私募法律意见书模板

1/8私募法律意见书模板导语法律意见书是律师提供法律服务的一种综合性的书面文件，其内容包括向咨询者提供法律依据、法律建议以及解决问题的方案。以下是小编为大家搜集整理的，欢迎借鉴与阅读私募法律意见书模板根据中华人民共和国律师法、律师事务所从事证券法律业务管理办法、律师事务所证券法律业务执业规则试行、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行、关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告之规定，本律师事务所受基金管理有限公司以下简称公司委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本法律意见书如下，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一、公司工商登记情况公司基本信息公司名称基金管理有限公司公司住所北京市路号法定代表人注册资本人民币5000万2/8成立日期2016年1月2日营业期限2016年1月1日至2045年1月1日经营范围投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。公司存续沿革2016年1月2日，股东、共同出资设立基金管理北京有限公司。会计师事务所有限公司于2016年12月1日出具【2016】第号验资报告，审验股东、于2016年11月30日实缴出资共计人民币5000万元。公司设立时，各股东出资额及出资比例如下序号股东名称出资额万元占注册资本比例130002合计结论基金管理北京有限公司为在中国境内依法设立，并截止本法律意见书出具之日有效存续。二、根据基金管理北京有限公司工商登记文件显示，其经营范围是投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。结论基金管理北京有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经营范围3/8中含有“基金管理”、“投资管理”、“股权投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关的文字和描述。私募基金管理人名称中含有“私募”字样。三、根据基金管理北京有限公司的工商登记显示，其经营范围为投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料，显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务没有兼营其他非金融业务。结论基金管理北京有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务没有兼营其他非金融业务。四、公司的股权结构根据基金管理北京有限公司工商登记记载，其股东为、。其中股东出资3000万元，占有公司60股份股东出资2000万元，占有公司40股份。并结合公司所4/8提交的其他相关资料，显示公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。结论基金管理北京有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。五、根据基金管理北京有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，显示其公司股东为、。未显示基金管理北京有限公司有其他实际控制人。结论基金管理北京有限公司没有实际控制人。六、根据基金管理北京有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，未发现基金管理北京有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。结论基金管理北京有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示一公司有员工20人，其中5人具有基金从业资格，公司所有高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。二公司营业场所位于北京市区路号，营业面积500平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等5/8部门，并配置有电脑、视频设施、传真机、打印机等完善的办公设备。三公司财务报表及银行出具的对账单显示，截止2016年月日，其账面流动资金万元，公司净资产万元。结论基金管理北京有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。八、根据基金管理北京有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善的风险管理和内部控制制度。有“私募基金投资风险管理制度和流程”、“私募基金管理内部控制制度”、“私募基金投资评价办法”、“投资委员会投资表决办法”、“信息披露管理办法”、“关联交易管理办法”、“利益冲突投资交易管理办法”、“机构内部交易管理办法”、“防范内幕交易管理办法”、“合格投资者风险揭示管理办法”、“合格投资者内部审核流程管理办法”、“私募基金产品宣传推介及募集管理办法”及其他相关管理办法。各项管理制度之间形成了有效的分工和制约。结论基金管理北京有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制度。九、根据基金管理北京有限公司提供的资料，6/8并经调查核实，公司私募基金的募集拟通过公司自身的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没有和其他机构签署基金外包服务协议。结论基金管理北京有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。十、经核实基金管理北京有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证书，显示公司的法定代表人兼总经理、执行事务合伙人委派代表、副总经理、首席合规官、首席风控官均具有基金从业资格。其高管岗位的设置符合中国基金业协会的要求。结论基金管理北京有限公司高管人员具有基金从业资格，公司高管设置符合中国基金业协会的要求。十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金业协会备案登记公示系统、司法信息公示系统等系统信息。并结合公司所提及的相关资料，未显示基金管理北京有限公司受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分未在资本市场诚信数据库中存在负面信息未被列入失信被执行人名单未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。7/8结论基金管理北京有限公司未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分公司高管不存在公司法规定的禁止任职的情形未在资本市场诚信数据库中存在负面信息未被列入失信被执行人名单未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录未在“信用中国”网站上存在不良信用记录十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机构仲裁信息系统，并结合基金管理北京有限公司提供相关资料，未发现基金管理北京有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。结论基金管理北京有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁