2016证券从业资格考试模拟试题及参考答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/92016证券从业资格考试模拟试题及参考答案导语平时的练习对于考试有很大的影响，我们都知道练习可以让我们加深对知识的理解和巩固，同时也可以提高我们的做题速度和清晰解题思路。因此，学优网为大家整理了以下2016年证券从业资格考试的复习题，希望对大家有帮助1下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是。A具有从事证券业务3年以上的经历B未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D品行端正，具有良好的职业道德答案A解析申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用具有中华人民共和国国籍具有完全民事行为能力具有大学本科以上学历教育部认可的具有从事证券业务2年以上的经历未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德法律、行政法规和中国证精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/9监会规定的其他条件。2下列说法错误的是。A证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查答案C解析证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。3证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是。A没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B挪用客户所委托买卖的证券C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/9答案D解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。4依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是。A证监会B银监会C保监会D中国人民银行答案A解析中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。5期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示。A风险说明书B期货经纪合同C期货交易协议精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/9D委托合同书答案A解析期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。016证券从业资格考试模拟试题及参考答案2016证券从业资格考试模拟试题及参考答案6证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括。A金融产品说明书B宣传推介材料C拟向客户提供的其他文件、资料D书面代销合同答案D解析证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。7下列说法错误的是。A股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/9B国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金C公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本D资本公积金可用于弥补公司的亏损答案D解析资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。8发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A1BCD10答案A解析发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。9收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/9件。016证券从业资格考试模拟试题及参考答案文章2016证券从业资格考试模拟试题及参考答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166796HTML，转载请保留此链接A1BCD答案A解析收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。10证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照来设立。A监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B投资决策机构自营业务部门的二级体制D董事会投资决策部门的二级体制答案C精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/9解析证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构自营业务部门的三级体制设立。11客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取方式进行保管。A质押B抵押C第三方存管D托管答案D解析证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。12下列说法错误的是。A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过60BB在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30的，自相关事实发生之日起1年后，每1个月内增持该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/9该公司已发行股份的50的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30答案A解析经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30，故选项A表述错误。13下列说法错误的是。A进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产B新设分立不完全是公司财产的重新分配016证券从业资格考试模拟试题及参考答案证券从业资格C财产是承担公司债务的保障D进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产答案B解析对于新设分立，完全是公司财产的重新分配，故选项B说法错误。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创9/914接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对进行资格审查。A委