市2016年内控机制建设实施意见

1/8市2016年内控机制建设实施意见为认真贯彻落实中纪委十七届六次全会、自治区纪委七届七次全会精神，以及中央工作规划、自治区实施办法，按照州直党风廉政建设暨纪检监察业务工作会议安排和XX市贯彻落实2016年反腐倡廉工作及惩治和预防腐败体系建设有关要求，现就推进XX市部门权力内控机制建设（以下简称内控机制建设），提出如下实施意见一、内控机制建设的基本要求和主要目标（一）内控机制建设的基本要求。以岗位权力运行为要素、规范化管理为基础、责任追究为保证，建立健全部门廉政教育制度、监督制度、预防制度和惩治制度，把惩治和预防腐败体系建设植于部门权力内部控制和风险预警管理制度之内，融入党风廉政建设责任制和绩效考评体系之中，形成部门决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。（二）内控机制建设的主要目标1、通过内控机制建设，使党员干部普遍受到教育、错误观念和不正当行为得到纠正，廉洁从政意识得到增强；2、建立部门党组议事规则，完善“三重一大”民主决策机制，引导领导干部依法正确行使职权；3、根据部门职责分工，规范重点工作业务流程，2/8排查廉政风险点，完善防控措施；4、建立部门廉政风险防范内审、自查、公开、审核、核实、预警和预警防控启动机制。5、实现权力公开、透明运行，切实保证对权力的制约和监督，最大限度地压缩权力寻租空间，提升行政效能，营造党员干部廉洁从政的良好工作环境；6、以建立健全惩防体系建设各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。二、内控机制建设的主要环节按照部门职责，将权力进行量化分解、程序再造，进行“双流程排查、双风险描述、双措施预防、双向责任追究”，建立和完善事前预防、事中监控、事后处理等制度体系，强化部门权力公开透明运行和管理控制。（一）科学界定内部权力。对本部门（单位）行政职能进行认真梳理，严格划分不同权力的使用边界；明确决策执行监督”、“审批办理监管”、“征收办理稽查”、“推荐考察任用监督”工作职责。（二）优化规范工作流程。梳理权力事项，对每个权力事项的分布、结构、重点及运行规律进行认真分析，进一步廓清权力运行的轨迹；对行政许可、行政执法、行3/8政处罚等，细化裁量梯度，固化裁量标准，压缩裁量空间。（三）认真查找廉政风险。建立完善一岗双责“双流程”；建立完善重点工作风险防控流程。（四）确定风险等级。一级风险主要包括具有决定权的各级领导岗位和具体办理该事项的工作岗位以及具体行使监管权的工作岗位。二级风险主要是参与决定事项的各类领导岗位和协助办理事项的工作岗位以及负责领导、监督、督促监管权行使过程和结果的岗位。三级风险是有可能影响事项决定和执行的一般工作岗位。（五）保证内控机制有效运转。前期预防。主要包括学习教育和完善制度两大类。学习教育主要是经常性的廉政教育和廉政文化建设。完善制度主要是建立和完善确保权力在阳光下运行，便于监督，相互制约的各类制度和程序；事中防范。重点是对权力运行中各项风险点制定相应的、具体的、有针对性的、可操作的防范措施，同时把各项制度分解细化，落实在各个风险点上，力争用措施和制度把风险防范住、化解掉；后期处置。启动已有的案件查处、事故处置及问责机制，查处不廉洁行为，处置安全事故，追究相关人员责任。三、建立完善部门权力内控机制配套措施（一）建立部门廉政风险防范内审、自查、公开、4/8审核、核实机制1、内审。“内审员”对责任区内“风险点”权力运行和预防措施落实情况进行检查，定期做好记录，按月向纪检组（党委、党组）报告内审情况并接受监督指导。2、自查。单位、科室、岗位查找廉政风险点、确定廉政风险等级、制定具体防控措施，并分别填报部门（单位）廉政风险点查找定级表、科室廉政风险点查找定级表、个人廉政风险点查找定级表。3、公开。把查找出的廉政风险点在一定范围内公开，接受大家评议。4、审核。归纳、梳理意见、建议，将单位、科室、岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施提交纪委（纪检组）或党委（组）集体研究审核确定。5、核实。各单位将领导干部和本单位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施向市纪委陈述拟定理由，经核实后最终确认。（二）建立内控预警机制1、建立预警监测制度。预警监测是指按照领导干部管理权限，通过各种有效途径，掌握职责范围内党员干部在工作中存在风险。预警监测方式信息收集、民意调查、信访举报。预警监测渠道市纪委设立预警中心或预警信息办公室，各单位设部门设立预警信息报送采集点和5/8预警信息员，加强预警监测的管理。2、建立预警分析制度。在广泛收集预警信息的基础上，建立季度分析处理制度，使预警分析经常化、制度化。3、建立定期监管制度。监管方式利用一述三评、事项报告、党务政务（居务、村务）财务公开、义务监督员监督等相对固定的监督渠道，形成对腐败风险的有效监控。4、建立动态监督制度。根据实际工作现状，进行主动监督和有针对性的及时纠错，对存在风险和苗头性问题的单位和个人进行提醒。动态监督方式定期检查、问卷调查、召开座谈会、明查暗访、专项检查、电子监察防控。其中电子监察防控重点对本部门重点工作和关键环节进行实时监控、预警纠错、统计分析、投诉处理、绩效考评和政务公开。（三）建立预警防控启动机制1、本级预警。由各单位纪委（纪检组）或党（工）委、党组组织实施。预警对象科股室负责人和一般党员干部。本级预警分“警示提醒、诫勉纠错、责令整改”三种情形。预警措施一是组织谈话。二是告诫劝勉。三是责令限期整改。2、上级预警。由市纪委组织实施。预警对象各6/8单位领导班子成员和各部门二级单位副科级负责人。实行一、二、三级预警分级管理三级预警适用于违反党风廉政建设规定情节轻微或存在群众议论、反映较多的苗头性、倾向性问题的单位和个人；二级预警适用于违反党风廉政建设规定情节较重的单位和个人；一级预警适用于违反党风廉政建设规定和工作规定，情节严重但不构成立案的单位和个人。预警措施一是谈话提醒。二是对单位主要领导或领导干部本人进行廉政谈话。三是责令召开党委、党组班子专题民主生活会，对单位领导班子进行集体廉政谈话或对个人进行诫勉谈话。四是对单位在年度党风廉政建设考核中扣分，并取消评先资格。五是对单位各项制度建立及执行情况进行督查，对发现的问题实施询问与质询。六是督促加强对全体党员干部进行党纪政纪教育。3、预警处置结果的运用。一是凡给予廉政风险预警处置的对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查处。二是廉政风险预警对象的相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。三是廉政风险预警对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。四是廉政风险预警对象可向本级或者上级惩治和预防腐败工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。7/8四、工作要求（一）提高认识，明确责任，加强领导。开展部门权力内控机制建设，是完善惩治和预防腐败体系、从源头上预防和治理腐败的重要保证。各单位部门要成立领导小组及工作机构，主要领导负总责。要自觉把内控机制建设贯穿于各项业务工作的全过程，提高工作透明度和群众参与程度，确保制定的各项制度行得通、管得住、用得好，以党风廉政建设规范业务工作流程，促进行政权力正确行使。要组织广大党员干部深入学习反腐倡廉各项制度，熟知制度内容、增强制度意识，形成广泛学习制度、自觉执行制度、有效监督制度执行的良好氛围。（二）针对问题，依照准则，完善机制。近年来，各单位加强内控机制建设取得明显成效，但依然存在岗位风险点查找不准不全，风险点识别没有明确的标准，责任分解、预防措施针对性不强，责任追究的具体措施缺乏操作性等问题。要把贯彻落实廉政准则融入加强部门权力内控具体工作中，对照廉政准则52条“不准”，科学界定内部权力，优化权力流程，查找廉政风险，建立完善一岗双责“双流程”和重点工作风险防控流程。（三）强化指导，狠抓落实，务求实效。各单位要加强组织协调，积极制定内控机制建设实施方案，确定治理重点，目标任务、方法步骤和时间要求。部门内设科室8/8要积极响应、深入排查廉政风险点、规范业务流程、制定预防措施，分阶段、有步骤地落实好