《集团公司生产安全事件管理办法》

中国石油天然气集团公司生产安全事件管理办法第一条为鼓励员工及时报告生产经营活动中的生产安全事件，提高广大员工参与安全生产管理的积极性，营造企业安全文化氛围，进一步预防和避免生产安全事故，依据中国石油天然气集团公司健康安全环境（HSE）管理原则，制定本办法。第二条本办法适用于中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）总部及所属企事业单位（以下简称企业），在生产经营活动中发生的生产安全事件管理。第三条本办法所称生产安全事件是指在生产经营活动中，由于人为原因可能或已经造成人员伤害或经济损失，但未达到集团公司生产安全事故管理办法所规定事故等级的事件。第四条生产安全事件（以下简称事件）管理应当坚持实事求是、预防为主、全员参与、属地管理的原则。第五条企业应当按规定报告生产安全事件信息。第六条企业应当按照直线管理责任组织有关人员分析事件的发生原因，及时制定防范措施并跟踪落实。第七条事件分为四类（一）工业生产安全事件在生产场所内从事生产经营活动中发生的造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况；（二）道路交通事件企业车辆在道路上因过错或者意外造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况；（三）火灾事件在企业生产、办公以及生产辅助场所发生的意外燃烧或燃爆事件，造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况；（四）其他事件上述三类事件以外的，造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况。第八条工业生产安全事件、道路交通事件、火灾事件以及其他事件根据损害程度分为五级（一）限工事件人员受伤后下一工作日仍能工作，但不能在整个班次完成所在岗位全部工作，或临时转岗后能在整个班次完成所转岗位全部工作的情况。（二）医疗事件人员受伤需要专业医护人员进行治疗，且不影响下一班次工作的情况。（三）急救箱事件人员受伤仅需一般性处理，不需要专业医护人员进行治疗，且不影响下一班次工作的情况。（四）经济损失事件在企业生产活动中发生，没有造成人员伤害，但导致直接经济损失小于1000元的情况。（五）未遂事件已经发生但没有造成人员伤害或直接经济损失的情况。第九条事件发生后，现场有关人员应当视现场实际情况按规定启动应急处理程序，防止事件进一步扩大。第十条事件当事人应当向现场负责人进行报告，并填写生产安全事件报告分析单（见附件1），原因分析可参考生产安全事件原因综合分析表（见附件2）；事件发现者也可以向现场负责人进行报告。第十一条事件发生基层单位应当及时组织对生产安全事件报告分析单进行分析、制定防范措施并告知员工。第十二条企业及所属二级单位应当定期对上报的生产安全事件进行综合分析，发现规律并进行风险评估，形成预测分析报告，制定切实可行的整改措施，消除可能造成事故的危害因素。第十三条企业各级管理者应当对预测分析报告中整改措施的落实情况进行监督和跟踪。第十四条各级组织应当积极将典型的生产安全事件作为安全经验分享的重要资源，以各种的方式进行共享，汲取经验教训。安全经验分享材料应当避免提及事件当事人的姓名或其他具有明显身份辨识作用的信息。第十五条事件发生在国内的，应当在事件发生后5个工作日内完成分析工作，并按照生产安全事件分类分级录入HSE信息系统；事件发生在国外的，应当在事件发生后10个工作日内完成分析工作，并按照生产安全事件分类分级录入HSE信息系统。需后续整改的问题应当在整改工作完成后及时在系统中补充完善。第十六条企业应当将承包商发生的生产安全事件参照上述规定进行管理。第十七条企业应当建立事件报告奖励制度，鼓励、发动员工发现和积极报告各类事件信息，对发现、报告各类事件信息的人员，进行奖励。第十八条除严重违章行为外，企业一般不对事件有关人员进行处理，对不认真组织分析生产安全事件和落实整改措施的各级管理人员应当进行考核处理。第十九条企业应当参照本办法，建立生产安全事件管理制度。第二十条本办法由集团公司安全环保与节能部负责解释。第二十一条本办法自印发之日起施行。附件1生产安全事件报告分析单事件报告人事件报告时间事件发生单位或承包商名称事件发生时间事件发生地点分析人员单位、姓名事件经过描述如有人员受伤，受伤人员基本信息姓名性别联系电话出生日期工种从事目前岗位年限聘用日期受伤部位治疗情况简述救治医院名称医生姓名事件的性质限工医疗急救箱目击者姓名和联系电话直接经济损失原因分析及措施审核意见日期事件单位负责人附件2生产安全事件原因综合分析表类别项目具体内容存在此因素（）指身体自身存在的且短时间内难以克服的固有缺陷或疾病上岗前已存在上岗后伤病所致1视力缺陷上岗后视力持续下降上岗前已存在上岗后伤病所致2听力缺陷上岗后听力持续下降上岗前已存在3其它感官缺陷上岗后伤病所致上岗前已存在4肢体残疾上岗后伤病所致原有伤病所致5呼吸功能衰退上岗后伤病所致6间歇发作且具有突发性质的身体疾病7身材矮小8力量不足上岗前已存在9学习能力低（智力障碍）上岗后伤病所致10对物质敏感11因长期服用毒品、药物或酒精导致的能力下降（一）身体条件12其它因素指身体因自身因素或外界环境因素导致的短期的或暂时性的不适、身体障碍或能力下降1以前的伤病发作2暂时性身体障碍一、人的因素（二）身体状况3疲劳因工作负荷过大类别项目具体内容存在此因素（）因缺乏休息因感官超负荷因极限温度因缺氧4能力（体能、大脑反应速度及准确性）下降因气压变化5血糖过低6因使用毒品、药物或酒精致使身体能力短期内或暂时性的下降7其它因素指对事故的发生有着直接影响的意识、思维、情感、意志等心理活动其它问题分散了注意力打闹、嬉戏暴力行为受到药物或酒精的影响不熟悉环境且未收到警告/警示不假思索的例行活动1注意力不集中其它2高度紧张、慌张、焦虑、恐惧等致使反应迟钝、判断失误或指挥不当3忘记正确的做法4情绪波动（生气、发怒、消极怠工、厌倦等）5遭受挫折6受到毒品、药物或酒精的影响7精神高度集中以致忽略了周围不安全因素8轻视工作或工作中漫不经心（三）精神状态9其它指导致事故发生的当事人、指挥者管理者的行为省时省力避免脏、累或不适吸引注意1不当的操作恶作剧作业时用力过度作业或运动速度不当举升不当推拉不当（四）行为2操作过程出现偏差装载不当类别项目具体内容存在此因素（）其它操作偏差正确的方式受到批评不适当的同事压力不适当的激励或处罚制度3关键行为实施不力不当的业绩反馈4习惯性的错误做法5冒险蛮干个人违章6违章操作集体违章7不采取安全防范措施而进行危险操作8不听从指挥9偷工减料10擅自离岗11擅自改变工作进程12未经授权而操作设备13未经许可进入危险区域14指挥者违章指挥15指挥者不当的指挥或暗示16指挥者不当的激励或处罚17误操作18其它因素指对事故的发生和危险危害因素的处置有着直接影响的知识技能水平1缺乏对作业环境危险危害的认识2没有识别出关键的安全行为要点技能基础知识掌握不够技能实际操作培训不足3技能掌握不够技能操作方法不正确4技能实践不足（五）知识技能水平5其它因素指工具、设备、车辆、材料的使用过程中人的不当行为1设备使用不当2工具使用不当3车辆使用不当4材料使用不当（六）工具、设备、车辆、材料的储5设备选择有误类别项目具体内容存在此因素（）6工具选择有误7车辆选择有误8材料选择有误9明知设备有缺陷仍使用10明知工具有缺陷仍使用11明知车辆有缺陷仍使用12明知材料有缺陷仍使用13工具、设备、车辆、材料放置或停靠的位置不当14工具、设备、车辆、材料储存、堆放或停靠的方式不正确15工具、设备、车辆、材料的使用超出了其使用范围16工具、设备、车辆、材料由未经培训合格的人员使用17使用已报废或超出使用寿命期限的工具、设备、车辆、材料存、堆放、使用18其它因素指安全防护技术、方法、设施的运用过程中人的不当行为1安全防护技术、方法运用不当2安全防护设施使用不当3个体防护用品使用不当4个体防护用品选择不当5未使用个体防护用品6明知安全防护设施有缺陷仍使用7明知个体防护用品有缺陷仍使用8安全防护设施、个体防护用品放置位置不当9安全防护设施、个体防护用品的使用超出了其使用范围10安全防护设施、个体防护用品由未经培训合格的人员使用（七）安全防护技术、方法、设施的运用11其它因素1同事间横向沟通不够2上下级间纵向沟通不够3不同部门间沟通不够4班组间沟通不够5作业小组间沟通不足6工作交接沟通不足7沟通方式、方法不妥8没有沟通工具或沟通工具不起作用被忘记（八）信息交流9信息没有被传达人为故意类别项目具体内容存在此因素（）设备、网络故障10信息表达不准确11指令不明确12没有使用标准的专业术语13没有“确认/重复”验证14信息太长15信息被干扰16其它因素指因设计、制造、施工、安装、维护、检修以及设备、材料自身原因所导致的各种事故原因1防护或保护设施不足2防护或保护设施缺失3防护或保护设施存在缺陷或失效4防护或保护设施被解除或拆除位置设置不当5防护或保护设施设置不当参数设置不当6个体防护用品不足7个体防护用品缺失8个体防护用品存在缺陷或失效9个体防护用品配备不当10报警不充分11报警系统存在缺陷或失效12报警被解除或报警系统被拆除位置设置不当13报警系统设置不当参数设置不当14无报警系统（一）保护系统15其它因素1设备有缺陷2设备不够用3设备未准备就绪4设备故障5工具有缺陷6工具不够用7工具未准备就绪8工具故障二、物（设备、材料、技术）的因素（二）工具、设备及车辆9车辆有缺陷类别项目具体内容存在此因素（）10车辆不符合使用要求11车辆未准备就绪12车辆故障13工具、设备、车辆超期服役14工具和设备的不当，拆除或不当替代15其它因素设计基础或依据过时设计基础或依据不正确无设计基础或依据凭经验设计或随意篡改设计基础设计计算错误未经核准的技术变更设计成果未经独立的设计审查设计有遗漏技术不成熟设备选型不对设备部件标准或规格不合适人机工程设计不完善对潜在危险性评估不足材料选用不当或设备选型不当因资金原因删减安全投入或降低安全标准1设计缺陷其它因素未执行或未严格执行设计文件制造技术不成熟制造工艺有缺陷制造工艺未被严格执行材质缺陷焊接缺陷2制造缺陷其它因素施工安装设计图纸未被严格执行施工安装工艺未被严格执行施工监督不到位施工安装工艺有缺陷强力安装（三）工程设计、制造、安装、试运行3施工安装缺陷设备未固定或安装不牢靠类别项目具体内容存在此因素（）焊接缺陷其它因素4开工方案有缺陷5运行准备情况评估不充分6初期运行监督不到位7对新技术、新工艺、新装备不熟悉或不适应8其它因素1火灾或爆炸2作业环境中存在有毒有害气体、蒸气或粉尘3噪声4辐射5极限温度风沙雨水雷电蚊虫野兽地形6作业时自然环境恶劣地势7自然灾害8地面湿滑9高处作业机械装置带电设备压力设备高温设备10维护运行中的带能量设备装有危险物质的设备（一）工作质量受到外在不良环境的影响11其它因素1拥挤或身体活动范围受到限制2照明不足或过度3通风不足4脏、乱5作业环境中有毒有害气体或蒸气浓度超标6设备厂房布局不合理三、环境因素（二）工作环境自身存在不安全因7安全间距不足类别项目具体内容存在此因素（）8疏散通道设置不合理9消防通道设置不合理10疏散指引标识缺失11疏散指引标识设置不合理12安全警示标志等安全信息缺失13安全警示标志等安全信息设置不合理14安全控制设施设置位置不合理，难于操作15作业位置不在监护的视野或触及范围内素16其它因素教员资质不合格培训设备不合格或数量不足信息表达不清1知识传递不到位信息被误解培训内容未能在工作中强化2没有记住培训内容再培训频度不够培训课程设计不当新员工培训不够新岗位培训不够3培训达不到要求评价考核标准不能满足要求4未经培训（一）知识传递和技能培训5其它因素报告关系不清楚报告关系矛盾职责分工不清职责分工矛盾1职责矛盾授权不当或不足无业绩考核评估标准权责不对等业绩反馈不足或不当对专业技术掌握不够对政策、规章、制度、标准、规程执行不力2领导不力能力不足明知管理有漏洞而放任之放任违章违纪行为而不制止规章制度不落实四、管理因素（二）管理层的领导能力3管理松懈处罚力度太轻而不足以遏制违章违纪行为类别项目具体内容存在此因素（）缺乏监督检查4对作业场所存在的危险危害因素识别不充分5对作业场所存在的事故隐患排查不充分或者发现不及时6对作业场所存在的事故隐患不能及时整改或防范7作业组织不合理8频繁的人事变更或岗位变更9不当的人事安排或岗位安排10组织机构不健全11监管机制不健全12奖罚机制不健全13责任制未建立或责任不明确14国家有关安全法规得不到贯彻执行15上级或企业自身的安全会议决定或精神得不到贯彻执行16消极管理17其它因素1没有进行承包商资格审查2资格审查不充分3承包商选择不妥4使用未经批准的承包商5没与承包商签订安全管理协议6承包商进入危险区域作业前未对其进行安全技术交底7未对承包商的安全技术措施进行审核8缺乏作业监管9监管不到位（三）承包商的选择与监督10其它因素1下错订单2接收不符合订单要求的物件3未经核准的订单变更4未进行验收确认5产品验收不严6材料包装不妥7材料搬运不当8运输方式不妥9材料储存不当（四）采购、材料处理和材料控制10材料装填不当类别项目具体内容存在此因素（）11材料过了保存期12物料的危险危害性识别不充分13废物处理不当14其它因素1未按设备使用说明书进行维护保养2无相应的检修规程或参考资料3无检修经验或经验不足评估不充分计划不充分技术不过关与使用单位沟通不够没有责任心4检维修质量差未严格执行检修规程5未按检修计划进行定期检修6无检修、维护计划7检修过程缺少监护8未与相关单位协调一致9用工不当（五）设备维护保养和检修10其它因素1没有作业规