xx银行内控案防工作汇报材料

1/11XX银行内控案防工作汇报材料工行XX分行紧紧围绕“打造精品银行和良好银行”的目标，坚持一手抓业务发展、一手抓内控案防的思想不动摇，突出三个重点，强化综合整治，着力构建内控案防长效机制，有效促进了各项业务健康快速发展。截至目前,全行没有发生重大事故和经济案件，安全保卫工作连续18年实现安全年，内控评价等级达到二级水平，各项业务在依法合规中得到快速发展，经营绩效考核连续两个季度在全省市州行中排名第三位。突出教育引导重点，构建“不想为”的内控案防机制通过坚持不懈地开展多种形式的教育活动，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，常怀安全之心，常履制度之责，常守职业之德。开展理想信念、党风行风教育。以党委中心组及党支部集中学习、上党课等形式，组织全行各级管理人员、全体党员深入学习十七大和中纪委全会精神、党章以及国有企业领导人员廉洁从业若干规定等廉政规定，并把新时期领导干部反腐倡廉教程列为全行党员干部日常自学的重点，增强党员干部的党性观念和廉洁从业意识；以组织党员干部集中观看诱惑的黑洞、警示教育片、落马女贪官自己算的“七笔账”等影片和文章，聘请市2/11检察院领导作预防职务犯罪专题讲座等形式，开展警示教育。坚持党委书记、纪委书记与基层机构负责人、新提拔和轮换岗科级干部进行廉政谈话制度，提出廉洁从业和履职要求。开展预防职务犯罪专项教育活动。将上级关于领导干部廉洁自律的各项规定、党员干部要切实做到防于前等学习资料汇编成册印发各级管理人员、营业经理、客户经理进行自学，并撰写心得体会在全行进行交流；大力宣传身边先进典型的事迹，引导全行各级管理人员，做廉洁自律的表率，做勤勉敬业的模范；全行各级管理人员、客户经理按要求对照中纪委关于国有企业领导人员廉洁自律的“七项要求”、省分行纪委提出的“六个严禁”和“五个不准”规定及有关制度要求，重点对可能发生职务犯罪行为的集中采购、资产处置、信贷、客户经理管理等重点环节开展自查剖析；对辖属机构10名负责人进行了离任（岗）审计，对落实干部轮岗交流、强制休假、重要岗位轮换等规定执行情况开展了检查，并制定了关键岗位人员轮换和强制休假实施细则等，进一步完善制度办法，建立和健全预防职务犯罪工作制度和教育管理规定，从而进一步增强了全行员工廉洁从业意识。开展员工违规行为处理暂行规定的宣传、学习和教育。为加强内控管理，防范操作风险，工总行颁布了3/11员工违规行为处理暂行规定。市行制定了学习计划，把学习贯彻暂行规定作为当前和今后学习培训的重点内容，采取定期组织集中学习与员工业余自学相结合，学习原文与讲解讨论相结合，增强了学习效果，真正起到了警示和教育作用，进一步增强了全员遵章守纪的自觉性。突出检查监督重点，构建“不敢为”的内控案防机制坚持以开展有效活动为载体，把握重点环节，不间断地加强检查监督，始终保持了综合整治的高压态势。扎实开展“精细化管理年”活动。在全行范围内广泛深入开展以“优化经营环境、明晰岗位职责，加强风险防控、提升竞争能力”为主题的“精细化管理年”活动。抓住“精、细、实”三个关键，落实“岗位职责明晰、制度覆盖全面、网点管理达标、业务操作规范、内控案防严密”五项标准，解决“岗位履职不严、制度执行不力、操作流程不精、业务管理不细”四个问题。通过活动的深入开展，控制程序更加严密，操作行为得到规范，风险管理与控制能力增强，保障了安全运营，促进业务发展。持续推进“扫雷工程”。自2002年开始在全行范围内广泛深入开展以“视制度如生命，纠违章如排雷”为主题的“扫雷工程”活动，通过在营业网点和业务经营管理部门不间断循环开展“扫雷工程”，及时发现和整改违规违章问题，堵塞漏洞，消除隐患，遏制案件。强化了“扫雷”4/11责任，加大了“雷区”管理,实施高质量排查“扫雷”。组织开展“反违规、控风险、促发展”大行动活动。针对经营管理中的薄弱点，有针对性开展专项行动，重点对信贷业务、本外币存贷款利率、安全保卫、理财业务、反洗钱、规章制度执行、代发工资等重点领域开展集中整治，全力提升内控管理水平和内控评价等级的整体水平。开展规章制度的建立和梳理工作。为确保各项规章制度的有效性和适宜性，不断提高制度执行力，共梳理制度126项，其中修订制度35项，梳理后适用和执行的制度91项，涉及资金、信贷、财务会计、资产清收、审计稽核和人力资源管理等20多个方面，有效推动了全行的内部控制体系建设。通过这些举措，全行制度执行力得到进一步提高，一线人员违章操作逐步减少，业务差错率大幅下降。9月末，全行14个营业网点及2个内设机构业务量277万笔，差错率仅为万分之。突出制度体系建设重点，构建“不能为”的内控案防机制坚持案防形势分析会制度。市行坚持做到每季度、各二级支行及分理处坚持每月召开一次案件防范形势分析会。市行案防形势分析会均由行长主持，对全行内控管理和业务操作中存在的各种险情和隐患，特别是权限卡管理、客户经理管理和员工涉赌等重要风险点进行认真分析，并5/11针对存在的问题，制定了具体的整改方案。坚持重要风险点的防控制度。认真组织开展权限卡管理、客户经理管理、基层机构负责人管理、代发工资业务、信贷业务、理财业务、自动柜员机、银企对账、员工涉赌等案件防范工作重要风险点的治理工作。明确治理措施和目标要求，督促各二级支行、分理处开展自查自纠，各专业部门按照分工，加强对风险点的日常监督检查和整改完善，进一步规范了管理、防范了风险。坚持全面风险管理制度。将全部业务纳入了风险管理范围，在全面风险管理部门与专业风险管理部门互为补充的风险管理架构下，推进全面风险管理、落实岗位责任，实现从风险部门的防范转向全行、全员防范，将内部控制管理由个人行为和操作行为提升到整个单位的整体行为。通过确定风险控制环节，分解、落实各部门、各岗位管理职责，并对各行处、各部门的控制状况进行检查、评价和考核，强化风险管理责任，提高全员风险防范的意识和能力，全面有效地控制经营风险。分解落实工作责任。结合鄂州工行扁平化管理的实际，以明确责任人员、签订责任书、实行责任追究等形式，促进各级管理人员落实“一岗双责”。明确了14个支行、分理处分管内控案防工作负责人；组织各级管理人员签订了党风廉政建设和案件防范工作责任书，明确责任目标、6/11责任条款和追究措施，形成了党风廉政建设和案件防范各项工作一级抓一级、层层得到落实的工作局面。全面落实内控“双线”问责。严格按照内控案防“双线”问责制的管理要求，明确了管理层和操作层人员的内控管理职责，建立纵向到底、横向到边的内控管理责任体系。市行坚持每季度，各行处坚持每月召开一次内控案防形势分析会，将内控管理的检查、分析、排查和整改责任都落实到相关单位和部门，并加强对员工思想行为动态的分析与管理，对重点人员实行“立体”帮教。工行XX分行紧紧围绕“打造精品银行和良好银行”的目标，坚持一手抓业务发展、一手抓内控案防的思想不动摇，突出三个重点，强化综合整治，着力构建内控案防长效机制，有效促进了各项业务健康快速发展。截至目前,全行没有发生重大事故和经济案件，安全保卫工作连续18年实现安全年，内控评价等级达到二级水平，各项业务在依法合规中得到快速发展，经营绩效考核连续两个季度在全省市州行中排名第三位。突出教育引导重点，构建“不想为”的内控案防机制通过坚持不懈地开展多种形式的教育活动，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，常怀安全之心，常履制度之责，常守职业之德。开展理想信念、党风行风教育。以党委中心组7/11及党支部集中学习、上党课等形式，组织全行各级管理人员、全体党员深入学习十七大和中纪委全会精神、党章以及国有企业领导人员廉洁从业若干规定等廉政规定，并把新时期领导干部反腐倡廉教程列为全行党员干部日常自学的重点，增强党员干部的党性观念和廉洁从业意识；以组织党员干部集中观看诱惑的黑洞、警示教育片、落马女贪官自己算的“七笔账”等影片和文章，聘请市检察院领导作预防职务犯罪专题讲座等形式，开展警示教育。坚持党委书记、纪委书记与基层机构负责人、新提拔和轮换岗科级干部进行廉政谈话制度，提出廉洁从业和履职要求。开展预防职务犯罪专项教育活动。将上级关于领导干部廉洁自律的各项规定、党员干部要切实做到防于前等学习资料汇编成册印发各级管理人员、营业经理、客户经理进行自学，并撰写心得体会在全行进行交流；大力宣传身边先进典型的事迹，引导全行各级管理人员，做廉洁自律的表率，做勤勉敬业的模范；全行各级管理人员、客户经理按要求对照中纪委关于国有企业领导人员廉洁自律的“七项要求”、省分行纪委提出的“六个严禁”和“五个不准”规定及有关制度要求，重点对可能发生职务犯罪行为的集中采购、资产处置、信贷、客户经理管理等重点环节开展自查剖析；对辖属机构10名负责人进行了离任8/11（岗）审计，对落实干部轮岗交流、强制休假、重要岗位轮换等规定执行情况开展了检查，并制定了关键岗位人员轮换和强制休假实施细则等，进一步完善制度办法，建立和健全预防职务犯罪工作制度和教育管理规定，从而进一步增强了全行员工廉洁从业意识。开展员工违规行为处理暂行规定的宣传、学习和教育。为加强内控管理，防范操作风险，工总行颁布了员工违规行为处理暂行规定。市行制定了学习计划，把学习贯彻暂行规定作为当前和今后学习培训的重点内容，采取定期组织集中学习与员工业余自学相结合，学习原文与讲解讨论相结合，增强了学习效果，真正起到了警示和教育作用，进一步增强了全员遵章守纪的自觉性。突出检查监督重点，构建“不敢为”的内控案防机制坚持以开展有效活动为载体，把握重点环节，不间断地加强检查监督，始终保持了综合整治的高压态势。扎实开展“精细化管理年”活动。在全行范围内广泛深入开展以“优化经营环境、明晰岗位职责，加强风险防控、提升竞争能力”为主题的“精细化管理年”活动。抓住“精、细、实”三个关键，落实“岗位职责明晰、制度覆盖全面、网点管理达标、业务操作规范、内控案防严密”五项标准，解决“岗位履职不严、制度执行不力、操作流程不精、业务管理不细”四个问题。通过活动的深9/11入开展，控制程序更加严密，操作行为得到规范，风险管理与控制能力增强，保障了安全运营，促进业务发展。持续推进“扫雷工程”。自2002年开始在全行范围内广泛深入开展以“视制度如生命，纠违章如排雷”为主题的“扫雷工程”活动，通过在营业网点和业务经营管理部门不间断循环开展“扫雷工程”，及时发现和整改违规违章问题，堵塞漏洞，消除隐患，遏制案件。强化了“扫雷”责任，加大了“雷区”管理,实施高质量排查“扫雷”。组织开展“反违规、控风险、促发展”大行动活动。针对经营管理中的薄弱点，有针对性开展专项行动，重点对信贷业务、本外币存贷款利率、安全保卫、理财业务、反洗钱、规章制度执行、代发工资等重点领域开展集中整治，全力提升内控管理水平和内控评价等级的整体水平。开展规章制度的建立和梳理工作。为确保各项规章制度的有效性和适宜性，不断提高制度执行力，共梳理制度126项，其中修订制度35项，梳理后适用和执行的制度91项，涉及资金、信贷、财务会计、资产清收、审计稽核和人力资源管理等20多个方面，有效推动了全行的内部控制体系建设。通过这些举措，全行制度执行力得到进一步提10/11高，一线人员违章操作逐步减少，业务差错率大幅下降。9月末，全行14个营业网点及2个内设机构业务量277万笔，差错率仅为万分之。突出制度体系建设重点，构建“不能为”的内控案防机制坚持案防形势分析会制度。市行坚持做到每季度、各二级支行及分理处坚持每月召开一次案件防范形势分析会。市行案防形势分析会均由行长主持，对全行内控管理和业务操作中存在的各种险情和隐患，特别是权限卡管理、客户经理管理和员工涉赌等重要风险点进行认真分析，并针对存在的问题，制定了具体的整改方案。坚持重要风险点的防控制度。认真组织开展权限卡管理、客户经理管理、基层机构负责人管理、代发工资业务、信贷业务、理财业务、自动柜员机、银企对账、员工涉赌等案件防范工作重要风险点的治理工作。明确治理措施和目标要求，督促各二级支行、分理处开展自查自纠，各专业部门按照分工，加强对风险点的日常监督检查和整改完善，进一步规范了管理、防范了风险。坚持全面风险管理制度。将全部业务纳入了风险管理范围，在全面风险管理部门与专业风险管理部门互为补充的风险管理架构下，推进全面风险管理、落实岗位责任，实现从风险部门的防范转向全行、全员防范，将内部控制管理由个人行为和操作行为提升到整个单位的整体11/11行为。通过确定风险控制环节，分解、落实各部门、各岗位管理职责，并对各行处、各部门的控制状况进行检查、评价和考核，强化风险管理责任，提高全员风险防范的意识和能力，全面有效地控制经营风险。分解落实工作责任。结合鄂州工行扁平化管理的实际，以明确责任人员、签订责任书、实行责任追究等形式，促进各级管理人员落实“一