【优秀word硕士论文】论我国外资并购中的国家安全审查制度

论我国外资并购中的国家安全审查制度（硕士论文摘要）本文以外资并购国家安全审查制度作为研究对象，从比较法的角度对美国、德国、法国、印度等国家的相关制度进行了分析和研究。同时，本文还分析了中国现行的外资并购法律制度，在综合分析中国外资并购国家安全审查制度的不完善及这种不完善可能对中国国家安全造成潜在负面影响的基础之上，通过对四国制度的借鉴，对如何构建中国外资并购国家安全审查制度提出了建议。本文共分三章，各章的主要内容如下第一章是概述部分，在此章中介绍了国家安全的概念的产生与发展。而后重点阐述了当前的外资并购对我国国家安全带来的影响。之后对我国当前的国家安全审查的立法现状进行评析，提出构建在外资并购中的国家安全审查制度是刻不容缓的这个命题。第二章重点介绍美法德印在外商投资时的国家安全审查制度。本章拟从上述国家建立该制度的背景，所涉及的相关法律法规，审查程序等部分来介绍，以期对中国构建该制度提供借鉴。第三章是在第二章的基础上，充分结合中国的现实情况和立法现状，借鉴美法德印等国的先进经验，从审查标准和审查程序两方面，构建中国的外资并购中的国家安全审查制度，并希望能够对执法部门的执法有所帮助，且能够有效的降低投资者的投资风险与投资成本。【关键词】外资并购国家安全审查国家安全审查对象审查标准VIEWONNATIONALSECURITYREVIEWOFFOREIGNM5交易对中国在影响到国家安全的领域中的技术领导地位或技术水平的潜在影响。对于（1）（2）（4）（5）是对于国家军事安全和政治安全的维护，（3）是对于国家经济安全的维护，除了传统的能源、金融外，笔者认为民族品牌的保护也应该作为一个重要的考虑因素纳入国家经济安全审查的范围。关于民族品牌流失是否应该纳入国家安全审查的范围，目前观点不一，近来可口可乐收购汇源一案更是将此讨论推向了高潮，有些学者认为“汇源不过是果汁，于国家经济安全毫发无损”49，但笔者认为，将民族品牌的保护纳入国家安全审查是很有必要的。曾为我国十大名牌的活力28、浪奇、高富力、熊猫等，有7家先后走上了合资之路，十大品牌中除白猫和雕牌风采不减外，其它品牌地位已被合资方的奥妙、汰渍、巧手等取代；饮料行业,北京北冰洋、上海正广和、天津山海关、重庆天府可乐等8个品牌，如今有7家以生产可口可乐或百事可乐为主业50由于跨国公司实力强大，通过购并在很多产业达到市场垄断的地位,，又利用其成熟的市场营销策略,，针对中国市场实行“品牌倾销”,导致中国本土品牌在外资的强大压制下逐渐被排挤出市场。前不久的可口可乐收购汇源果汁一案之所以一石激起千层浪，其原因也是人们对“汇源”这个民族品牌消失的担忧。49汇源不过是果汁国家经济安全毫发无损，人民网天津视窗，HTTP/WWW022NETCOM/2008/918/435073283052499HTML，（访问日期08年2月25日）50宋玉香、彭纪生外资对中国本土品牌的挤出效应，载博士论坛，2007年第5期笔者认为，民族品牌的壮大是一个国家民族经济壮大的基石。因为拥有强劲国际竞争力品牌的国家和地区将成为全球资源配置中的最大得益者和经济利润分割中的主要受惠者,不具备品牌实力的国家则处于被动地位。因此我们有必要立法予以保护。比如，德国很少发生知名品牌被并购的案例。即使是一些“类似”情况，如美国通用汽车并购欧宝品牌、贝克啤酒被比利时企业收购等，也很少在民众中引起太大反响，并未上升到民族利益的高度。究其原因，首先是由于德国品牌的成熟度很高，确实难以被收购；但同时这一现象背后仍然暗藏着德国保护“民族品牌”的“法律之手”，无论是反垄断法、国家安全审查法，还是一些行业法规、企业制度，都无形中为德国企业和品牌形成了强大的保护。2008年8月德国政府起草了“国家安全审查法”草案，法规以保护“公共利益”为出发点不排除在今后法律细则和执行中将“民族品牌”等具有公众色彩的标准考虑其中。而即使是在一些专业领域的法规制定和修改中，德国也在不断加强其对本土企业和品牌的保护作用。在今年起执行的德国“企业所得税”改革中，便加强了对亏损企业和经营困难企业的保护。这些企业累计的亏损额在被并购后不再免税，无形中起到了保护本国企业的作用，并购德国困难企业的吸引力大大降低。51德国尚且如此更何况尚处于发展中的中国。第二节我国外资并购国家安全审查制度审查程序的构建一、审查机构在当前政策体制下，如果涉及“绿地投资”52和和涉及固定资产投资的项目的对外商投资项目的核准，由发改委负责，对于并购投资项目，特别是那些不涉及固定资产投资的项目的核准，则是由商务部负责。53笔者认为，与其这样繁琐，倒不如仿效美国CFIUS的做法，由发改委牵头，其他部委参与建立一51郇公弟德国保护民族品牌“大道无形”，HTTP/WWWCSCOMCN/XWZX/04/200809/T20080911_1584303HTM，（访问日期2009年2月26日）52绿地投资又称创建投资，是指跨国公司等投资主体在东道国境内依照东道国的法律设置的部分或全部资产所有权归外国投资者所有的企业。创建投资会直接导致东道国生产能力、产出和就业的增长。53发改委建议集中监管外资并购重点保护18个领域，HTTP/WWWCECN/CYSC/ZJXW/200702/03/T20070203_10302705SHTML，（访问日期2009年2月25日）个联合审查机制。这种做法的好处不言自明，一方面，从发改委的职能来看，“负责监测宏观经济和社会发展态势，承担预测预警和信息引导的责任，研究宏观经济运行、总量平衡、国家经济安全和总体产业安全等重要问题并提出宏观调控政策建议，负责协调解决经济运行中的重大问题，调节经济运行，负责组织重要物资的紧急调度和交通运输协调。”54，另一方面，如果仅由发改委一家审查难免又会失去公平性且权利也失去了制约机制。因此这种联合审查机制是符合中国国情的。笔者认为，中国的国家安全审查机构应由以下12个部门构成发改委、商务部、国资委、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国防部、科技部、外交部、国家安全部、银监会。且该委员会应只设中央一级，不应再区分地方和中央的区别，以便于审查机构从宏观的角度统领全局，也不会出现地方政府与中央政府因为在对待同一项目上决定不一致的情况，从而增强程序的透明性。二、审查程序在充分借鉴美国、德国、法国、印度，相关制度合理之处的基础之上，并结合中国基本国情，笔者建议中国的外资并购国家安全审查可以做出如下改进表3中国外资并购国家安全审查程序54发改委主要职责，HTTP/WWWSDPCGOVCN/JJ/DEFAULTHTM，（访问日期2009年2月25日）损害申请前的非正式磋商自愿申报或审查机构强制通报审查有损害国家安全的威胁调查无损害国家安全的威胁终止审查批准交易终止交易不损害1申报前的非正式磋商。鉴于非正式磋商有助于尽早甄别可能涉及的危害国家安全的因素，帮助公司避免进入正式程序后，由于交易被宣称损害国家安全利益而产生有损公司形象的负面影响以及由此而带来的经济利益上的损失，笔者认为有必要将其作为一个进入正式程序前的投资方与审查机构的互动程序。2自愿申报或审查机构强制通报。并购交易方可以对可能危害国家安全的外资并购依据审查标准主动向审查部门申报；或者由审查部门在接到其他并购交易方（主要是产业或行业性的自治组织）提出或主动对其认为并购交易可能涉及到国家安全问题但并购交易方没有自愿申报的情形下主动进行审查。3审查阶段。由发改委牵头，联合12个部门对提交的并购项目进行审查，审查期限为递交审查之日起30天内。30天内如果审查部门无法做出决定，可以延长15天，但只可以延期一次，如果在45天内审查部门还无法做出决定，则并购项目自动获得通过。对于审查部门中的任意一个认为存在危害国家安全隐患的并购项目，应当决定进入调查阶段，对于一致认为不存在的，应当终止审查。4调查阶段。由审查部门围绕审查标准进行审查，对于认为必然存在威胁国家安全的因素的交易，应当决定终止，认为只存在威胁国家安全的可能的交易，可以要求交易方做出承诺或履行一定的义务，来消除影响。对于审查后，没有发现存在影响国家安全因素的交易，则应认定为不损害国家安全，应当终止审查。调查阶段应限定在45天内5决定。对于审查部门认为不损害国家安全的并购交易，应当予以批准，否则应当终止交易。6救济。交易方或者对决定有独立请求权的第三人，认为决定错误的，可以向法院提起行政诉讼，如果可以证明审查部门适用法律错误的，则该决定可以得到纠正。结语改革开放以来，我国法制建设取得了举世瞩目的成就，法律法规日渐完善，科学决策、科学立法、有法可依、有法必依的理念已深入人心。我们也应该看到，与西方发达国家相比，我国的立法理念、立法技术、立法水平和法律体系还不尽如人意。在经济全球化的浪潮中，在开放竞争的主旋律下，国际上的商品、资金、技术、劳动力的竞争，最终还是体现在国家利益之争。因此我国在积极引进外资的同时，还要对其进行必要的限制，以此来维护国家安全。而我国目前的外资并购中的国家安全审查制度存在着缺陷，因此构建一个符合我国国情的外资并购的国家安全审查制度就显得尤为重要。本文以外资并购国家安全审查制度作为研究对象，从比较法的角度对美国、德国、法国、印度等国家的相关制度进行了分析和研究。并且在指出影响我国现阶段外资并购国家安全审查制度有效实施的因素的基础上，从审查标准及审查程序两方面对构建我国外资并购的国家安全审查制度提出了建议。参考文献一、著作类1、王逸舟著全球化时代的国际安全，上海人民出版社1999年版。2、黄仁伟、时杰著国家主权新论，时事出版社2004年版。3、陆忠伟著非传统安全论，时事出版社2003年版。4、子杉著国家的选择与安全，上海三联书店2005年版。5、路志凌著国家经济安全与流通，中国审计出版社2001年版。6、崔健著外商直接投资与发展中国家经济安全，中国社会科学出版社2004年版。7、史建三著中国并购法报告，法律出版社2006年版。8、孙效敏著外资并购国有企业法律问题研究，北京大学出版社2007年7月。9、雷家骕主编国家经济安全理论与方法，经济科学出版社2000年版。10、尚明主编中国企业并购反垄断审查相关法律制度研究，北京大学出版社2008年版。11、张晓君等著国家经济安全法律保障制度研究，重庆出版社2007年版。二、学术论文类1、张琪炜外资并购国家安全审查制度研究兼议中国外资并购国家安全审查制度的构建，华东政法大学2007年硕士学位论文。2、胡丹美国外资并购国家安全审查制度法律问题研究，中国政法大学2005年硕士学位论文。3、宋玉香、彭纪生外资对中国本土品牌的挤出效应，博士论坛，2007年第5期。4、葛顺奇跨国并购及其对中国经济安全的影响，国际经济评论200711125、樊莹经济全球化与国家经济安全，载世界经济与政治1998年第5期。6、胡盛涛寻求投资开放与国家安全的新平衡美国境内外资并购中的国家安全审查制度及其对中国立法的借鉴，国际经济法学刊，2007年第14卷第1期。三、中文网站类1、审查中海油安全问题还是中国问题，HTTP/FINANCEEASTDAYCOM/EASTDAY/FINANCE/NODE39294/NODE39304/NODE39308/USEROBJECT1AI1214269HTML，（访问日期2009年2月24日）。2、中国企业在印度遭遇“安全门”，HTTP/WORLDPEOPLECOMCN/GB/57506/6940400HTML，（访问日期2009年2月24日）。3、跨行业并购徐工凯雷是“为卖而买”，HTTP/NEWSXINHUANETCOM/FORTUNE/200607/24/CONTENT_4870864HTM，（访问日期；2009年2月25日）。4、凯雷收购徐工案谢幕，HTTP/WWWSOUTHCNCOM/WEEKEND/ECONOMIC/200703220026HTM，（访问日期2009年2月25日）。5、郇公弟德国保护民族品牌“大道无形”，HTTP/WWWCSCOMCN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