公路工程变更管理办法 公司公路工程变更管理办法

公路工程变更管理办法公司公路工程变更管理办法文件处理表紧急程度急件处理表号基建部2013003号司属各在建、筹建项目管理中心（筹建处或管理处）根据“广东省南粤交通投资建设有限公司关于印发合同管理办法等9项规章制度的通知”（粤交建综2013173号）要求，现将公路工程变更管理办法转发给你们，请认真研读，并于2013年12月12日前以电子邮件形式，将意见反馈至公司基建管理部邮箱联系人王广联系电话02083730163广东省南粤交通投资建设有限公司基建管理部2013年12月5日拟办王广审核陈维电话83730163广东省南粤交通投资建设有限公司公路工程变更管理办法第一章总则第一条为加强公路工程建设管理，规范公路工程设计变更行为，明确操作程序，保证变更合理性及技术经济性，从严控制成本，规范变更管理。根据交通运输部公路工程设计变更管理办法、广东省交通运输厅关于公路工程设计变更管理的实施细则以及有关文件的规定，结合公司实际，制订本办法。第二条本办法适用于公司负责管理的高速公路新建、改（扩）建项目，包括土建工程、机电工程、安全设施、房建及附属区工程、绿化工程以及线外工程等。本办法所提及的“所属各单位”包括公司负责管理的项目公司、分公司、管理中心、筹建处及管理处。第三条变更管理实行分类定义，分级负责的管理原则。第四条公司将对变更工作实行全过程跟踪管理，采用两阶段的管理制度，即加强对变更工程的事前管理和变更台帐的过程控制。重点对变更意向报告及变更报告进行审核或审批。第五条对变更管理工作的监督检查，实行专项检查制度，以督促所属各单位的变更管理；对在检查中发现问题的变更，公司将定期召开会议进行处理，并将处理结果予以通报；对违规操作的变更，除纳入到效绩考核中，还将对所属各单位予以通报批评。第六条变更意向报告编号、工程变更新增单价报告、变更正式报告编号必须相互对应，原则上应使用同一编号。编号形式如下项目代码年份合同段号单号。（如广中江第1合同段在2013年发生的第1号变更，应表述为GJZ201301001或GJZ201301N1（N为2012年的最后一份变更的单号，即单号可顺延）。）第七条公司基建项目管理平台运行后，变更管理将逐步采用平台管理。第二章工作职责第八条公司对设计变更进行监督管理，动态掌握设计变更，及时办理设计变更的报批手续。变更管理部门为投资经营部和基建管理部。（一）基建管理部职责负责审查变更技术方案，核实变更工程数量；协助所属各单位组织有关单位、专家对变更建议、变更文件进行经济、技术论证；督促完善设计变更服务函（二）投资经营部职责负责审核变更的合同依据、审批新增单价；会同基建管理部定期对建设项目的变更进行检查，督促所属各单位及时处理设计变更。第九条所属各单位职责（一）负责对变更的建议和理由进行审查核实；（二）组织有关单位和专家对变更文件进行审查，召开现场变更会议；（三）及时处理设计变更，定期对照已下发的变更会议纪要对变更的落实、变更资料的上报及变更台帐的更新等进行清理，明确变更工作各个环节的责任人，落实相关工作的完成时间；（四）按照审批权限及时审批或组织上报变更报告（意向），做好变更依据的收集、调查并核实。（五）督促施工单位严格按照变更会议纪要及变更设计图纸实施；（六）建立变更管理台账，配合省造价管理部门做好变更、工程造价的监督检查。第三章变更前期工作第十条所属各单位应督促设计单位加强现场调查和设计复核，尽量做到设计文件与现场条件相符，尽量减少设计文件中的差错、漏，把因设计原因引起的变更减少到最小程度，因设计原因引起的变更设计单位应修改完善并承担相应的责任（勘察设计招标文件中应约定相应责任）。第十一条所属各单位在初步设计完成后，要加强现场核对工作，在外业定测及施工图审查阶段要加大对地质钻探工作的监控，施工图完成后，进一步跟踪有关现场的调查和复核工作，达到加强设计变更的事前控制的目的。第十二条所属各单位在编制招标文件中，应编制完备严谨的合同条款，清晰全面的工程量清单和对应的技术规范，对可能发生的变更有明确的定义，有明确的处理方式和责任承担条件。第十三条项目开工前，监理工程师应会同承包人仔细核对现场，对导线点、转角点、水准点、路基中线、桥、涵、通道等构造物及高填深挖边坡的位置、标高、方向认真量测放样，以确保其与沿线河流、水利、道路、电力、通讯、环保以及其他设施的良好跨越和平顺衔接；对征地边线认真复核，以确保征地范围应征不漏，多用不征。所属各单位会同监理工程师督促承包人在正式施工前完成此项工作，并反馈设计单位及时完善有关问题。第十四条必须建立台帐管理制度，包括建立概算台帐、施工图台帐、变更设计台帐、计量支付台帐。项目开工前，所属各单位应依据招投标文件建立整个项目和分标段施工图初步台帐，并据此完善所属各单位的分标段施工图台帐，开工后，所属各单位会同监理工程师，根据合同文件督促承包人建立本标段施工图台帐；所属各单位负责，设计单位配合，在监理工程师编制的施工图台帐基础上，综合汇总项目总概算第一、第二、第三部分数量及费用，对比审批初步设计概算文件，建立项目总造价初始台帐和概算对比表，以控制整个工程造价。新开工项目变更台帐的建立和管理应利用公路项目建设管理系统进行，公司将通过基建项目管理平台实施对台帐和概算执行情况的监督和管理。以初始施工图台帐为基础，项目发生任何施工图或施工图台帐变化，包括数量、单价、费用及机电设备品牌等变化均属于变更。第十五条经审查批准使用的施工图设计文件及与承包人签订的合同文件，包括测量、勘探、图纸、工程数量清单、造价文件等作为变更基础。第四章变更分类及审批第十六条设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。（一）重大设计变更有下列情形之一，造成工程方案和工程规模变化的,且变更金额超过500万元的1、连续长度10公里以上的路线方案调整的；2、特大桥的数量或结构型式发生变化的；3、特长隧道的数量或通风方案发生变化的；4、互通式立交的数量发生变化的；5、收费方式及站点位置、规模发生变化的；6、超过初步设计批准概算的。（二）较大设计变更，有下列情形之一，造成工程方案和工程规模变化的，且变更金额超过500万元的1、连续长度2公里以上的路线方案调整的；2、连接线的标准和规模发生变化的；3、特殊不良地质路段处治方案发生变化的；4、路面结构类型、宽度和厚度发生变化的；5、大中桥的数量或结构型式发生变化的；6、隧道的数量或方案发生变化的；7、互通式立交的位置或方案发生变化的；8、分离式立交的数量发生变化的；9、监控、通讯系统总体方案发生变化的；10、管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的；11、其他单项工程费用变化超过500万元（包括500万元）的，具体如下由于建设条件发生变化，路基、路面、桥涵、隧道、路线交叉及交通工程中，单位工程费用变化500万元或同一项目中同类型多个单项工程费用累计超过500万元的；不可预见的、突发性的地质灾害，如岩溶、滑坡、采空区等，造成工程处理费用超过500万元的；12、超过施工图设计批准预算的。（三）一般设计变更指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更。第十七条变更设计按技术性质分类具体分类详见附表A。第十八条变更设计按费用分类A类变更，重大设计变更、较大设计变更；B类变更，一般变更且变更费用增减总额200500万元（包括200万）的；C类变更，一般变更且变更费用增减总额100200万元（包括100万）的；D类变更一般变更且变更费用增减总额50100万元（包括50万）；E类变更，一般变更且变更费用增减总额50万元以下的。原则上变更报告费用不得突破变更意向费用。第十九条属于整个项目全线统一整体变更的，上报变更应以整个项目全线汇总工程数量为基础；属于整个标段整体变更的，上报变更应以整个标段汇总工程数量为基础。独立的单位工程、分部工程或分项工程应作为一个变更上报，不得进行以大拆小，以整拆零的形式拆分处理。第二十条A类设计变更的外部审批（一）重大设计变更交通运输部批准初步设计的公路工程项目的重大设计变更，由公司审查后转报省交通运输厅，由省交通运输厅提出审查意见后报交通运输部审批。省交通运输厅批准初步设计的公路工程项目的重大设计变更，由公司审查后报省交通运输厅审批。（二）较大设计变更公司审查后报省交通运输厅审批，交通运输部批准初步设计的公路工程项目报交通运输部备案。第四章变更建议的审查及报批第二十一条设计变更建议可由项目参建各方以书面形式提出，所有设计变更建议必须汇总至所属各单位，所属各单位应对设计变更建议和理由进行审查核实，确定变更类别，及时开展设计变更技术、经济论证工作。第二十二条设计变更建议审查实行分级负责制。（一）A类变更，由省交通运输厅主持或授权公司主持审查，交通运输厅、其他政府职能部门、公司、所属各单位、设计、监理、施工单位及有关专家参加；（二）B类变更，原则上由公司主持审查，所属各单位、设计、监理、施工单位及有关专家参加；（三）C类变更，由公司主持或所属各单位主持审查，设计或其代表、监理、施工单位以及有关专家参加；（四）D、E类变更，由所属各单位主持审查，设计或其代表、监理、施工单位参加。第二十三条设计变更建议审查意见或会议纪要将作为上报设计变更建议和设计变更文件的依据。第二十四条所属各单位应在召开变更审查会议前做好变更依据的收集整理、方案的技术经济比选等工作，具体要求如下（一）应简单说明变更项目的位置（合同段、桩号范围）、设计变更理由、主要内容、类别、造价增减等主要信息；（二）所属各单位对变更申请的调查核实、合理性论证情况；（三）变更设计方案（重要变更应有比选方案），说明变更的理由、工程规模变化、方案技术经济比较、设计变更费用变化等。（四）上述资料应以变更审查申请的形式在召开变更会议5日前报送公司，特殊情况可先发送电子文件到公司初审。第二十五条土建工程的A、B、C类变更，机电、安全设施、房建及附属区工程、绿化工程以及线外工程（以下简称“机电、交安等其它工程”）等的A、B、C、D类变更召开变更审查会议后，所属各单位应尽快编制变更意向报告，根据审查会纪要尽快完善细化设计方案及费用估算。变更意向报告原则上由以下文件组成（一）工程变更意向申请表（附表A）；（二）工程变更增减费用计算表（附表D）；（三）工程量计算（估算）书（附表E）；（四）变更原因、依据（如地方政府报告等）、合同依据等；（五）变更审查会议纪要（必须以正式文形式下发）；（六）A类变更，应有一个以上的比较方案。第二十六条变更意向管理应重点加强变更的时效管理，变更设计审查完成后，土建工程A、B、C类变更所属各单位应在会议纪要签发后15个工作日内以变更意向报告形式报公司；机电、交安等其它工程A、B、C、D类变更所属各单位应在会议纪要签发后15个工作日内以变更意向报告形式报公司，其中A、B类变更一式四份，C、D类变更一式两份。变更意向报告须对变更规模进行充分判断，金额的估算应尽量准确。第二十七条对初步判定为A类的变更，应根据省交通运输厅下发的广东省交通厅关于公路工程设计变更管理的实施细则的要求上报设计变更申请，原则上待省厅同意设计变更后批复变更意向；对土建工程初步判定为B、C类的变更及机电、交安等其它工程初步判定为B、C、D类的变更，在公司收到变更意向报告后15个工作日内审批。第二十八条对于土建工程D、E类变更及机电、交安等其它工程E类变更，原则上建议采用变更审查会议纪要作为变更意向，具体办法由各所属各单位自行制定。第二十九条所属各单位应建立动态台帐，每季度第一个月的10号前按附表F、G、H、I、J（须用EXCEL文件）形式向公司更新已审批的变更意向和变更报告。第五章变更文件的审查及报批第三十条变更的设计文件应按照公路工程基本建设项目设计文件编制办法的规定编制，主要内容包括（一）概述项目基本情况（建设规模、技术标准等）、设计变更原因、原设计方案及概预算（设计变更新增工程、一般设计变更除外）、附件（原设计图、主要数量及概预算文件）；（二）设计文件采用的技术标准、设计变更工程方案及工程数量、设计变更概预算（一般设计变更套用合同清单单价），与原设计方案相对应的工程量和概预算对比分析情况等（一般设计变更套用合同清单单价对比）。为便于设计变更费用的对比分析，设计变更概预算采用的人工、材料、机械台班价格和费率等应与审批的概预算保持一致。第三十一条变更的设计文件完成后，所属各单位应组织相关单位和专家对设计变更文件进行审查。对于技术难度较大的重大及较大设计变更文件，应由省交通运输厅组织或授权公司组织审查。经审查确认后，所属各单位应按审批权限申报设计变更文件。第三十二条变更报告表变更报告表是项目变更的正式文件。报告表必须综合、全面反映变更项目信息，如变更工程名称、地点、桩号、范围、规模、造价增减、时效性以及有关方签署意见等（格式见附表）。第三十三条变更报告附件资料构成（一）A、B、C类变更申请报告应根据实际变更的特点编制，具体文件资料构成如下1、工程变更正式报告（附表C）；2、变更文字说明，详述变更的起因、过程、性质、规模、责任、造价核算、方案优化与比选，合同、相关法律、法规等文件条款依据，技术审查、审核意见要点，变更对施工的影响及应对的组织措施等；3、工程变更增减费用计算表（附表D），包括原方案合同工程量清单，变更方案合同工程量清单，变更细目清单单价的核定与计算，变更前后合同工程量清单合价差额计算，有关主要核定原则及请求上级核准事项等；4、工程量计算（估算）书（附表E）；5、变更设计图纸及原设计图纸；6、变更设计施工图预算文件；7、原设计施工图预算（进行必要的拆分）；8、相关合同条款及合同工程量清单；9、工程变更新增单价报告（附表B）及工程变更新增单价确定的依据性文件；10、需要作特别说明的有关方独立的书面意见，包括承包人、监理工程师、设计单位、设计审核咨询单位、其他方面以及所属各单位的书面意见；11、变更设计技术审查咨询报告和（或）变更审查会议纪要（如果有）；12、与变更有关的所有地质资料、试验资料、测量资料等原始数据；13、已审批的变更意向及执行情况的文字说明。（二）D、E类变更申请报告文件资料可参照“第三十三条第（一）款”编写。第三十四条经过审核批复变更意向报告的土建工程A、B、C类变更及机电、交安等其它工程A、B、C、D类变更，由所属各单位负责编制正式变更申请报告；其中土建工程A、B类及机电、交安等其它工程A、B、C类变更报告（包括完整、详实的附件）上报公司，上报份数同变更意向报告。第三十五条对于A类变更，应根据省交通运输厅下发的广东省交通厅关于公路工程设计变更管理的实施细则的要求上报设计变更请示，原则上待省厅批复设计变更后上报正式变更报告；土建工程B类变更及机电、交安等其它工程B、C类变更，变更报告须在变更意向获批后最迟2个月或施工图提交后1个月内（以时间短者为准）上报；土建工程C、D、E类变更及机电、交安等其它工程D、E类变更，所属各单位应在施工图提交后一个月内批复。对于土建工程A、B类变更及机电、交安等其它工程A、B、C类变更申请报告上报后（A类包括上报省厅的设计变更请示），符合性检查不合格的将于5个工作日内予以退回，由申报单位进行补充、完善后重新申报，直至符合性检查合格；对于符合性检查合格的土建工程A、B类变更及机电、交安等其它工程A、B、C类变更报告，原则上20个工作日内完成上报或审批工作。第三十六条变更设计工程费用的计算及设计变更增减费用的结算原则。（一）变更设计工程费用按招标文件约定的数量和单价进行计算，核减相对应部分的工程费用后计算变更增减费用总额。设计变更增减费用的核算应全面、真实、合理，不应漏项少计或多项重计。特别在施工招标文件对新增单价应中应做明确约定，具体原则如下1、原则上采用合同单价；2、本标段内没有相同或适用合同单价的，可套用同一工程内相同或相近的平均合同单价进行合理推算；3、对确实无法合理推算的变更新增单价，则按交通部现行的概预算编制办法、定额和本省的相关规定，以业主招标时采用的工料机预算单价、费率编制变更工程预算新增分部工程以上的变更项目原则要求由设计单位出施工图预算，并按业主定标时本合同中标价与业主预算价之下浮率下浮，新增变更单价的审批按本办法第三十三条第（二）款执行；4、如变更工程无适当定额可套用或双方对价款有争议,则应由有资质的咨询公司按招标时采用的工料机单价、费率等编制预算并按本标段投标时的下浮比例确定变更工程单价。若对咨询公司确定的单价仍存在争议，则请交通运输行业造价管理部门核定。（二）新增项目单价应在变更意向上报或变更审查会议纪要下发后一个月内上报公司,同时附有新增单价的分析基础资料、单价编制的原则及单价的详细组成（见附件工程变更新增单价报告）。公司将在接到单价上报文件后10个工作日给所属各单位一个明确的批复，不符合要求、单价基础资料和费率与业主控制预算不一致、套用定额不符合有关规定的一律予于退回并要求重报；对新增单价符合一系列要求的，公司将给予一个原则性的批复意见，由所属各单位根据该原则性意见与承包人协商以确定最后单价。第三十七条由于公路工程设计变更发生的建筑安装工程费、勘察设计费和监理费等费用的变化，按照有关合同约定执行。交通运输部、省交通运输厅所核定的设计变更增减的预算金额为项目投资增减的控制数，按合同约定进行设计变更工程费用的结算，但一般不得超过核定的设计变更工程概预算。第三十八条所属各单位对变更的管理必须实行双审、复审制。对工程量计算须出具双审的计算说明；对新增预算单价须在谈判的基础上发文确认，调整较大的须重新编制预算；并须对变更的工程量及费用的计算负责；签署的审核意见必须明确，杜绝含糊其辞；同时应加强内控制度的建立及完善。第三十九条所有已批复核准的变更，所属各单位在接到批复文件后5个工作日内必须将核准内容调进项目变更台帐，同时通知监理工程师和承包人对其台帐作相应调整。公司及上级部门将定期对所属各单位的变更报告表、变更台帐和概算动态对比表进行监督、核查。第四十条所属各单位应按照规定权限、条件和程序审查、报批设计变更；不得将设计变更整体肢解、化整为零规避审批。第四十一条变更工程的施工原则上由原施工单位承担。原施工单位不具备承担设计变更的资质条件的，所属各单位应当通过招标选择施工单位。第四十二条所属各单位应督促施工单位接受监理工程师和设计代表的指导，全面熟悉设计变更意图及有关实施要求，及时组织变更工程的实施。第四十三条由所属各单位审批的一般设计变更应每季度报备公司；所属各单位每年6、12月编写设计变更（含造价）自检报告，编制公路工程造价台账表和设计变更情况统计表，上报公司。第六章动态设计变更的管理第四十四条隧道围岩及支护类别改变，边坡分级防护，桥梁基础基底标高确定，涵洞和通道位置、交角的局部调整，软基处理深度等作“动态设计”处理。所属各单位可依据“动态设计变更会审纪要”先行实施，规模基本明确后，应尽快按照规定的程序办理设计变更审批手续。形成“设计变更会审纪要”后一周内设计单位应提供设计变更服务函，由所属各单位转发有关单位。（一）隧道围岩级别及支护参数变更的管理隧道围岩级别及支护参数的变更可由参建各方提出，一般由总监办组织所属各单位、设计、施工及监控量测单位各方专业人员召开现场会议讨论确定；隧道围岩级别及支护参数的变更一次变更长度必须根据掌子面的围岩实际地质情况并结合地质预报资料来确定（原则上每次确定隧道围岩变更长度不宜超过10米）。对于连续围岩变更累计金额超出所属各单位审批权限的应及时通知公司。（二）边坡分级防护设计变更的管理一般由总监办组织所属各单位、设计、施工、监控量测单位召开现场设计变更会议，会前，参会各方成员必须现场勘察，检查核实，由设计单位填写“地质现场确认报告单”。（三）软土地基处理的袋装砂井、塑料排水板、浆喷桩、CFG桩和预应力管桩等工程项目在正式施工前应通过试桩确定长度，试桩时监理、所属各单位代表和设计代表均应在场，现场完成“软土地基处理现场试桩长度确认表”。第四十五条工程实施过程中，发生重大险情或技术性质要求及时处理的，所属各单位可先进行紧急抢险处理，并由总监办组织所属各单位、设计、施工、监控量测单位召开现场紧急变更会议，确认应急措施发生的工程量，讨论设计变更处理方案，形成“紧急设计变更会审纪要”。同时按照规定的程序办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料，说明紧急抢险的情况。第七章其他第四十六条由于勘察设计、施工和监理等有关单位的过失引起公路工程设计变更并造成损失的，相关单位承担相应的费用和相关责任。第四十七条所属各单位有以下行为之一的，应及时整改；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任（一）不按规定权限、条件和程序审查、报批设计变更的；（二）有意将设计变更整体肢解、化整为零并规避审批的；（三）未经审查批准或者审查不合格，擅自实施设计变更的。第四十八条施工单位不按批准的设计变更文件施工，造成工程质量不符合质量标准规定的，所属各单位应当责令其返工、修理，并赔偿由此造成的损失；情节严重的，向有关部门通报并降低其资质等级、吊销其资质证书。第八章附则第四十九条所属各单位应根据本办法结合各项目的具体情况，编制过程清楚、定义准确、操作明确的实施细则或办法报备公司。第四十七条本办法由公司基建管理部和投资经营部负责解释，自印发之日起施行。附表A工程变更意向申请报告发自电话发至传真建设单位合同段承包单位编号项目代码年号合同段号单号变更工程名称原设计图名称变更等级变更提出单位估计增减金额有无新增单价变更原因及内容桩号图号A类B类C类费用承担方估计延误工期合同依据监理工程师（盖章）年月日（可增设所属各单位分管领导签署栏）所属各单位公司设计代表（盖章）年月日（盖章）年月日（盖章）年月日附表B工程变更新增单价报告发自电话发至传真建设单位合同段承包单位编号项目代码年号合同段号单号变更工程名称原设计图名称变更等级变更提出单位桩号图号A类B类C类D类E类费用承担方新增单价施工图预算中列明的有关单价组成的工、料、机单价；有关费率（工程直接费率、间接费率）的取值。施工图没列明的有关单价的工、料、机单价的取值。与单价有关的运距及运输示意图等。单价编制或确定的原则及有关说明。单价编制的基础资料及原则至少附03、04和07、08表按公路工程概预算编制办法、概算定额、预算定额编制预算监理工程师（盖章）年月日所属各单位（可增设所属各单位分管领导签署栏）（盖章）年月日投资计公划司部公司附表C发自电话发至传真建设单位合同段承包单位编号项目代码年号合同段号单号工程名称、桩号原设计图名称、图号变更申请人原工程造价（元）工程变更类别工程变更性质工程变更意向申请编号变更新增单价报告单号变更工程造价（元）工程造价增减（元）费用承担方费用来源（盖章）合同依据（附件名称）年月日变更原因内容