资源环境经济学_案例_第一章绪论案例与分析

第一章绪论本章关键词资源；环境；生态；可持续发展；资源与环境经济思想；资源与环境经济学案例分析案例1资源与环境经济思想的发展资源与环境经济思想的演变按照发展脉络可以大致分为5个阶段早期、古典、新古典（包括马克思主义的资源观）、现代（包括新制度经济学的资源环境经济思想）和当代。不同阶段的主要代表人物和重要流派的观点阐述如下一、早期的资源经济思想萌芽罗马帝国和中世纪时期，根植于自给自足的小型农业和奴隶制度下，帝国的扩展城市和贸易的发展，苛捐杂税的重赋，滥用资源现象开始出现，例如，从乡村抽取过多的水源建设城市供水渠道，不加处理的废水，排入台伯河、污染土地；被征服的利比亚河、北非、巴勒斯坦和美索不达米亚广大地区因为木材贸易和农业生产而成为沙漠；罗马覆灭后不断增加的土地，使教会成为中世纪最大的土地拥有者。1617世纪中期的重商主义时期，是资本主义生产方式的形成和确立时期。其代表人物有英国的托马斯曼（THOMASMUN,15711641）等。早期重商主义者认为只有商业才是生产，利润来自流通过程。为了把金银财宝赚进自己的国家，应鼓励贸易顺差和人口最大化增长。晚期重商主义认为应重视商贸和新版图的开发，以土地和自然资源为基础的商品看起来好像永无枯竭。重商主义者认为随着国家的人口增加，国家征收的贡税也增多；人口多，国内生产的商品多，用于出口的商品也就多，因而能换回外国货币，即金银也多；人口多，兵源丰富，可以用武力去占领殖民地，从殖民地获得更多金银，掠夺更多的财富。这个时期，因实行重商主义政策使农业极其衰落。18世纪的法国出现了重农主义，他们认为只有农业劳动才能创造剩余产品，土地和劳动是财富的唯一源泉。其代表人物是魁奈（FRANCOISQUESNAY,16941774），他强调人口在财富生产中的作用，人口是国力和财富的象征，主张采取稳定和鼓励农村人口增长的政策，这一观点构成其重农主义理论体系的重要部分。无论是罗马时期、中世纪，还是重商主义和重农主义，都是早期经济学发展的萌芽，没有形成经济学体系，而资源经济的朦胧思想只是零散分布于经济学思想中间。二、古典时期的资源经济思想从17世纪到19世纪70年代之前的古典经济学是经济学的形成时期。17世纪和18世纪初的自由主义者时期，资源价值论的最早思想萌芽起源于英国古典政治经济学的创始人威廉配第和休谟（DAVIDHUME,17111776）。随后18世纪到20世纪初，亚当斯密、杰文斯、李嘉图、马歇尔等经济学家，他们从自由市场的“稀缺”层面研究了经济与自然资源的关系，并得到了较一致的结论自然资源的稀缺可以通过市场的价格机制得到解决。由资源的稀缺性产生的环境资源的分配和利用问题是环境经济理论研究的出发点和理论基石，并影响了古典经济学以后的经济学研究，使价值理论、分配理论和资源配置理论逐渐发展占据了主流地位。英国古典政治经济学创始人威廉配第（WILLIAMPETTY,16231687），在其税赋论（1662）中提出著名的论断“土地为财富之母，劳动为财富之父”。他认为一个国家的财富生产要求有一定数量的人口，如果人口数量过少或不足，对一个国家来说是不利的，劳动创造财富的能力要受到自然条件的限制。劳动和土地这里土地是全部自然资源与环境的代名词是价值的两个并列的源泉。他奠定的劳动价值论基础，也成为资源经济学最早的思想萌芽。英国经济学家亚当斯密ADAMSMITH,17231790）在国富论1776中最早论述了经济增长问题，从自由市场的稀缺层面研究了经济与自然资源的关系，提出了国民经济增长的基本概念。他认为财富是物质产品，增加国民财富的途径是通过增加资本的积累和分工来发展生产。除了提出看不见的手原理、价格调节机制以及自由放任的经济学核心思想外，还认为资源的相对稀缺性在商品市场价格中得到反映，经济发展停滞的根本原因在于相对稀缺资源的分配而非经济发展对自然资源的依靠，最多产和成本最低的资源开发可以调控价格。农业具有超过其投入的产出，制约农业生产率提高的关键因素不是土地稀缺，而是资本积累规模和劳动投入量。斯密不曾对矿藏的成本和可得性给予足够的关注，而对矿藏的可得性抱着完全乐观的态度。他认为因为像煤等自然资源储备总会存在木材等替代物，所以价格水平总会由于替代性影响而存在限度；至于金银等贵金属和钻石，因其缺乏替代品，所以他们的价格不存在有影响力的约束。英国古典政治经济学家大卫李嘉图DAVIDRICARDO，17721823）是边际主义理论的先驱者，是相对稀缺论的代表人物，他在政治经济学及其赋税原理1817中提出了报酬递减规律。李嘉图认为自然资源的相对稀缺表现在资源市场上价格的上升，相对稀缺来自于自然有限的再生能力，收益递减原则只适用于农产品和鱼类供应，不适用于储存有限的矿物产品，但是耗竭性资源的相对稀缺却仍然能通过较高的市场价格得到反映，在出现市场失效、生产外部性和政府干预的情况下，市场价格就难以反映耗竭性资源的相对稀缺。他相信自由经济导致的资本积累是经济发展的主要源泉，通过其论证得出一个悲观的结论，即在土地上增加投资，得到的回报会不断减少。在报酬递减规律的支配下，人口增长和资源消耗与资本积累和市场扩大之间的竞争，最终将使资本积累停止，人口保持稳定，经济进入稳定状态，最终会停止，尽管对外贸易会暂时延缓这一过程。在资源的产出问题上，他看到了技术进步在促进生产增长方面的积极作用，提出了技术与资源稀缺间可以进行一定的替代，技术是解决人与环境冲突的重要手段和工具。但是他没有认识到技术往往是环境破坏的原因，也没有认识到技术进步会把越来越差的资源纳入开发利用的范围，也没有强调出不是资源的有限而是资源的质量导致的地租的差异。英国经济学家、人口学家马尔萨斯THOMASROBERTMALTHUS，17661834）是绝对稀缺论的代表人物。在其人口原理中表明了关于人口增长与资源产出增长比例关系的著名观点即人口增长呈现几何级数增长，而土地等资源产出的增长却呈算术级数增长，如果对人口增长不加限制，那么，抑制人口的增长就只能是依靠战争、瘟疫、饥荒等手段。构成对经济增长约束的原因是人口和劳动力而非环境质量下降。增长的人口是经济繁荣的一种表现或结果，也是经济发展的重大约束条件。在技术不变的条件下，农业生产会因报酬递减以及消费不足而引起增长停止。现代经济学将这种仅能维持生存的收入水平制约人口数量的思想命名为“低水平均衡人口陷阱”，简称人口陷阱论。虽然马尔萨斯忽视了技术进步在提高资源生产力，收入和教育水平的提高会使人口增产趋缓，以及政府对人口能有效控制等方面的积极作用，但是他所揭示的要处理好人口增长与经济社会发展之间的关系，否则人类将面临自我设置的“生存困境”的思想，对以后资源承载力的研究产生深远影响。英国古典经济学家约翰穆勒（JOHNSTUARTMILL,18061873）提出了静态经济论与自然和谐论思想。他在政治经济学原理（1862）中对于马尔萨斯和李嘉图的资源稀缺观点全部进行了吸收，并从技术进步上加以发展和给出了更合理的解释。他认为劳动、资本以及自然是任何社会生产必备的三种要素。土地生产的基本规律是土地报酬递减律。矿物燃料的开发利用突破了报酬递减法则的限制。在长时期内，经济增长必然受到农业收益递减的影响，并引起利润下降、地租上升以及工资上升，最终将不可避免地进入停滞状态。关于人口增长与自然环境的界限问题，他认为一个国家的自然环境、人口和财富均应保持在一个静止稳定的水平，而且要远离自然资源的极限水平，以防止出现食物缺乏和自然美景的大量消失。穆勒的结论是“生产的限制是两重的，即资本不足和土地不足”。虽然穆勒的理论没有明确稳态存在的条件，但却第一次提出了环境质量与环境保护问题，并揭示了如果人类社会的产出超过自然所允许的限度，那么社会就会出现失衡。从这以后，环境问题就被正式纳入到了经济学所研究的主要对象之中。英国经济学家威廉斯坦利杰文斯WILLIAMSTANLEYJEVONS,18351882是边际效用价值论的创立人。代表作有煤炭问题（1885）等。他认为稀有物品的价格将是昂贵的，顾客争相获得额外单位，将会使物品如钻石和银子，产生出高额的市场价格。不可再生资源构成对经济增长的绝对稀缺性约束，是制约工业化国家（如英国）经济增长的最大威胁。他警告说英国最有价值的煤层的急速消耗，煤炭储量不久将被耗尽，开采成本会增加到工业不再能够正常运转的极限点。三、马克思的资源环境观德国伟大的思想家卡尔马克思KARLMARX,18181883对资源与环境的思想体现在资本论（尤其是第三卷）和剩余价值论中，其理论核心是劳动价值论。它包括两个部分，一是与商品的物质属性相关的使用价值，二是与生产劳动相关的交换价值。他提出“劳动力和土地是形成财富的两个原始要素，是一切财富的源泉”。关于财富，他认为劳动是创造财富的唯一源泉。由于劳动强度不同，自然资源提取部门可以创造最高的剩余价值。关于资源价值，他认为资源可以源源不竭地得到，因此用户成本是零或接近零。并认为当前的提取削弱了拥有者延期提取的未来利润。在以自然资源为基础的生产部门，不存在收益按比例递减的情况。因为科技的进步、交通的改善和制度的变革会使未来的富足可能比稀缺更真实。关于地租，他认为地租不高是自然资源提取部门的总特点。土地等自然资源是大自然的馈赠，即使没有任何人力劳动成本，它也具有重要的交换价值。地租是和土地私有制相联系的剩余利润的一种形态，地租不会使劳动价值论失效。随着社会进步如果低劣的土地被投入垦殖，地租将会在旧有的肥沃土地的地租基础上上升。积累是剩余价值向资本的转化，在资本的积累过程中，越来越多的劳动被要求与越来越多的以自然资源为基础的商品生产并行发展。关于制度，他认为基于多种原因，资本主义的生产方式会使土质恶化，当土壤被以最疯狂的方式使用情况下，制度将不可持续，危机是工业进程中固有的。马克思对从资本主义废墟中崛起的新阶级社会下未来的环境和自然资源的富余状态持乐观的态度。四、新古典时期的资源与环境经济思想19世纪70年代到20世纪30年代之前是新古典经济学时期。在延续了古典经济学自由放任的思想下，边际效用价值论和边际分析法开创了经济学的新时期。新古典经济学家明确了资源最优化配置是经济学的研究中心，并从只重视生产研究转向消费和需求方面研究，从全社会角度研究资源开发利用的外部性问题，其研究成果主要包含在福利经济学中。在资源价值方面，更强调用由需求决定的边际效用概念取代由供给决定的价值理论，侧重于分析资源在市场配置中的边际成本与边际收益水平。为解决环境问题，多实行以市场为依托的政策刺激手段，比如税收制度等；为解决市场失灵问题，多采用制度学派的分析方法，从产权制度和政府行为等方面来完善环境管理等；在经济增长与资源变量关系的分析方面，更加重视可更新资源、可改造资源，如人力资源等与绝对资源极限的互补或替代上。1庞巴维克和索利的边际效用价值思想奥地利经济学家庞巴维克（EUGENVONBOHMBAWERK,18511914）在18841887年在其利息理论的历史与批判和资本与利息的著作中提出市场价格本身就是边际价格。土地地租与矿藏地税在理论上应当以同样的方式对待，矿藏的回报率一部分是由价值下降、一部分是由它们的资本化价值的利润决定的。前者反映了提取进程而带来的矿藏价值的下跌，后者本质上和从土地上得到的净回报相同。索利（SORLEY）在1889年用边际效用原则探讨了采掘业的价值问题。他分析了税费对煤炭和钢铁业的影响后指出固定地租、单位矿区地税和通行费对土地拥有者能够提供保护作用。次级矿藏不能无限的持续下去，而次级土地是可以持续的。最终的矿产资源耗竭证明，即使最坏的矿产一旦涉及价格，对其征收矿产税就是正当的，而最坏的农业用地，则不可以缴租。他认为李嘉图的农业地租理论不适用于矿业资源的价值分析。2马歇尔的资源经济学思想英国经济学家新古典经济学和剑桥学派创始人马歇尔（ALFREDMARSHALL,18421924），善于贯通百家，把供求论、节欲论、生产费用论等综合而成折中的理论体系。其资源环境思想包括了四个方面的内容（1）关于外部性，马歇尔首次尝试通过引入外部性的概念进行经济分析，他最早提出了内部经济和外部经济概念。在经济学原理中他提出“把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济，我们称前者为外部经济，后者称为内部经济。”外部性产生于商人没有支付市场外部的成本而分享了外部的利益。2关于稀缺性，他承认资源稀缺将导致产品价格升高，但否认稀缺构成经济增长的约束，他认为趋于上升的农产品价格将刺激农业组织结构发生变化，从而减弱土地收益递减规律对经济增长的限制。在出现政府干预、市场失效和生产外部性情况下，市场价格更难以反映耗竭性资源的相对稀缺。3关于矿业和农业理论，他认为收益递减原则适用于农产品和鱼类的供应，对储存有限的矿物产品不适用，但是耗竭性资源的相对稀缺却仍能通过较高的市场价格得到反映。因为矿产资源的开采能力不仅与开采的投入和逐步加大的开采难度有关，而且与矿产资源的耗竭速度有关。如果开采初期就投入较多的劳动和资本并以较快的速度开采，则同样储量的矿产只能持续较短的开采时间。因此，矿产资源的稀缺程度与价格之间的关系远比农产品复杂。4关于资源价值，他认为自然资源除了作为生产性输入外，还向人类提供休闲和生产性服务，这种环境服务功能具有直接的经济价值，是环境的一个重要的经济功能，由于生产的外部性影响，环境重要的服务价值常被排除在市场之外，并未计算在许多产品的价值中，从而加重了环境资源的相对稀缺性。自然资源的稀缺性可以通过价格机制得以反映，并通过市场供求关系的自发调节得到消除。从马歇尔时代开始至60年代，自然资源的稀缺性和环境恶化问题并未得到人们的关注。随后的拉姆齐FRAMSAY的优化增长理论和哈罗德HHAROLD对耗竭资源经济学的研究，支持了马歇尔的思想。因此，马歇尔否认绝对资源稀缺约束可能性和认为经济上有用的自然资源的相对稀缺都能通过市场价格得到反映的观点在60年代之前一直占有统治地位。3庇古的福利经济思想英国经济学家，剑桥学派创始人之一阿瑟庇古（AUTHERCERILPIGOU,18771959）被称为“福利经济学之父”和“公共财产”概念的创立人。（1）提出庇古税的概念。他于1920年在他的老师马歇尔研究外部性问题的基础上，发表了福利经济学，指出边际私人净产值与社会净产值的背离是产生外部性的原因，解决外部性问题的方法是政府征收“庇古税”。之后，许多经济学者按“外部成本内部化”原理，不断丰富着庇古税理论和应用研究，强调政府采取经济政策，例如，价格机制以及税收、信贷、罚款、赔偿等手段，使社会损失纳入私人厂商的生产成本，把外部成本内部化，对边际私人净产值大于社会净产值的部门实施征税，对边际私人净产值小于社会净产值的部门实施奖励和津贴，从而使边际的社会收益与边际的社会成本之间的差距减小。这成为政府管制自然资源供求和干预经济合理性的重要理论基础。（2）提出内部不经济和外部不经济的概念。庇古提出的内部经济是厂商的平均成本随着产量的增加而下降时就是内部经济；反之，厂商的成本随着产量的增加而上升时就是内部不经济。若厂商的行为给其他厂商及其他经济主体带来无须付酬的利益，就是外部经济；反之，若厂商的行为给其他厂商及其经济主体带来得不到补偿的损失，便是外部不经济。与马歇尔的外部经济和外部不经济概念不同。马歇尔所指的外部性是企业活动从外部受到影响，而庇古所指的是企业活动对外部的影响。在分析环境污染时的外部性是庇古意义的概念。（3）提出福利的效用评价与财产转移论。庇古认为福利的实质是一种意识状态，对于个人，如果一个人欲望稳定，他持有一种商品越多，那么根据边际效用递减规律，持有人每增加一个单位的持有量所获得的效用就越来越小，直至为零。对于国家，一个国家的国民收入总量愈大，经济福利愈大。关于财产转移，他认为富人的财产向穷人转移有两种办法一是自愿转移，即拿出一部分财产兴办教育、保健设施；二是强制转移，即政府通过收入再分配手段来实现，例如，征税。关于分析资源消耗对后代人社会福利的影响方面认为人们自然地倾向于将其过多的资源用于现在的服务，而将过少的资源用于未来的服务。除非政府进行利益补偿，否则必将减少经济福利。政府既应当保护当代人的利益，也应当保护后代人的利益，杜绝过度和非理性的贴现现象。为此，庇古提出三条政策措施国家补贴、税收和立法。1936年，凯恩斯JOHNMAYNARDKEYNES的“价格刚性”基础上的“有效需求不足理论”与庇古的管制理论互相促进，使战后5070年代政府直接干预公共自然资源的生产与供求关系的效果明显增强。4霍特林规则美国数理经济学家哈罗德霍特林HAROLDHOTELLING,18951973在1931年发表了论文耗竭性资源经济学，提出了耗竭性资源的霍特林规则,即对于不可再生资源其优化的条件是资源的市场价格等于边际开采成本和资源的影子价格之和，资源的影子价格的变化率应与市场利率相等，简单地说即资源价格的变化率与市场利率相等。当政府感到国家的耗竭性资源正以很快的速度减少时，可以对资源提取生产税或征收消费税，这样可以降低当前的提取率，使利润率下降，延长耗竭性资源损耗的时限。5萨缪尔森的公共资源分析模型美国经济学家萨缪尔森（PAULANTHONYSAMUELSON,1915）创立了新古典综合学派理论体系。1954年他发表了公共支出纯理论一文以新古典的价格机制理论对公共品的供求做了系统的综合，他对公共物品概念作了其后广为接受的表述，将序数效用、无差异曲线、一般均衡分析和帕累托效率等运用到公共物品最佳供应的分析，建立了一个关于资源如何在公共物品与私人物品之间最佳配置、实现社会福利最大化的一般均衡模型，即萨缪尔森模型。他对公共性很强的自然资源优化配置机理的揭示是一大突破，虽然把凯恩斯主义的宏观经济学与新古典经济学的微观经济学结合形成新古典综合学派，但其理论没有超越新古典经济学的分析框架，方法上与马歇尔和庇古的自然资源配置理论一脉相承。6哈丁的公共地悲剧理论英国学者哈丁GARRETTHARDIN19152003在1968年在科学杂志上发表了公共地的悲剧的文章中提出“如果一个牧民在他的畜群中增加一头牲畜，在公地上放牧，那么，他所得到的全部直接利益实际上要减去由于公地必须负担多一头牲畜所造成整个放牧质量的损失。但是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。由此他受到极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。这样，公地就由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。毫无疑问，在这件事情上，每个牧民只是考虑自己的最大利益，而他们的整体作用却使全体牧民破了产。”哈丁认为，在没有制度的约束下，公共事物中的自由给所有人带来了毁灭，有限的公共资源与无限的个人欲望之间必然会发生资源的滥用、破坏甚至枯竭。在共享公共事物的社会中,每个人都追求各自利益的最大化是造成公地悲剧的根源。其核心问题是私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的不一致，即私人成本低于社会成本，私人收益高于社会收益。五、现代资源与环境经济理论20世纪30年代后，宏观经济学逐步形成了以凯恩斯主义为标志，以国民收入决定为理论中心，以国家干预政策为基调的现代经济学体系。二次大战末到20世纪60年代后，一系列非经济理论例如，热动力理论、生态学理论等开始突破新古典经济学家资源环境思想的束缚，被引入到资源与环境经济学中。20世纪70年代，随着生态保护主义思潮的兴起和资源有限论的确立，资源经济的综合研究进入了辉煌时期。经济学家们关注的重心首推资源短缺问题，其次是环境和生态问题，并发生了二次环境意识革命第一次是在20世纪60年代末到70年初，经济学开始转向对环境的重视，主要是辩论环境质量与经济增长的关系，传统经济增长模型的局限性被揭示出来。到20世纪80年代末，环境保护主义思想主导下的资源与环境经济思想形成了悲观派、干预派和调和派三个主要流派。另一次是在20世纪80年代末到90年代初，随着全球性气候变化问题涉及到国际性公共产品，许多原有的概念被重新界定，伴随着全球资源短缺、环境和生态问题的不断严峻，可持续发展的思想逐渐形成。1卡逊夫人的寂静的春天美国海洋生物学家蕾切尔卡逊夫人RACHELCARSON,19071964在1962年出版了寂静的春天，该书揭露了有机农药的广泛应用给生态环境带来的严重破坏，她指出人类向征服大自然的目标前进时，已经写下了一部令人痛心的破坏记录，这种破坏不仅直接危害了人们所居住的大地，而且也危害了与人类共享自然的其他生命。该书向人类揭示了环境污染对生态系统和人类社会产生的巨大破坏的后果，是世界上最具代表性的环境保护思想著作，它对传播公众环境意识，推动公众参与环境保护运动都产生了深远的影响。正如美国前副总统阿尔戈尔（ALBERTARNOLDGORE，1948）所说“寂静的春天一书的出版惊醒的不但是我们国家，甚至是整个世界，它应被看作现代环境运动的肇始”。之后，美国国家环境保护局（EPA）在此背景下成立，美国各州政府开始通过立法限制杀虫剂的使用。2罗马俱乐部的悲观增长极限论1968年在意大利成立的罗马俱乐部是资源与环境经济思想悲观派的代表。由丹尼斯米都斯（DENNISMEADOWS）主持下，罗马俱乐部在1972年发表了第一份研究报告增长的极限，报告指出人类社会发展由五种趋势构成加速发展的工业化，人口急剧增长，粮食短缺和营养不良，不可再生资源枯竭和生态环境日益恶化。其主要结论有人类必须有目的地要么在全世界范围内，要么在一些国家内暂时停止物质资料生产和人口的增长，以维持生态平衡和保护自然环境。米都斯用“全球模型”研究了世界人口、农业生产、自然资源、工业生产和环境污染五个因素的内在联系，将环境污染和资源耗竭作为经济增长极限论的主要论据，提出了“零增长论”的著名论点，并预测出人类经济增长在2100年以前将达到极限，并下了定论“世界体系的基本行为方式是人口和资本的指数增长和随后的崩溃”。米都斯利用数学模型和系统分析方法得出的结论被批判为过于悲观，但是他们把五个变量作为有机统一体进行定量分析，研究它们之间的相互关系，提供制定政策的依据，推动了环境问题的整体性研究，引起了世界对资源环境问题的普遍关注。在第二份报告中指出人类与自然界之间日益扩大的鸿沟是社会进步的后果，这是因为在世界发展中，社会的进步导致了非级差性的增长，因而得出结论“必须实行世界体系的限制增长”。第五份报告是美国物理学家德卡博尔和意大利化学家乌哥伦波提出的，他们认为经济增长速度的限度不单纯取决于生态环境因素，而且受到社会政治结构、经济制度、科学技术、自然资源拥有量以及生态环境状态的限制。科学技术的进步，尽管可以延长人口和工业化进程，一定程度上可克服社会经济中自然物质的限制，但也不能从根本上解决发展的无限性与地球有限性的矛盾，人类活动的“外界限度”仍应注意和研究，人类应“自觉抑制增长”，从增长过渡到全球均衡状态。罗马俱乐部的研究的主要缺陷有各种计算模型把世界处理为一个地理上不加区划的单纯实体；把大多数自然资源纳入到非再生资源范畴；忽略了能源、制造农业生产方式技术突破的可能性；此外还低估了价格机制对资源开发的调节作用等。3西蒙的没有极限的增长1976年美国赫德森研究所发表了下一个200年关于美国和世界的远景描述报告。该报告几乎逐条批驳了增长的极限后，1981年美国经济学家朱利安西蒙（JULIANSIMON,19321998）发表的没有极限的增长一书中也对罗马俱乐部的极限论提出了批评。他认为从“无限的自然资源”到“永不枯竭的能源”，“我们可以得到的自然资源的数量，以及更为重要的是这种资源可能向我们提供的效用是永远不可知的”。人类对资源的需求没有尽头。“实际上，技术可以创造新的资源。这就是人类不断繁衍增加，不断消费更多的资源，而资源贮备却不断增长的原因。”但是这些反对派并未否认罗马俱乐部提出的“全球性问题”的重要性和深刻性，也没能改变人类对“资源有限性”的认同。4博尔丁的宇宙飞船理论英国经济学家肯尼斯博尔丁KENNETHEWARTBOULDING,19101993在1966年发表了类宇宙飞船的地球经济学论文，他将宇宙飞船地球内部经济活动的循环流动，经济发展的输入和输出分为原材料、能源和信息三类，从简单形式看包括了四个要素，家庭（或消费者）、企业（或生产者）、可以耗竭的资源和废物储放，生态经济圈应同时考虑四种因素。在宇宙飞船环境中，生产和消费未必是好事，这与传统经济形成反差。由于有限的原材料和能源以及对于生产和消费废物的有限储存量，经济系统被认为是一闭环系统宇宙飞船式的地球。生态经济圈中的关键因素是自然资本的维持。因此，博尔丁倡导储备型、休养生息和福利型的经济发展，其目的在于建立既不会使资源枯竭，又不会造成环境污染和生态破坏，能循环利用各种物质的“循环式”经济体系来代替过去的“单程式”经济。宇宙飞船理论将系统方法应用于经济与环境相关性的分析，对环境经济学尤其是对循环经济思想产生了巨大影响。5克尼斯的物质平衡理论美国环境经济学家克尼斯ALLENVKNEESE,1930等人在经济学与环境（1970）一书中系统提出了物质平衡理论。这一理论将物理学中的物质守恒原理与经济学中一般均衡原理相结合提出了著名的物质平衡模型。其主要思想是一个现代经济系统由物质加工、能量转换、残余物处理和最终消费四个部门构成物质流动关系；如果这个经济系统是封闭的，没有物质净积累，那么在一个时间段内，从经济系统排入自然环境的残余物的物质量必然大致等于从自然环境进入经济系统的物质量；对开放的、有物质积累的现代经济系统的分析和计算更为复杂；现代污染控制技术只是改变了特定污染物的存在形式，并没有消除也不可能消除污染物的物质实体，各种残余物之间存在相互转化关系；减少经济系统对自然环境的污染，最根本的办法是提高物质和能量的利用效率和循环使用率，藉此减少自然资源的开采量和使用量，降低污染物的排放量。6西蒙巴尔和乌杰克斯的干预派20世纪70年代初，作为环境经济学思想干预派的代表人物，法国经济学家西蒙巴尔教授，他针对当时的生态状况说“我们的社会问题从增长理论的观点看，只有在成功地掌握了人们之间的社会关系时，才能把握住人类与环境的关系。”乌杰克斯认为市场机制不总是足以预测不良的社会后果，这是因为不良的社会后果“在企业平衡表上常常是没有反映的”。市场机制也不能保证向人们提供社会保险、廉价住宅、运输、教育、保健、必要的环境质量、适于休息的条件等商品和服务的手段。乌杰克斯对资本主义制度进行了强有力的批评后认为“在市场上起作用的力量不应消失”，“同意国家当局进行更广泛的干预”。在通过国家、政府来调节和控制生态环境问题的方法和手段上，该学派又可分为两个支流。第一个支流是资产阶级政治经济学中的新古典派提出的部分控制方法，即在环境保护中利用价格调节，运用经济学里的“影子价格”来评定环境污染引起的经济损失，从而根据使用的自然财富来确定诸如污染税、资源消耗费和一系列由污染所造成经济损失的费用，使企业在综合考虑环境保护因素的情况下，获得生态且经济的最佳效果。第二个支流借助美国经济学家乌奥乌兹和弗巴乌莫尔的话即“直接控制的方法，如果被强制生效，便能激起治理环境污染的各种活动。虽然我们不能认为借助这些措施就能以最小的代价达到所规定的生态目标，但是可以保证在实际上减少环境的损失。当环境状况使人们严重担心并要求尽快干预时，就更具有特殊意义”。7调和派的环境经济学思想20世纪70年代中期，西方资源与环境经济思想又形成了一个新学派即调和派，它是许多学派、流派和社会团体的混合体，并导致了如“公民倡议”、“绿色团体”等许多组织的形成。这一学派致力于分析生态状况、确定社会进一步发展的标准以及由此形成的文化、道德标准。例如，最大限度地节约自然资源；完善满足共同的和“非市场”需求方面的社会关系；保证人们应有的生产和城市环境条件，使“人们的相互关系”趋向文明等。这一学派的加拿大学者波斯奥尔德尔和詹比择克尔提出了以“佛教的前景”的精神改造资产阶级社会，把得到的幸福和保证创造性活动放在首位，把物质资料生产置于第二位。“现在资本主义社会中不可逆转的变化是建立一种新的制度动力，而这种新的动力可以改变市场、国家和民众社会的力量对比，使之有利于后者”。根据这一模型建立“新的制度动力”，应理解为建立特殊“社会合同”制度。8米香的满意理论美国经济学学家米香EZRAJMISHAN在经济增长的论争1977）一书中指出任何社会都存在生活的最低需求，而在大多数西方国家这一需求已基本满足，进一步的经济增长仅是锦上添花，不会带来实质性的福利增加，却会导致可能是灾难性的对人类健康和幸福的负效应。他认为经济增长在给人类提供了更多的商品、教育机会和享受的同时促进了科技进步，但是经济增长也产生污染物排放增多和环境质量下降的负效应。为了营造更好的环境，预防性的现代立法方式远比财政手段为必要，像环境权，应该被制度化。9舒马赫的小型化经济理论英国经济学家舒马赫EFSCHUMACHER,19111977在1973年提出大规模生产刺激了消费的增长，造成不可再生资源的严重短缺和环境破坏，恶化了人与自然的和谐，加剧了城市的失业、贫困、精神空虚和紧张。主张人类应发展具有自由、效率、创造性、持久性特征的小型化经济，反对高速城市化和大规模扩大生产；国家的经济应尽量分散布局，稳定发展传统经济活动；经济学的研究对象应该从商品研究转移到人的研究。10戴利的稳态经济理论和可持续经济福利指数（1）美国生态经济学家赫尔曼戴利HERMANEDALY,1938在关于经济增长的争论1973一书中认为零增长没有考虑技术进步的重要作用。资源的耗竭是渐进的构成，但某种资源开始稀缺时，对该种资源的利用率就会提高，就会寻找替代品。人口进一步增长将会耗尽自然资源，产生污染；人口和资本的投资应保持在一定水平上，以确保不可再生资源的低速消耗。戴利等经济学家提出了“稳态经济”发展模式，他们把传统的不考虑生态影响的经济模式称为“增长经济”，而把根据生态和社会相结合的观念而形成的经济称为“稳态经济”，主张在必要时应该不惜放弃短期经济增长和资源消耗以维持整个社会的长期生存和稳定，为全社会提供一个无限期保持下去的较高的生活水平。（2）赫尔曼戴利和科布（JOHNBCOBB）认为可持续发展是经济规模增长没有超越生态环境承载力的发展，可持续发展的伦理原则包括可持续性、足够、平等和效率。他还认为经济是环境的子系统，我们正从“空世界”的经济学走向“满世界”的经济学，即从一个经济系统的输入和输出没有限制的世界，走向输入和输出日益受到退化和污染限制的一个有限的世界。在超越增长可持续发展的经济学（1996）一书中，赫尔曼戴利认为可持续发展就是一种超越增长的发展，是生态、社会、经济三方面优化的集成；要求生态规模上的足够、社会分配上的公正、经济配置上的效率三个原则同时起作用；中心原则是为足够的人均福利而奋斗。随后探索出一种“可持续经济福利指数”（ISEW，1990）这个指标要考虑四个方面的问题生产的抵御性支付、自然资本的损耗、政府资本和社会公平。它以国民生产总值为基础，考虑了社会因素所造成的成本损失，如财富分配不公、失业率、犯罪率对社会带来的危害，明确了医疗支出等社会成本不能算作对经济的贡献。国民经济核算应增加未付报酬的家务劳动的价值，然后减去环境污染、城市化、公路交通事故和广告的代价，使非货币形式的环境保护成本和收益货币化后纳入经济核算。11奈斯的深生态学深生态学运动是从20世纪60年代开始的生态学运动中自发孕育形成的，它试图促使以人类为中心的价值观和生活方式向以生态为中心的范式转变。挪威环境哲学家奈斯（ARNENAESS，1912）1972年在浅层和深层长远生态运动一文中提出“深生态学”的概念。认为浅生态学是为了维持富人的健康和福利而对污染和资源耗损发动的一场战斗。它以人类的利益作为出发点和归宿，在现有的经济、社会和技术框架下通过具体的治理方案来解决环境问题。而深生态学有以下7个方面的特质第一，人是环境中的一部分，如果没有环境，人就不是其本身。第二，生物圈平等主义。生活质量取决于我们和其他生命形式共同参与自然育化而获得的欣慰和满足，对自然采取主奴关系的态度会导致异化的结果。第三，生物多样性原理。适者生存应理解为与其他生命共存能力，万物并育而不相害是一条更佳的生态原理。第四，反阶级立场。人类差异性的形成部分归因于某些集团的剥削和镇压。深生态学不欣赏诸如发达与不发达，富裕与贫困的等级划分。第五，无一损害和无一耗竭的心态。即不应该从事破坏环境和不必要耗用自然资源的活动。第六，复杂性。自然环境是极其复杂多变的。人类应属于其中的巨大系统。第七，去中心化。为了适应生态化的生活，需要弱化与等级链条相关的内容，强化地方自治。深生态学实质上是生态哲学而不是生态科学。虽然，深生态学还存在忽视人口因素对环境的影响（SESSIONS，1995）、概念简单化（HOOK，1992）和厌世和厌人类（GORE，1992）的缺陷，但其在非人类中心主义基础上建立人与自然平等的生态伦理观的主张具有积极意义。六、新制度经济学中的资源与环境经济思想新制度经济学是20世纪六、七十年代以来兴起的一个新的经济学流派。其主要理论功绩在于提出了交易费用的核心概念，揭示了交易费用高低与制度效率之间的关系，并以契约为分析的基本单位，以有限理性和信息不对称为假设前提，重点研究不同治理机制之间的替代和补充，中心问题是利益机制和激励。该学派把制度作为内生变量来研究，从制度既定到制度变迁，从完全理性到有限理性，从完全信息到信息不对称，从无摩擦社会到正交易成本，批判地继承和修正了新古典经济学。该学派中的核心人物是布坎南和科斯。1科斯定理美国经济学家罗纳尔德H科斯RONALDHARRYCOASE,1910创立了“科斯市场”理论。他的两大理论贡献包括市场交易成本和产权的经济结构，其理论被命名为科斯定理。科斯于1937年发表的企业性质和1960年发表的社会成本问题论文，文中详细分析了牛吃邻人的麦苗、火车对铁路沿线树木的影响等经济负外部性问题后指出当存在外部效应时，私人成本与社会成本不一致，其差额就是外部成本；私人收益与社会收益不一致，其差额就是外部收益。社会成本等于私人成本与外部成本之和；社会收益等于私人收益与外部收益之和。当私人成本与社会成本的不一致或私人收益与社会收益不一致时就会导致资源配置的扭曲。科斯的结论是“假定市场交易成本为零，只要产权初始界定清晰，则资源配置可以通过市场交易达到最优”，这就是经济学界普遍认可的科斯定理，也被称为狭义的科斯第一定理，由其还引申出第二和第三定理。第二定理指出交易成本包括实现交易的搜寻成本、缔约成本、履约监督成本和维护交易秩序成本。在交易成本为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置，一旦当事双方产权边界得以界定，便可采取市场交易、企业内部组织、政府管理三种不同的产权制度安排方式解决。每种方式都需要费用，且有差别，于是就存在着产权安排方式社会成本最小的社会选择过程。第三定理指出以明晰产权为核心的产权制度的供给是人们进行交易以优化资源配置的前提，不同的产权制度将产生不同的经济效率。如同没有摩擦力世界是不存在的，交易费用为零只是逻辑分析的起点。科斯的社会成本理论在对庇古税进行批判的进程中，奠定了新制度经济学作为新的经济研究手段和路径进入自然资源经济学理论研究的基础。2诺斯的制度变迁理论美国经济学家诺斯（DOUGLASSCNORTH，1920）从历史演变的角度说明了制度与效率的关系。认为制度变迁就是一个效率更高的制度对一种相对低效率制度的替代过程和交换过程。他从正外部性方面扩展了科斯的外部性理论，认为正外部性是指一定经济主体行为的收益溢出或渗透的经济现象。必须在制度上做出安排和确定所有权，以便造成一种激励，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动，而这种对个人行为产生“激励相容”的有效制度，需要有效率的组织来提供。于是诺斯将制度作为一个内生变量引入经济学分析之中得出了著名的“诺斯结论”，即有效率的经济组织是经济增长过程的关键。一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。诺思将新古典经济学成本收益的边际分析方法移植到对制度变迁分析中，开创了新制度经济学制度变迁理论。此后，德姆塞茨、威廉姆森、张五常、杨小凯等，都在运用新制度经济学去研究公共资源方面做出了突出的贡献。3布坎南的公共选择理论美国经济学家詹姆斯布坎南（JAMESMBUCHANAN，1919）是公共选择理论的开创者，他运用古典政治经济学的制度比较方法研究了当追求利益最大化的个人面对资源的公共运用做出决策时，不同制度规则如何使个人的成本收益发生变化，从而影响个人在集体决策中的行为，并进而研究了制度规则是如何产生的。所谓公共选择，就是通过集体行动和政治过程来决定资源在公共物品间的分配，公共选择理论的基本出发点是经济人假设的推广。认为政府作为政策制定者和公民都是理性的经济人，都在追求自己的最大化利益，选民以个人的成本一收益计算为基础，由于往往其无力支付相对昂贵的政治信息成本，出于“理性的无知”而不投票。“政府作为公共利益的代理人，其作用是弥补市场经济的不足，并使各经济人员所做决定的社会效应比政府进行干预以前更高，否则，政府的存在就无任何经济意义。”布坎南运用经济学方法分析政治过程，对发挥政府行为在资源配置中的作用做出了突出的理论贡献。4戴尔斯的排污权交易理论美国经济学家戴尔斯（JHDALES）1968年发表的污染、产权、价格著作，提出了污染权概念，丰富了科斯定理。他指出外部性会导致市场机制的失灵，造成生态破坏和环境污染。只有将市场机制与政府干预相结合，才能把污染控制在一定水平。环境是一种商品，所有权归政府。政府可以在专家的帮助下划分污染权，并在市场上公开出售给污染者，使污染企业购买者通过外部成本内部化去治理污染，或者竞购给污染者，通过价格调节淘汰落后企业，政府将出售的污染权收入用于改善环境质量；在市场健全的情况下，排污者还可以根据治污能力的高低出售或购进排污权，而使排污权得到有效的配置，使污染排放达到最优污染水平，以刺激污染物排放量的削减，以改善当地环境并使居民满意。排污权交易首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践。七、当代资源与环境经济理论20世纪70年代后，全球能源危机和生态失衡，使资源与环境经济学理论中的“自然中心主义”和“人类中心主义”的矛盾进一步加剧。学术流派之争主要关注一些“微观”问题的研究例如，资源的有限与无限、资源的利用与保护、污染控制和环境保护。20世纪80年代后，以可持续发展理论的提出为标志，资源与环境经济学拓展了多个研究领域，在充分吸收新制度经济学等研究成果基础上，资源与环境经济理论对生产和消费产生的污染更强调市场与政府作用的配合，重点研究资源与环境的制度政策、可更新资源的可持续发展、耗竭性资源的代际公平和贴现问题，以及一些“宏观”问题，例如，资源的长期稀缺、环境资产的空间配置等。20世纪8090年代随着全球环境变化气候变化、酸雨、臭氧层破坏，资源与环境经济问题研究更多地涉及到国家之间平等使用公共物品的问题。这期间，代表性的思想主要有，布朗的可持续发展的思想，世界环境与发展委员会（WCED）等国际机构的可持续发展理论生态文明观的形成。1布朗的可持续发展概念和生态经济理念美国世界观察研究所所长莱斯特布朗LESTERBROWN,1934在1981年出版了建设一个可持续的社会一书，第一次明确提出了可持续发展社会的观念，成为1987年联合国环境与发展委员会在其发布的报告我们共同的未来正式确立了“可持续发展”概念的词源。2000年出版的生态经济有利于地球的经济构想和B模式拯救地球，延续文明（2003）专著，提出了实现人类社会可持续发展的战略建立生态经济。布朗将过去经济凌驾于生态的思路转变为生态主导经济的思路，提出我们承认经济不是我们世界的中心，经济学家把环境看作经济的一个子系统，生态学家则把经济看作环境的一个子系统，他们携起手来就可以构建出一种可持续发展的经济。未来的生态经济蓝图是建立太阳能/氢能经济，建立再循环利用的材料经济，保障口粮生产和保护森林，重建适于人居的城市，抛弃“以化石燃料为基础、以汽车为中心的用后即弃型经济”。政府应对市场经济施加干预，制订旨在保护生态环境的财政政策来引导和控制市场机制的运行。主要措施有让商品价格包括生态成本；削减所得税，减少的部分由向损害环境活动征收的税额来弥补；财政应补贴资助可再生能源的开发、植树造林和计划生育等有益于环境的活动；政府应采取贸易许可证制度把某种有害环境的活动精确地控制在一定限度之内，还可以在一段时期内征收累进税；使用生态标志，可使消费者在购买商品时表达出他们的支持性选择。“我们花很多时间为经济赤字而烦恼，但是威胁我们经济长远前景的是生态赤字。经济赤字是我们彼此之间的借贷，而生态赤字却是我们取自于子孙后代。”1994年他在世界观察第5期上发表谁来养活中国，预测了中国未来可能严重缺粮，随后还指出西方工业化发展的模式不适用于中国，从而启发了我国对粮食安全的高度重视。2可持续发展理论（1）产生和发展历程1972年6月5日联合国在斯德哥尔摩召开的人类环境大会，发表了人类环境宣言和会前写成的生存的蓝图、只有一个地球和增长的极限,提出了人类面临的由于资源利用不当而造成的广泛的生态破坏和多方面的环境污染，唤醒了人类从哲学和科学高度更加系统地认识人口、资源与环境问题，强调了经济与环境必须协调发展。这是人类首次在世界范围内正视经济发展和资源环境之间的相互关系。1980年国际自然与自然资源保护同盟（IUCN）和世界野生生物基金会（WWF）发表了世界自然资源保护大纲。该大纲呼吁“必须确定自然的、社会的、生态的、经济的以及利用自然资源过程中的基本关系，确保全球可持续发展”，从而在国际文件中正式提出了可持续发展这一命题。1987年以布伦特兰（GROHARLEMBRUNDTLAND，1939）为首的世界环境与发展委员会（WCED）发表了我们共同的未来研究报告，对可持续发展做出了明确定义，“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”，还制定了2000年乃至21世纪全球可持续发展战略以及对策。首先，可持续发展要求满足全体人民，尤其是世界上贫困人口的基本需要，确保每人都能满足对较好生活的愿望；其次，可持续发展要求技术进步和社会组织应限制人类对环境的需要，至少，经济的发展不应当危害支持地球生命的自然系统。1992年在巴西里约热内卢召开的联合国“环境与发展”国家首脑大会。通过了地球宪章、21世纪议程、保护生物多样性公约和气候变化公约等四个纲领性文件，并形成了对可持续发展的共识。其中21世纪议程作为全球实施可持续发展的行动计划，要求每个国家都应采取政策制定、战略选择、环境立法、环境投资、环境科技和环境教育等手段实施环境保护。联合国环境与发展大会（UNCED）的召开，标志着可持续发展从思想和理论走向实践，并成为人类共同追求的发展目标。以上各次国际性行动被看作可持续发展理论发展经历的四个重要的里程碑。尽管可持续发展思想没有考虑世界文化与伦理观念的多样性对可持续发展的影响，但是得到了广泛地接受和认可。从经