xx银行审计xx处年终工作总结

1/16XX银行审计XX处年终工作总结2016年现场二处按照总审计室及总行审计工作总体部署，以“提高审计质量”为核心，以“提升审计价值最大化”为目标，依托新体制，积极进取，扎实工作，认真履行内部审计的监督、评价和建设职能，努力发挥内部审计在风险管理、内部控制和公司治理中的作用，圆满完成了总审计室交办的各项工作任务。一、主要工作回顾2016年，我处充分发挥新型审计体制的优势，积极参与总行及总审计室组织的各项审计活动。全年共投入审计项目工作日1870人天，完成审计项目18项次，其中系统审计项目9项次（含云南全面业务审计和安徽内控评价），自选审计项目9项次。一年来，共发现问题1113个，涉及金额亿元。向总行和总审计室报送审计简报共6期。为促进被审行加强内部管理，防范经营风险，提高经营效益发挥了积极作用。（一）加强队伍建设，为提升审计工作提供制度保障1建立健全内部管理制度，明确岗位职责，为不断提升审计工作提供制度保障2016年8月18日现场二处成立之初，根据本处室工作职责，成立了负债审计和资金审计小组，结合审计人员2/16的业务发展方向，明确岗位职责和权限。同时进一步建立健全内部管理制度，先后修订和完善了处室工作职责、考勤制度、信息管理办法等规章制度,为不断提升审计工作提供制度保障。2增强党的组织建设，充分发挥党组织凝聚力和战斗力一是及时成立现场二处党支部，做到机构调整，党的组织不松散，使党建工作有条不紊的开展。二是结合审计工作实际，充分发挥党员的模范带头作用，做到每一个项目都有党员的示范作用，以推动全处审计工作有序开展。3加强业务学习，进一步提高审计人员的业务素质根据审计工作的实际，一是认真组织审计人员参加总行视频培训、网上专题讲座、选派业务骨干参加总行集中培训二是积极组织审计人员参加省分行新产品、新业务学习和培训；三是采取审前培训方式，在每个项目前进行相关业务单元的专项培训。通过培训，优化了审计人员的知识结构，拓展了审计人员的视野，提升了审计人员的专业素质，促进了审计队伍整体素质的提高。（二）勤奋工作，为全面完成审计项目计划做贡献按照总行审计工作要点及总审计室制定的工作计划，我处派人参与完成了安徽分行内部控制及综合执行力审计3/16评价、云南全面业务审计、员工贷款审计、江西分行首期负债监测审计、第三期信贷监测审计、房地产类贷款业务审计，公司类贷款五级分类迁徙情况审计调查、江西分行内部控制及综合执行力审计评、IT专项审计等9个系统审计项目；二级分行内部控制审计评价、柜面业务审计、2016年追踪审计3个自选项目以及张中科经济责任审计等6个委托项目审计及江西省分行代理中央财政国库集中收付业务检查等。1发挥特长，积极参与总行审计项目今年以来，我处抽调骨干力量积极参与总行项目7人次。我处高级副经理积极参与了对安徽分行内部控制及综合执行力审计评价项目，发挥特长，优化了总行内部控制测试表，并代表总行内控项目组，在总行视频会上向全体审计人员讲授“内控测试表透视功能与综合统计分析技术”的课程，为进一步规范和简化了审行工作底稿，提高了审计工作效率和工作质量做出了贡献。对云南全面业务审计项目，我处不仅派出了占智、肖光裕、邱大明、戴文静、闵娟等五名业务骨干参与，高级副经理詹煌生还亲自担任了项目组副组长，邱大明同志撰写了云南分行个人贷款风险分析专题审计报告。通过卓有成效的工作，赢得了被审行信赖，审计真实反映了被审行操作和管理的基本状况；客观评价了其内控制度的健全4/16性、合理性及遵循程度及管理机制的效力和效果；有效揭示了问题和风险隐患，促进了被审行防范、化解风险能力和管理水平的提高。2勇挑重担，为总审计室全面完成审计项目计划作贡献在江西总审计室完成的9个系统项目中,由我处人员担任项目组长或副组长的7人次,担任项目主审或副主审的4人次,撰写项目报告或分报告的4人次。2016年江西分行内部控制及综合执行力审计评价项目，我处高级副经理詹煌生同志担任了该项目的副组长，为客观、准确评价江西分行2016年内部控制及综合执行力情况，根据总行中国建设银行2016年内部控制及综合执行力审计评价总体方案，制定了2016年江西分行内部控制及综合执行力审计评价具体方案，优化了总行内部控制审计评价测试表，大大减轻了审计人员的工作强度，为按时、保质完成该项目作出了积极贡献。江西分行首期负债监测审计是由我处占智同志担任主审的系统项目，在整个项目实施过程中，占智同志充分发挥了娴熟的“非现场审计”技能，在项目实施过程中和同志们一起运行出61344条疑点，发现问题51768笔，问题金额亿元，其中包括“柜员为客户账户虚存现金，代客户垫款购买国债”、“柜员利用自己的个人储蓄账户虚存5/16现金，办理虚假网上银行业务”、“虚取客户存款，调减库存现金”、“利用柜员储蓄账户虚存现金，调剂柜员尾箱”；“假借他人账户或利用柜员账户违规办理业务”、“违规协助公司类客户套取现金”等重要问题，有效的防范了前台操作风险，促进了江西分行负债业务的健康发展。个人贷款专项审计调查项目，我处投入了全部骨干力量参与，项目副主审邱大明同志，在审计过程中，坚持原则，秉公办事，及时反映和揭示了“个人贷款客户经理直接参与其爱人经营房屋贷款中介公司的资金中介活动，并利用自己账户为中介公司过渡和管理资金”、“个人贷款关键岗位员工参与贷款中介公司与客户的资金交易，或直接与贷款客户发生资金交易，资金“三方”或“双方”转手过程中常有一定的差额留给当事员工，不排除涉嫌舞弊谋取不当利益之行为”、“极少数员工贷款资金用于民间资金借贷，获取高息”等重要问题，引起了江西省分行党委高度重视，段超良行长亲自召开专题会议进行研究，提出明确要求，布置进一步核查和整改工作，并迅速采取了积极有效的措施，及时防范和和化解了个人贷款中的风险隐患。对赣州分行内部控制审计评价及对鹰潭分行内部控制审计评价分别是由我处肖光裕、邱大明担任主审的项目，在时间紧，任务重的情况下，他们充分利用自6/16己的业务专长，高质量的完成了对其机构及其业务单元的评分评级工作，为促进被审行加强内部控制起到了有效的促进作用。（三）利用各种渠道，转化成果，增强审计工作实效性在“对江西分行首期负债监测”审计项目中，我处占智、戴文静同志撰写的“关注中介公司等机构推荐的个人贷款风险”、“柜员自办业务风险不容忽视”、“违规协助公司类客户套取现金问题应引起重视”、“虚存虚取业务形式多样风险不容忽视”、“应关注柜员假借他人账户违规办理业务的新问题”等5期审计简报，充分揭示了负债业务中存在的操作风险，以及少数员工风险意识薄弱，违规操作屡禁不止的现象，提示相关部门高度重视，加强柜面业务的监督与检查力度，加大了审计成果的转化，增强审计工作实效性。在“员工贷款专项审计调查”项目中，我处邱大明同志撰写的“关注内部员工通过可循环支用的信用贷款违规进入股市申购新股”、“关注建行员工以虚假收入证明办理个人贷款的现象”两篇简报，充分分析了问题产生的主要原因和可能产生的后果，提出了整改建议，引起了被审计行的高度重视，促进了被审行个人贷款业务健康、有序的发展。7/16二、明年工作设想2016年，通过全处同志的共同努力和辛勤劳动，审计工作得到了被审行的认可、支持和信任，取得了一定成绩。但离总审计室和被审计行的期望还有差距，在明年的工作中，我们将在总审计室的领导下，更加努力工作、认真总结经验、查找不足，联系本处室的实际情况，努力使工作再上新台阶。（一）强化处室自身建设，提高审计工作质量随着金融体制改革的进一步深入，我们将面临着审计制度有待进一步完善，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等挑战，审计人员只有不断加强自身学习，才能进一步提高政治素质和业务素质，打造一支思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效的审计队伍。1坚持自学与互学，加大非现场系统运用审计创新，在于审计方法的创新，非现场系统为审计人员提供了很好的工作平台，2016年，我处审计人员不仅要做到人人会查询，而且要力争个个能自作审计模型，使审计非现场系统发挥更大的效能2积极参与研究，加大审计成果的转化力度在积极完成审计项目的同时，加大审计工作方法的研究和探讨力度，共同探讨审计工作新思路，力争人人都能发表一篇学术论文。8/163努力钻研业务，提高处室专业研发能力和工作水平根据总审计室分工安排，现场二处主要业务方向是资金业务审计和负债业务审计，2016年我们将根据总行的年度工作计划做到早计划，早安排，结合个人分工和专业特长，尽早明确处室人员在有关项目中工作岗位，以便大家明确职责，早作准备，提高个人工作责任心和业务钻研能力。（二）树立服务意识，坚持监督与服务并重内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合江西分行实际，审计工作的监督、评价、建设职能都必须着眼于为建行风险管理、内部控制和公司治理，把服务意识融于整个审计过程中，对问题的原因及可能产生的后果分析要从制度规定、经营机制等方面找原因，挖掘出隐藏在问题表象后面的经营管理“盲区”，抓好审计分析，为提出合理的审计意见和建议打下良好的基础，使我们的审计意见和建议，能够对领导的决策或被审计行工作改进起到帮助作用。二00七年十二月二十日现场二处2016年工作总结2016年现场二处按照总审计室及总行审计工作总体9/16部署，以“提高审计质量”为核心，以“提升审计价值最大化”为目标，依托新体制，积极进取，扎实工作，认真履行内部审计的监督、评价和建设职能，努力发挥内部审计在风险管理、内部控制和公司治理中的作用，圆满完成了总审计室交办的各项工作任务。一、主要工作回顾2016年，我处充分发挥新型审计体制的优势，积极参与总行及总审计室组织的各项审计活动。全年共投入审计项目工作日1870人天，完成审计项目18项次，其中系统审计项目9项次（含云南全面业务审计和安徽内控评价），自选审计项目9项次。一年来，共发现问题1113个，涉及金额亿元。向总行和总审计室报送审计简报共6期。为促进被审行加强内部管理，防范经营风险，提高经营效益发挥了积极作用。（一）加强队伍建设，为提升审计工作提供制度保障1建立健全内部管理制度，明确岗位职责，为不断提升审计工作提供制度保障2016年8月18日现场二处成立之初，根据本处室工作职责，成立了负债审计和资金审计小组，结合审计人员的业务发展方向，明确岗位职责和权限。同时进一步建立健全内部管理制度，先后修订和完善了处室工作职责、考10/16勤制度、信息管理办法等规章制度,为不断提升审计工作提供制度保障。2增强党的组织建设，充分发挥党组织凝聚力和战斗力一是及时成立现场二处党支部，做到机构调整，党的组织不松散，使党建工作有条不紊的开展。二是结合审计工作实际，充分发挥党员的模范带头作用，做到每一个项目都有党员的示范作用，以推动全处审计工作有序开展。3加强业务学习，进一步提高审计人员的业务素质根据审计工作的实际，一是认真组织审计人员参加总行视频培训、网上专题讲座、选派业务骨干参加总行集中培训二是积极组织审计人员参加省分行新产品、新业务学习和培训；三是采取审前培训方式，在每个项目前进行相关业务单元的专项培训。通过培训，优化了审计人员的知识结构，拓展了审计人员的视野，提升了审计人员的专业素质，促进了审计队伍整体素质的提高。（二）勤奋工作，为全面完成审计项目计划做贡献按照总行审计工作要点及总审计室制定的工作计划，我处派人参与完成了安徽分行内部控制及综合执行力审计评价、云南全面业务审计、员工贷款审计、江西分行首期负债监测审计、第三期信贷监测审计、房地产类贷款业务11/16审计，公司类贷款五级分类迁徙情况审计调查、江西分行内部控制及综合执行力审计评、IT专项审计等9个系统审计项目；二级分行内部控制审计评价、柜面业务审计、2016年追踪审计3个自选项目以及张中科经济责任审计等6个委托项目审计及江西省分行代理中央财政国库集中收付业务检查等。1发挥特长，积极参与总行审计项目今年以来，我处抽调骨干力量积极参与总行项目7人次。我处高级副经理积极参与了对安徽分行内部控制及综合执行力审计评价项目，发挥特长，优化了总行内部控制测试表，并代表总行内控项目组，在总行视频会上向全体审计人员讲授“内控测试表透视功能与综合统计分析技术”的课程，为进一步规范和简化了审行工作底稿，提高了审计工作效率和工作质量做出了贡献。对云南全面业务审计项目，我处不仅派出了占智、肖光裕、邱大明、戴文静、闵娟等五名业务骨干参与，高级副经理詹煌生还亲自担任了项目组副组长，邱大明同志撰写了云南分行个人贷款风险分析专题审计报告。通过卓有成效的工作，赢得了被审行信赖，审计真实反映了被审行操作和管理的基本状况；客观评价了其内控制度的健全性、合理性及遵循程度及管理机制的效力和效果；有效揭示了问题和风险隐患，促进了被审行防范、化解风险能力12/16和管理水平的提高。2勇挑重担，为总审计室全面完成审计项目计划作贡献在江西总审计室完成的9个系统项目中,由我处人员担任项目组长或副组长的7人次,担任项目主审或副主审的4人次,撰写项目报告或分报告的4人次。2016年江西分行内部控制及综合执行力审计评价项目，我处高级副经理詹煌生同志担任了该项目的副组长，为客观、准确评价江西分行2016年内部控制及综合执行力情况，根据总行中国建设银行2016年内部控制及综合执行力审计评价总体方案，制定了2016年江西分行内部控制及综合执行力审计评价具体方案，优化了总行内部控制审计评价测试表，大大减轻了审计人员的工作强度，为按时、保质完成该项目作出了积极贡献。江西分行首期负债监测审计是由我处占智同志担任主审的系统项目，在整个项目实施过程中，占智同志充分发挥了娴熟的“非现场审计”技能，在项目实施过程中和同志们一起运行出61344条疑点，发现问题51768笔，问题金额亿元，其中包括“柜员为客户账户虚存现金，代客户垫款购买国债”、“柜员利用自己的个人储蓄账户虚存现金，办理虚假网上银行业务”、“虚取客户存款，调减库存现金”、“利用柜员储蓄账户虚存现金，调剂柜员尾箱”；13/16“假借他人账户或利用柜员账户违规办理业务”、“违规协助公司类客户套取现金”等重要问题，有效的防范了前台操作风险，促进了江西分行负债业务的健康发展。个人贷款专项审计调查项目，我处投入了全部骨干力量参与，项目副主审邱大明同志，在审计过程中，坚持原则，秉公办事，及时反映和揭示了“个人贷款客户经理直接参与其爱人经营房屋贷款中介公司的资金中介活动，并利用自己账户为中介公司过渡和管理资金”、“个人贷款关键岗位员工参与贷款中介公司与客户的资金交易，或直接与贷款客户发生资金交易，资金“三方”或“双方”转手过程中常有一定的差额留给当事员工，不排除涉嫌舞弊谋取不当利益之行为”、“极少数员工贷款资金用于民间资金借贷，获取高息”等重要问题，引起了江西省分行党委高度重视，段超良行长亲自召开专题会议进行研究，提出明确要求，布置进一步核查和整改工作，并迅速采取了积极有效的措施，及时防范和和化解了个人贷款中的风险隐患。对赣州分行内部控制审计评价及对鹰潭分行内部控制审计评价分别是由我处肖光裕、邱大明担任主审的项目，在时间紧，任务重的情况下，他们充分利用自己的业务专长，高质量的完成了对其机构及其业务单元的评分评级工作，为促进被审行加强内部控制起到了有效的14/16促进作用。（三）利用各种渠道，转化成果，增强审计工作实效性在“对江西分行首期负债监测”审计项目中，我处占智、戴文静同志撰写的“关注中介公司等机构推荐的个人贷款风险”、“柜员自办业务风险不容忽视”、“违规协助公司类客户套取现金问题应引起重视”、“虚存虚取业务形式多样风险不容忽视”、“应关注柜员假借他人账户违规办理业务的新问题”等5期审计简报，充分揭示了负债业务中存在的操作风险，以及少数员工风险意识薄弱，违规操作屡禁不止的现象，提示相关部门高度重视，加强柜面业务的监督与检查力度，加大了审计成果的转化，增强审计工作实效性。在“员工贷款专项审计调查”项目中，我处邱大明同志撰写的“关注内部员工通过可循环支用的信用贷款违规进入股市申购新股”、“关注建行员工以虚假收入证明办理个人贷款的现象”两篇简报，充分分析了问题产生的主要原因和可能产生的后果，提出了整改建议，引起了被审计行的高度重视，促进了被审行个人贷款业务健康、有序的发展。二、明年工作设想2016年，通过全处同志的共同努力和辛勤劳动，审15/16计工作得到了被审行的认可、支持和信任，取得了一定成绩。但离总审计室和被审计行的期望还有差距，在明年的工作中，我们将在总审计室的领导下，更加努力工作、认真