DB22T 1840-2013 技术机构检测报告证书质量水平监督管理规范

ICS6502020B05备案号383402013DB22吉林省地方标准DB22/T18402013技术机构检测报告/证书质量水平监督管理规范SUPERVISORYANDMANAGEMENTESPECIFACATIONSOFQUALITYLEVELFORTHEREPORT/CERTIFICATETESTINGTECHNOLOGYINSTITUTE20130515发布20130701实施吉林省质量技术监督局发布DB22/T18402013I前言本标准按照GB/T112009给出的规则起草。本标准由吉林省质量管理监督协会提出并归口。本标准起草单位吉林省质量管理监督协会。本标准主要起草人李宁、田桂英、李毅然、何超、李桂君蔡英华、李平、张国民、马秀芝、孟黎鹏、沈佳龙。DB22/T184020131技术机构检测报告/证书质量水平监督管理规范1范围本标准规定了技术机构的检测报告/证书质量水平监督管理的规范性引用文件、术语和符号、要求、抽样方法、监督检查结果和质量水平区域。本标准适用于检测/校准机构及其管理部门对检测报告/证书进行的监督管理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T28281计数抽样检测程序第1部分按接收质量限（AQL）检索的逐批检测抽样计划GB/T282811计数抽样检测程序第11部分小总体声称质量水平的评定程序GB/T33582统计学词汇及符号第2部分应用统计GB/T8170数值修约规则与极限数值的表示和判定3术语和定义GB/T28281、GB/T282811和GB/T33582界定的及下列术语和定义适用于本文件。31质量水平QUALITYLEVEL核查总体中实际不合格品百分数。GB/T2828112008，31932不合格NONCONFORMITY不满足规范的要求。注通常按不合格的严重程度将它们分类，例如A类认为最被关注的一种类型的不合格。在验收抽样中，将给这种类型的不合格指定一个很小的AQL值；B类认为关注程度比A类稍低的一种类型的不合格。如果存在第三类（C类）不合格，可以给B类不合格指定比A类不合格大但比C类不合格小的AQL值。其余不合格类型以此类推。GB/T282812012，31533批LOT,BATCH按一定条件汇集的一定数量的产品或服务。GB/T335822009，319DB22/T1840201324要求41检测报告/证书的内容要求411技术机构的检测报告/证书的内容要求按照本机构和有关规定执行。412检测报告/证书的范围主要包括A依法进行检测后出具的产品质量检验报告；B依法进行检测后出具的计量检定证书。42检测报告/证书的质量不合格分类421总则不合格分类的类别如下AA类（严重）不合格；BB类（一般）不合格；CC类（轻微）不合格。422A类（严重）不合格1A类不合格项目主要包括A因原始记录中计算错误导致检测结论错误；B因打印疏忽将检测结论打错或汇总页结果与检测结论不符；C结论无原始数据印证；D报告有涂抹、错字；E检验报告无主检、审核、批准人的签字；F因依据错误等原因导致检验结论被推翻或检验报告无效等实质性差错；G未进行检验而直接出具检验报告；H伪造的原始记录；I伪造报告；J伪造抽样单；K方法依据和判定依据混淆出现错判；L缺少规定的检测项目等。423B类一般不合格24231原始记录B类不合格包括A计算错误但未影响到检测结论改变；B数据和计算公式无法推导出检测结果；C原始记录只有最终检测结果，无过程记录或初始测试数据记录；D仅做单次试验，未经复核既出具检验数据。4232检测报告/证书B类不合格项目包括A报告中由于字符错误导致含义改变；B在总体检测结论未变情况下出现单项判定错误；1检测报告/证书存在重大且明显的错误，严重影响到报告的使用功能，使被服务者不能接受，甚至会导致申述与赔偿。2检测报告/证书存在一般的错误但不明显，有可能影响到报告的使用功能，容易引起被服务者的不满。DB22/T184020133C汇总中符号书写有误导致单项结论不符或错误未影响到检验结论的；D样品的型号、规格、等级、商标、生产日期、批号等错误导致检测报告/证书失效；E印章使用不符合规定；F页面不整洁、不规范；G未使用法定计量单位，或计量单位未标注，或标注有误；H将报告文本私自外流；I检测报告/证书无唯一性编号。4233其他B类不合格项目包括A缺页；B检验结论与原始数据不符未影响到检验结论的；C结论被其他检测机构复检更改的；D抽样单有涂抹划痕，杠改处无依据；E样品管理和检测程序不具有可追溯性；F分包检测任务未在报告中注明的；G未使用钢笔或碳素笔签名。424C类（轻微）不合格34241原始记录C类不合格项目包括A检测人员或复核人未签名或签名不全；B未注明所用仪器设备；C缺少必要的环境条件数据；D无检测日期；E有涂抹刮痕、杠改后未盖章或单页记录杠改次数超过三处；F字迹潦草难以辨认；G对最终检测结果无法实现可追溯性的原始记录；H检验设备记录不完整或无记录；I未按GB/T8170规定进行数值修约的；J有效数值记录不规范或未按计量器具的标示值进行记录；K缺乏检验项目名称及检验方法依据；L缺乏样品的唯一性标识或编号；M感官检验现象描述不清。4242检测报告/证书C类不合格项目包括A有关人员签名不全；B主检人与原始记录中检测人不一致；C封面认证认可标志使用不当；D未标注检测报告/证书和原始记录页数；E丢字、错字，报告编号与首页或原始记录中编号不一致或编号有误；F封面、正文、汇总页打印不规范，包括字迹大小、格式宽窄、字体位置、标点符号等不规范；G检测结论用语不规范；H有分包项目的未在报告中注明；I当要求给出不确定度时，检测报告/证书未给出不确定度；3检测报告/证书存在C类（轻微）的错误且不明显，不会影响报告的使用功能，能够得到被服务者的谅解。DB22/T184020134J检测报告/证书与抽样单对应项目不一致；K检测报告/证书保留有效期不符合规定。4243抽样单C类不合格项目包括A抽样单未记录抽样方法；B抽样单信息不全；C样品名称、样品数量、抽样基数、抽样日期、抽样地点等写错；D抽样单上无两人以上抽样人签名；E到样时间有误，缺少样品状态描述；F无被检测单位人员的签字或未加盖被检测单位公章。4244其他方面C类不合格项目包括A检测项目与委托协议书不一致；B未按规定保留检测数据的有效位数或修约不规范；C委托单位、生产单位、受检单位、经销单位等有误；D需现场检测的原始记录中未注明检测地点；E上述未包含的不至于影响检测结论的其它C类不合格；F封条上不具备两人以上抽样人签名或无抽样单位公章；G封条无被抽样单位人员签字或无被抽样单位公章。43抽样参数的确定431检测报告/证书的批划分4311检测报告/证书的批划分符合GB/T28281规定。4312对于同一技术机构,规定了不同类报告具有差异的质量水平时,以相同或相近质量水平的检测报告/证书划分批。432质量水平4321检测报告/证书质量水平“DO”的限定条件如下A同时期并同类产品的检测报告/证书；B同等检测设备和检测环境下的检测报告/证书；C同等环境条件下存放的检测报告/证书；D同等检测机构的检测报告/证书。4322检测报告/证书的质量水平是测量检测机构技术水平和管理水平的综合指标。检测报告/证书的质量水平“DO”代表被监督检测报告/证书总体“批质量指标”，以百分数表示，确定方法如下A用无限批量的检测报告/证书的总体“批质量指标”PO1003213210IINNNNDDDDP1式中0P检测报告/证书的总体质量水平实际值；ID第I批中检测报告/证书的质量水平；DB22/T184020135IN第I批中检测报告/证书的批量。B由于无限批量检测报告/证书的总体“批质量指标”PO难以获得，用随机抽取检测报告/证书样本的平均“批质量指标”DO近似于PO1003213210IINNNNDDDDD2式中I100D用样本推断的检测报告/证书的总体质量水平；ID样本中检测报告/证书的不合格数；IN随机抽取检测报告/证书的样本；N随机抽取的样本；D检测报告/证书中样本的不合格报告数。C用检测机构或检测机构的管理部门上年度监督检查的实际质量指标作为质量水平的总体质量指标DO；D检测报告/证书质量水平的经验数据DO在（15）。5抽样方法51现场产生随机数生成511现场生成随机数工具工具包括A随机数表；B随机数骰子；C计算机软件；D扑克牌等。512现场产生有效随机数的处理原则5121RXN时A有效；BRX与已产生的随机数重复，舍弃。5122RXN时A舍弃；B与批量相除，取余数代表抽取的样本号码；余数与有效的样品号码重复，舍弃。52随机抽样程序监督检查检测报告/证书时采用随机抽样的原则获取监督检查的检测报告/证书样本，可选择本标准給出抽样方法。DB22/查检测报告/证书时采用的随机抽样方法主要包括简单随机抽样、等距抽样，必要时也可采用分层抽样。6监督检查结果61结果判定611监督检查报告以份为单位划分为“合格”或“不合格”。612监督检查报告出现大于10个C类（轻微）不合格或5个B类（一般）不合格或1个A类（严重）不合格，为1份不合格报告。613对某一检测机构的监督检查报告/证书累计确认不合格报告，出现大于每10个C类（轻微）不合格或每5个B类（一般）不合格或每1个A类（严重）不合格，为1份不合格报告。614不合格权重1个C类（轻微）不合格05个B类（一般）不合格01个A类（严重）不合格。62实际的监督检查质量水平DA621每次监督检查后，应根据实际，公布监督检查水平DA。622监督检查质量水平DA确定方法如下A按照被监督检查检测机构的类别分别计算结果；B累计计算总体的DA。623按照历次得到监督检查水平的结果画图看趋势。确定行业标杆，供其他检测机构学习和分享。IIANDD3式中AD检查的监督检查质量水平；ID每一样