弹保管同为1人，存在枪弹管理不规范现象；社枪支无进行擦油保养。4、运钞车和押运、守库人员情况。联社现有制式防弹运钞车4辆，已全部安装于GPS卫星定位。押运中队及守库人员在工作中，能严格执行双4/8人武装运制度和双人武装守库制度，大部分信用社都能按照有关规定的要求做好所属金库的守护工作。但社守库室存在电话不通。社、社大门未上锁，值班登记不规范。5、全体员工安全教育培训情况。联社对新上岗人员全部进行了培训，员工能够掌握突发事件的处置方法，对各种安防器材的使用方法能够熟悉掌握。6、消防安全情况。该联社成立了消防安全领导小组。制订了消防应急预案，消防设施已达标，联社经常对员工进行了消防知识宣传教育，定期组织员工进行灭火救援演练，并逐级签订了消防安全责任书。7、带班值班情况。该联社及所辖信用社都能严格贯彻落实24小明带值班工作制度，切实做到了“两到位，四不走”各社带值班领导在带班期间都能认真对各重要部位的安全情况，值班人员的到岗到位情况等进行实地查看并有详细记录。三、四项制度执行情况检查1、干部交流制度执行情况。按规定联社正副科长应交流人，实际已交流人，基层社主任应交流人，已交流人，应得分分。5/82、重要岗位人员轮换制度执行情况。会计岗位按规定轮换26人，已轮换26人；监测会计岗位应轮换30人，已轮换30人；出纳岗位应轮换30人，已轮换30人；信贷岗位应轮换113人，已轮换113人，应得分25分。3、强制休假制度情况。联社高管人员应休假11人，信用社正副主任应休假83人；联社正副经理应休假25人，分社及储蓄所负责人应休假16人，均未执行休假制度。4、近亲属回避制度执行情况。联社机关应回避8人已回避8人；基层信用社应回避32人，已回避32人，应得分25分。四、内控制度执行情况检查1、法人治理结构运行情况。市联社制定了理事会议事规则，主任办公会议议事规则，监事会议事规则、社员代表大会议事规则，对三会一层的职责和工作流程作了较明确的规定，并在工作过程中严格执行，使“三会一层”应有的相互制约，相互促进，相互监督作用充分的发挥。2、内控制度执行情况。建立健全了各项规章制度，这些内控制度涵盖各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有部门和岗位。6/83、非信贷业务管理情况检查。经查有5个信用社4月底库存现金超限额。其中城区信用社超限额263万元；城郊信用社超限额41万元；张村信用社超限额72万元；九龙信用社超限额212万元；罗庄信用社超限额26万元。4、票据业务开展情况检查情况。经查市联社暂未开办票据业务。5、资产清算管理情况检查。设有专门的资金清算岗位，并制定了严密的工作流程和风险防范措施，各项制度健全。6、计算机管理情况检查。市联社已按规定成立了科技领导机构，负责指导全市各网点计算机业务。7、银行卡业务管理情况检查。据查该市联社的空白银行卡已纳入重要空白凭证管理。8、人力资源管理情况。检查市农村信用社现有村级联络员209人，现已不再直接办理存贷业务。9、行政管理情况检查。经查该市农村信用社各级行政公章，各部门印章均有专人保管，是否实行用印审批、登记制度。7/810、稽核工作开展情况。成立了稽核审计部门并配足配齐了审计人员制度了2016年稽核工作意见，稽核档案健全。11、纪检监察管理情况。市联社监察部门，针对上级机构，内审部门检查发现的问题及违规违纪人员，按规定及时进行了相应的处理。五、处理意见市办要按河南省农村信用社员工违反规章制度处理暂行办法对本次检查中发现的对安全保卫工作制度执行不力，以及违反内控制度的行为进行处理。六、检查建议一是加快电视监控设施建设确保讲信用社安全营运。二是强化枪枝弹药管理，坚决杜绝涉枪案件的发生。三是严格落实各项内控制度确定按照业务操作规程办理业务。四是加强重要业务岗位和重点关键业务人员的管理，健全监督机制。健全和完善内控制度，认真