2005合肥常青机械制造有限责任公司体系审核管理办法(doc 18)

中管网通用业频道HTTP/MADE21ASKCOM中管网通用业频道HTTP/MADE21ASKCOM合肥常青机械制造有限责任公司企业标准CQJXQG0312005体系审核管理办法20050218发布20050218实施合肥常青机械制造有限责任公司发布QGII本标准依据CQJXQG1012005管理标准编写规则、及CQJXQM012005质量手册和ISO/TS169492002质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO90012000的特别要求。本标准的附录A、B、C、D、E、F、G是规范性附录。本标准由合肥常青机械制造有限责任公司提出。本标准由合肥常青机械制造有限责任公司质保科归口。本标准起草单位合肥常青机械制造有限责任公司质保科。本标准主要起草人王晓凤。1王晓凤05110汤永平05128吴应举05208吴应宏05218制定修订确认更改通知书编号编制或更改日期校核日期审定日期批准日期编制方式合肥常青机械制造有限责任公司企业标准履历前言CQJXQG03120051范围本标准适用于合肥常青机械制造有限责任公司质量管理体系的内部审核。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。ISO/TS169492002质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO90012000的特别要求GB/T19011质量和（或）环境管理体系审核指南3术语和定义（无）4职责详见第5部分“管理内容与办法”中“权责”一栏。5管理内容与办法流程权责衡量指标主要活动描述支持文件/相关记录1、内审员2、管理者代表上一年年末51511根据审核方案编制年度内审计划；一般为一年两次,附加的执行52512管理者代表批准。质量体系年度内审计划各相关部门52由各相关部门识别并初审，需要的填写“附加质量体系/过程审核申请单”（附录A），并由部门科长批准。管理者代表即时53评审是否对质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性有影响，并将结果填写在“附加质量体系/过程审核申请单”中。附加质量体系/过程审核申请单体系审核管理办法质量体系内审年度计划的编制、审核和批准顾客抱怨是否增加一次内审结束A指定审核组长YN内部不符合外部不符合CQJXQG0312005管理者代表执行审核前15个工作日54管理者代表为每次内审指定一名审核组长541审核组长的资格要求参见岗位标准岗位标准1、审核组组长2、审核组3、审核组审核组长选定后5个工作日内55审核组长选定审核组成员；551审核组参照“审核计划模版”（附录B）制定内审实施计划；552审核组按过程来编制审核检查表（附录C）内审实施计划审核检查表审核组组长管理者代表审核组长向管理者代表递交内审实施计划后1个工作日56审核组长将讨论过的内审实施计划递交到管理者代表；561管理者代表对审核计划就以下几方面进行评审5611是否覆盖该次内审的目的、范围和准则；5612内审时间安排的可行性；5613完整内审是否包含了所有与质量管理有关的过程、活动和班次；5614审核员不对所在部门进行内审；5615实习审核员不在没有指导或帮助的情况下进行内审。562符合上述情况后管理者代表签字批准。批准的内审实施计划审核组成员审核实施前一周57审核组成员将批准后的内审实施计划发放到各相关部门科长处。分发记录A制订内审实施计划及审核检查表修改NY批准计划分发CQJXQG0312005审核组、受审核方出席率10058审核组与受审方共同召开首次会议，审核组长按“首次会议记录单”（附录D）的内容进行，并加以填写首次会议记录单1审核组成员2受审核方3审核组成员受审核方4审核组计划完成率10059审核组成员通过面谈、文件检查、活动观察等方式收集与验证信息，并记录在“审核检查表”上；591受审方向审核组提供审核所需的资源和设施；592审核组成员与受审核方沟通审核发现，当由不能解决的分歧时由审核组长决定；593审核组内部沟通审核发现，当有分歧时由审核组长决定现场审核原始记录1审核组成员2审核组长末次会议开始前完成510审核组成员编制“不符合报告”（附录E），报告内容确保与实际情况相符并保证可追溯性；5101审核组长编制“内部审核报告”附录F不符合报告内审报告审核组受审核方出席率100511审核组与受审方共同召开末次会议，审核组长按“末次会议记录单”（附录G）的内容进行，并加以填写末次会议记录单不符合报告举行首次会议BB实施内审编制内审报告、不符合报告举行末次会议CQJXQG03120051审核组长2管理者代表3审核组成员结束审核后1个工作日接到内审报告后1个工作日内审报告批准后1个工作日512审核组长将“内部审核报告”递交给管理者代表；5121管理者代表对“内部审核报告”进行批准，当不被批准时，审核组长对报告内容进行修改，必要时需与受审核方沟通、确认，再递交管理者代表批准；5122审核组成员将批准后的“内部审核报告”分发到各相关部门科长处。内审报告责任部门返回期限7个工作日513责任部门在收到“不符合报告”后7个工作日内制定整改计划，并将整改计划填写在“不符合报告”中，交由责任部门科长批准后反馈到开出此项不符合的审核组成员处5131整改计划的制定按照纠正与预防措施管理程序要求执行不符合报告纠正与预防措施管理程序审核组成员修改次数不超过1次收到报告后当场完成514审核组成员对整改计划是否符合以下几点进行评审5141是否有纠正措施；纠正与纠正措施是否有针对性、可行性；5142整改计划时间安排是否合理5143评审通过后在“不符合报告”上签字确认不符合报告内审报告的批准与分发CC制订整改计划修改整改计划的符合性NYCQJXQG0312005责任部门返回期限7个工作日515同上，按“制定整改计划”与“整改计划的符合性”的“主要活动描述”内容执行不符合报告1责任部门2责任部门科长完成率516责任部门按整改计划的时间节点实施；5161责任部门科长对整改计划的完成情况进行跟踪不符合报告审核组成员517审核组成员按整改计划的时间节点进行跟踪检查，并将跟踪情况记录在“不符合报告”中不符合报告审核组长、审核组成员跟踪检查完成后5个工作日内518审核组长与审核组成员共同对纠正措施结果进行评价，判定不符合项可否关闭不符合报告管理者代表519管理者代表按“管理评审程序”要求提交内审相应记录管理评审程序体系管理部门、各相关责任部门520记录管理按“记录管理程序”执行记录管理程序序号过程指标监控频率见证材料1体系不符合项的关闭率1次/内审不符合项整改监控汇总表（附录H）6报告与记录详见第5部分“管理内容与办法”中“支持文件/相关记录”一栏。7修订记录调整与修改实施整改计划跟踪检查结果评价DYND提交管理评审保存记录CQJXQG0312005序号修订日期修订履历生效日期CQJXQG0312005附录A（规范性附录）附加质量体系内审申请单编号申请部门日期情况描述内部不符合外部不符合顾客抱怨申请理由部门科长批准日期管理者代表意见管理者代表日期QG0000022001CQJXQG0312005附录B（规范性附录）审核计划编号1、审核目的2、审核范围3、审核依据4、审核日期5、审核组成员6、具体时间及安排日期时间过程部门事件/要素审核员编制审核批准日期CQJXQG0312005附录C（规范性附录）审核检查表附另册CQJXQG0312005附录D（规范性附录）首次会议记录单编号时间地点议程序号内容负责人完成情况1出席人员签到出席人员2确认审核计划审核组长、受审核方3介绍审核活动如何实施审核组长4受审核方询问受审核方、审核组5安排向导受审核方领导6确认已具备审核组所需的资源与设施审核组注完成后请在“”中打“”会议签到审核组序号姓名职务序号姓名职务123456受审核方序号姓名职务序号姓名职务12345678910备注CQJXQG0312005附录E（规范性附录）内部审核不符合报告编号受审部门/厂部门/厂负责人审核员审核日期不合格事实陈述不符合标准条款号；质量手册条款号；程序文件；作业指导书；不合格类型严重一般是否需要提交文件化的证据是否是否需要到现场确认是否日期审核组长审核员受审部门负责人纠正措施受审部门负责人日期纠正措施的验证纠正措施及相应文件化的证据可接受；现场确认符合要求审核员日期审核组长日期CQJXQG0312005附录F（规范性附录）内部审核报告编号审核目的审核范围审核依据审核组成员组长组员审核日期审核综述审核结论编制审核批准日期CQJXQG0312005不合格项分布表编号部门条款号最高管理层总经理办公室财务科生产科质保科技术科设备安全科物管科人力资源科销售科铆焊车间冲压车间金工车间下料车间冲压中心合计4142142242342451525354154255155255356156256361621622636471711712713714721722723731732733734735736CQJXQG03120057377417427437517511751275137514751575167517751875275375475576761762763818118128218228238248384851852853合计注一般严重附录GCQJXQG0312005（规范性附录）末次会议记录单编号时间地点议程序号内容负责人完成情况1出席人员签到出席人员2提出审核发现与结论审核组3沟通审核发现与结论审核组、受审核方4提出改进的建议审核组长5受审核方领导在内部审核不符合报告上签字确认受审核方领导6复印一套内部审核不符合报告，原件交审核组备案受审核方7确定纠正与预防措施计划完成的时间审核