信用社2016年“内控和案防制度执行年”活动汇报

1/8信用社2016年“内控和案防制度执行年”活动汇报我联社全面贯彻和落实银监会近期关于“内控和案防制度执行年”活动的相关精神，在当前银行业案件防范的严峻形势下，针对XXX农村信用社自身案防建设相对薄弱的现状，充分认识案件防范的重要性和必要性，增强防范和打击金融犯罪的紧迫感和责任感，完善案件防范工作举措，切实做好案件防范工作势在必行，我联社在2016年X月份按照“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案的相关要求，周密部署，积极安排落实此项工作，现将我联社“集中学习、专题培训、和个人自学”相结合的工作开展情况报告如下本着全体员工都能充分学习和掌握银行业内控和案防制度的要求，我联社以“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案开展了全员学习规章制度的活动。（一）集中学习情况1时间2016年X月5日，6日，12日，13日。2地点XXXX农村信用合作社四楼会议室。3学习内容（1）信用合作社离职离岗离任审计办法（2）农村信用合作社重要空白凭证管理制度（3）农村信用合作社印鉴密押交接登记管理制度；2/8（4）农村信用合作社业务基本规定、业务操作管理；4学习收获（1）充分学习了离职离岗离任审计办法，了解了离职离岗离任稽核的内容，学习了离职离岗离任稽核的程序。（2）加强了重要空白凭证的管理，对存在的隐患、漏洞有了更好的防止和堵塞。（3）深刻了解了印鉴密押交接登记的重要性。（4）谨记了农村信用合作社资金清算、核心业务系统不能跨社（行）异地代理的业务范围，大大减少了操作失误产生的错帐，柜员更熟练的掌握了业务操作流程。（二）专题培训情况1时间2016年X月10日，11日2地点XXXX农村信用合作社四楼会议室。3培训内容（1）贷款类，XXXX市农村信用合作社央行票据置换不良贷款管理办法、“阳光放贷”实施细则；（2）稽核保卫类，XXXX农村信用合作社安全保卫工作制度、重大突发事件及重要事项报告制度；（3）综合管理类，XXXX农村信用合作社机关物资采购管理制度；3/8（4）财务计划类，XXXX农村信用合作社财务管理制度；培训成果（1）综合部更好的规范了物品采购的行为，充分掌握了统一采购，确保质量，价格合理，提高效益，降低成本，维护信用社机关利益的原则；（2）财务部更深刻的学习了“统一法人、授权经营、单独考核”原则的含义，巩固了财务核算管理（会计的责任与义务）；（3）保卫部更有信心和竭尽全力做好安全保卫工作；（4）业务部对不良贷款的档案管理、内控管理、清收管理方面的知识加以巩固，最大程度地保全资产，减少农村信用社信贷资产的损失。（三）个人自学情况为更深刻的学习和掌握内控和案防制度，联社组织印发了本社各项规章制度的中心内容、重要思想。让每一个职工都吸取其精华，本着“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案文件精神，职工的学习气氛很浓，各网点不当班柜员都自发的带着XXXX农村信用社行业自律管理制度汇编【稽核监察安全保卫制度分册】XXXX农村信用社行业自律管理制度汇编【财务管理制度分册】XXXX农4/8村信用社行业自律管理制度汇编【人力资源、科技信息、资金调剂管理分册】XXXX农村信用社行业自律管理制度汇编【信贷管理制度分册】到联社会议室共同学习，沟通。此报告XXXX农村信用合作社二O一O年X月X日XX银监分局我联社全面贯彻和落实银监会近期关于“内控和案防制度执行年”活动的相关精神，在当前银行业案件防范的严峻形势下，针对XXX农村信用社自身案防建设相对薄弱的现状，充分认识案件防范的重要性和必要性，增强防范和打击金融犯罪的紧迫感和责任感，完善案件防5/8范工作举措，切实做好案件防范工作势在必行，我联社在2016年X月份按照“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案的相关要求，周密部署，积极安排落实此项工作，现将我联社“集中学习、专题培训、和个人自学”相结合的工作开展情况报告如下本着全体员工都能充分学习和掌握银行业内控和案防制度的要求，我联社以“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案开展了全员学习规章制度的活动。（一）集中学习情况1时间2016年X月5日，6日，12日，13日。2地点XXXX农村信用合作社四楼会议室。3学习内容（1）信用合作社离职离岗离任审计办法（2）农村信用合作社重要空白凭证管理制度（3）农村信用合作社印鉴密押交接登记管理制度；（4）农村信用合作社业务基本规定、业务操作管理；4学习收获（1）充分学习了离职离岗离任审计办法，了解了离职离岗离任稽核的内容，学习了离职离岗离任稽核的程序。6/8（2）加强了重要空白凭证的管理，对存在的隐患、漏洞有了更好的防止和堵塞。（3）深刻了解了印鉴密押交接登记的重要性。（4）谨记了农村信用合作社资金清算、核心业务系统不能跨社（行）异地代理的业务范围，大大减少了操作失误产生的错帐，柜员更熟练的掌握了业务操作流程。（二）专题培训情况1时间2016年X月10日，11日2地点XXXX农村信用合作社四楼会议室。3培训内容（1）贷款类，XXXX市农村信用合作社央行票据置换不良贷款管理办法、“阳光放贷”实施细则；（2）稽核保卫类，XXXX农村信用合作社安全保卫工作制度、重大突发事件及重要事项报告制度；（3）综合管理类，XXXX农村信用合作社机关物资采购管理制度；（4）财务计划类，XXXX农村信用合作社财务管理制度；培训成果（1）综合部更好的规范了物品采购的行为，充分掌握了统一采购，确保质量，价格合理，提高效益，降低成本，维护信用社机关利益的原则；7/8（2）财务部更深刻的学习了“统一法人、授权经营、单独考核”原则的含义，巩固了财务核算管理（会计的责任与义务）；（3）保卫部更有信心和竭尽全力做好安全保卫工作；（4）业务部对不良贷款的档案管理、内控管理、清收管理方面的知识加以巩固，最大程度地保全资产，减少农村信用社信贷资产的损失。（三）个人自学情况为更深刻的学习和掌握内控和案防制度，联社组织印发了本社各项规章制度的中心内容、重要思想。让每一个职工都吸取其精华，本着“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案文件精神，职工的学习气氛很浓，各网点不当班柜员都自发的带着XXXX农村信用社行业自律管理制度汇编【稽核监察安全保卫制度分册】XXX