2017财政局下一步内部控制工作计划

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/72017财政局下一步内部控制工作计划加强领导，充分认识建立内控机制的重要性。下面是语文迷小编整理的2017财政局下一步内部控制工作计划，欢迎大家阅读【2017财政局下一步内部控制工作计划】为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据财政部和全省财政工作会议等有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标一严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/7行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、财政部和市委、市政府的决策部署。二各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。三严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。四预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。局机关各科室、局属各单位以下简称各科室单位要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。一稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各科室单位建立和实施内部控制的基本制度。二是根据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险含公共关系、信息管理、岗位利益冲突等三个风险内部控制办法。三是各科室单位根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制专项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。二切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/7政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。二是分层次开展内控专题培训。对局内各科室单位内控管理岗位人员、内控管理联络员进行培训，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各科室单位开展内控日常检查，汇总分析各科室单位内部控制中的新情况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促局内各科室单位切实贯彻落实内部控制制度。三指导和推动全市财政系统的内控体系建设。在完善局内部控制制度的同时，指导和推动全市财政系统的内控体系建设工作。一动员部署阶段2017年1月1日3月31日加强组织领导，建立健全工作机制，制定内部控制实施方案，成立内控委员会和内控办。深入做好宣传、发动、培训和组织部署工作。二制度建设阶段2017年4月1日9月30日按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系，完成局内部控制基本制度，法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险含公共关精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/7系、信息管理、岗位利益冲突等三个风险内部控制办法及内部控制专项检查办法、内部控制考核评价指标体系、问责制度、操作规程的制定，并组织论证评审后发布实施。三落实实施阶段2017年10月1日12月31日将内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统组织开展内控专题培训组织开展内控日常检查，切实推动内控机制落实在有效执行基础上，进一步完善内部控制制度并在全市财政系统推广财政内控理念和具体制度办法，指导和推动全市财政系统的内控体系建设。成立局内部控制委员会以下简称内控委，负责确立局内部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度，部署内部控制的重大事项和管理措施，指导和督促各科室单位建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。内控委主任由局长担任，副主任由各分管领导担任，成员由监督科、办公室、人教科、监察室、条法科、预算科、国库科、综合科、信息站等负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施。内控委下设办公室，承担内控委日常工作。内控办设在监督科，主任由监督科科长担任。内控办负责牵头拟订内部控制基本制度，审核风险内部控制办法及相关配套制度，审核各科室单位内部控制操作规程，对内部控制精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/7制度有效性进行检查、考核和评价并向内控委报告，对风险事件进行调查并提出处理意见，对内部控制中存在的问题进行研究并制订解决方案。各科室单位设置内控管理岗和内控管理联络员，由负责人担任。基本制度、风险内部控制办法及相关配套制度的拟订和组织实施，由各有关科室分别牵头负责。监督科牵头负责制定内部控制基本制度和专项检查办法条法科牵头负责制定法规及政策风险内部控制办法预算科、国库科牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部控制办法，其中预算科牵头负责制定预算编制风险部分，预算科、国库科按照职责分工牵头负责制定预算执行风险部分办公室牵头负责制定机关运转及管理风险内部控制办法人教科牵头负责制定考核评价指标体系和问责制度。在拟订和组织实施中，各牵头科室之间应建立有效的沟通协调机制。各科室单位负责本部门职责范围内的内控管理工作。一是根据基本制度和相关风险内部控制办法，制订本部门内部控制操作规程，做好内控工作二是各科室单位负责人对本部门职责范围内的内控管理负总责三是各科室单位内控管理联络员负责与内控办的工作联络，配合内控办的有关工作安排，反映内控管理隐患和风险事件，提出处理建议。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/7一加强组织领导。各科室单位负责人是本部门内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。二认真抓好落实。各科室单位要认真查找本部门风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。三强化责任担当。要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各科室单位负责人要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由“要我内控”变为“我要内控”，营造良好的内控氛围。四加大检查力度。内控办要对各科室单位内部控制工作组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。定期检查一年一次，检查的主要内容包括各单位内控制度建设、执行、风