矿山一体化管理手册

Q/JKQ/JK00012003一体化管理手册编制审核批准20030601发布20030615实施Q/JK000120031一体化管理手册目录第0章矿山简介（略）第一章一体化管理方针第二章职能分配第三章一体化管理体系范围第四章综合管理体系第一节总要求第二节文件要求第五章管理职责第一节管理承诺第二节关注相关方第三节管理方针第四节一体化管理体系策划第五节职责与权限第六节管理评审第六章资源管理第一节人力资源管理第二节基础设施管理第三节信息交流管理第四节工作环境管理第七章实施与运行第一节产品实现过程策划第二节要求识别与评审第三节过程设计和建设第四节采购过程管理Q/JK000120032第五节生产管理过程第六节环境管理第七节职业健康安全管理第八节应急准备与响应第八章监视和测量第一节顾客满意度测量第二节内部审核第三节环境监视和测量第四节职业健康安全监视和测量第五节过程的监视和测量第六节产品的监视和测量第七节监视和测量装置控制第八节不合格品控制第九节不符合控制第九章数据分析第十章持续改进第一节总要求第二节纠正和预防措施附录1手册管理附录2程序文件清单附录3手册修改控制表附录4质量目标附录5重要环境因素清单附录6环境目标、指标和管理方案附录7风险计划控制清单附录8职业健康安全目标Q/JK000120033附录9组织结构图Q/JK000120034第一章一体化管理方针管理方针珍惜资源,合理开采；加强环境保护,防治污染；安全生产,预防为主；遵守法律法规,走矿山可持续发展道路,实现经济效益,环境效益,社会效益的统一。行动准则1环境方面坚持清污分流，废水循环使用；污染预防，综合防治。2水土保持方面开发一片，治理一片，成效一片3安全生产方面加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安全上台阶。Q/JK000120035第二章职能分配第一节质量管理职能分配表部门体系要求矿长管理者代表矿办公室计划财务处环境安全处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂机修厂4质量管理体系423文件控制424记录控制51管理承诺52以顾客为关注焦点53质量方针54管理策划55职责权限和沟通56管理评审61资源提供62人力资源63基础设施64工作环境71产品实现过程策划72与顾客有关的过程73设计和开发74采购751生产和服务提供的控制752生产和服务提供过程的确认753标识和可追溯性755产品防护76监视和测量装置的控制821顾客满意822内部审核823过程的监视和测量824产品的监视和测量83不合格品控制84数据分析Q/JK00012003685持续改进主要职责相关职责第二节质量管理职责权限明细表序号要求职责权限内容责任人/部门1422质量手册组织编制质量手册,并定期评审管理者代表2423文件控制企业标准类文件管理技术处3记录表式审查汇总技术处4424记录控制标识、贮存、保护、检索、处置各部门551管理承诺对质量体系的建立实施作出承诺并兑现矿长652顾客为关注焦点确保顾客要求的确定并满足矿长7制定并颁布质量方针矿长853质量方针向全矿传达质量方针管理者代表9确保各层次质量目标的建立矿长10建立各部门的质量目标各部门11541质量目标质量目标考核管理者代表12542体系策划策划建立质量管理体系矿长13确定管理体系组织结构和各级人员的职责权限矿长14551职责和权限编制管理体系职能分配表和职责权限明细表管理者代表15指定管理者代表并授予职责权限矿长16552管理者代表建立、实施、保持管理体系，协调处理管理体系实施中的各项事宜管理者代表17建立全矿正式的内部沟通渠道矿长18监督实施内部沟通管理者代表19553内部沟通实施内部沟通各部门20主持实施管理评审矿长21协助矿长实施管理评审，编写管理评审报告管理者代表2256管理评审向管理评审会议提交相关资料和改进建议各部门2361资源提供为质量管理体系的实施提供资源矿长24确定各级人员的任职资格条件，并组织考核人力资源部2562人力资源员工培训管理人力资源部26建立固定资产台账计财处27编制设备大修计划,负责重型机械维修机修厂28水电管网管理和维护机修厂29全矿设备运转情况检查机修厂30厂房和生产设备日常维护各厂31办公设施管理和维护办公室3263基础设施矿区道路修建和维护办公室Q/JK00012003733工作环境确定安环处3464工作环境工作环境管理办公室、各厂35产品实现过程策划矿长36选矿作业策划选矿厂3771产品实现策划采矿作业策划采矿厂38生产计划评审矿长3972与顾客有关过程与冶炼厂沟通、联络技术处4073设计和开发生产工艺过程设计、技术改造技术处41供方评价选择公司采购部42物资采购计划申报和进矿物资验证计财处43工程和劳务分包方评价选择、工程款结算计财处4474采购工程和劳务分包方现场管理、工程量验收采矿厂、选矿厂45生产计划、剥采施工作业方案编制下达采矿厂46生产进度、质量、安全管理采矿厂47矿体二次圈定、采剥矿石方量测量和计算技术处48矿石品位、贫化率、损失率、粒度监测技术处49751采矿过程控制水、电、卸矿现场调度总调度室50编制关键工序作业指导书选矿厂51对选矿过程及其产品质量实施控制选矿厂52过程检验技术处、选矿厂53751选矿过程控制产品（载金炭、重选金）交付控制选矿厂54752过程确认审查确认工程承包方的穿孔、爆破施工图及方案采矿厂55产品和物资标识方法制定技术处56环境保护和安全标识方法制定安环处57753标识和可追溯性标识应用各厂、计财处58物资出入库和仓贮管理及防护计财处59火工材料、油料、化学危险品管理和防护计财处60火工材料、油料、化学危险品搬运和使用监督办公室61产品包装防护选矿厂62755产品防护产品交付中防护办公室6376监测装置控制监视和测量装置检定或校准技术处6481监视测量过程策划策划监视和测量过程管理者代表65821顾客满意负责顾客满意度的监视和测量技术处66822内部审核内部审核的策划和组织实施管理者代表Q/JK00012003867生产过程自我检查各厂68按文件规定对体系各过程进行检查各部、室、厂69技术监督技术处70823过程监视和测量监督检查过程监视和测量的实施管理者代表71进货物资的检验技术处72中间产品的检验技术处73824产品监视和测量最终产品检验公司实验室74组织不合格品的评审和处置技术处7583不合格品控制产生不合格品部门执行处置决定各厂7684数据分析负责收集、分析质量信息，提供改进建议技术处77对内外部审核不符合和产品、过程不符合采取纠正措施各部、室、厂78851纠正措施批准和协调纠正措施的实施，并将实施情况提交管理评审管理者代表79对产品、过程、服务的潜在不符合采取预防措施各部、室、厂80协调预防措施的实施，并将实施情况提交管理评审管理者代表81852预防措施批准预防措施矿长Q/JK000120039第三节环境管理职能分配表部门标准要求矿长管理者代表矿办公室计划财务处环安处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂铜试验厂机修厂各分包公司环境方针42环境方针431环境因素432法律与其他要求433目标和指标规划434环境管理方案441组织结构和职责442培训、意识和能力443信息交流444环境管理体系文件445文件控制446运行控制实施与运行447应急准备和响应451监测和测量452不符合、纠正和预防措施453记录检查和纠正措施454环境管理体系审核管理评审46管理评审主要职责相关职责Q/JK0001200310第四节环境管理职责权限明细表要素职责、权限内容责任部门责任人制定环境方针矿长向全体员工传达环境方针管理者代表42环境方针环境方针对外公开环安处识别各生产环节的环境因素各厂识别各职能活动中的环境因素各处室1环境因素汇总2评价环境因素3形成重要环境因素清单各厂、处室审核各厂处室上报的环境因素及评价结果环安处重要环境因素清单审批管理者代表431环境因素环境因素的定期更新环安处法规及其他要求的获取、识别及适用性评价环安处432法规及其他要求法规及其他要求符合性评价环安处制定环境目标、指标环安处批准环境目标、指标矿长433环境目标、指标环境目标指标的考核管理者代表制定环境管理方案环安处434环境管理方案批准环境管理方案矿长编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表管理者代表审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表矿长任命管理者代表,授予职责与权限矿长资源配置矿长441组织机构和职责1建立、实施、保持管理体系2协调处理实施中各项事宜管理者代表提出培训需求各单位442培训、意识和能力制定培训计划,组织培训人力资源处Q/JK0001200311落实培训计划各单位对分包公司环境教育各相关单位内外部环境信息的接收和传递环安处向官方报告有关环境影响和设施信息环安处443信息交流金矿周边社区环境信息的接收协调科444环境管理体系文件管理手册的制定和保持管理者代表445文件控制企业标准类文件的管理技术处水污染防治管理环安处水土保持和绿化环安处组织水土保持和植被恢复,办公室配合绿化矿尘控制环安处总负责,办公室配合道路洒水,各部门配合矿产资源地质科统一调度调度室计量和考核计量科水/电维护管道和线路机修厂油料的管理使用部门新、改建设项目环境影响评价及建设开发建设部办公和后勤垃圾的管理行政科一般固体废弃物的管理计财处工程固体废弃物的管理环安处对工程分包方施加环境影响各单位对劳务分包方施加环境影响各单位对供应商施加环境影响计财处对相关方施加影响对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加影响行政科索取安全数据表计财处采购、运输管理计财处安全使用各单位446运行控制危险化学品安全管理火工材料和氰化钠的监督管理保卫科Q/JK0001200312其他化学危险品的监督管理环安处消防管理保卫科447应急准备和响应紧急状态对应程序的制定保持修订环安处制定影响环境的活动的监测计划和方法环安处对目标、指标执行情况监测方法设定。环安处对环境表现的监测环安处对运行控制的监测环安处对目标指标方案执行情况的监测环安处451监测和测量对监测仪器的校准、维护技术处对有关业务活动产生不符合采取纠正与预防措施环安处批准纠正与预防措施管理者代表452不符合、纠正与预防措施对环境目标、指标方案不符合采取纠正措施环安处环境记录格式管理质检科453记录记录的保存检索处置各部门454环境管理体系审核组织内部审核管理者代表环境管理体系的评审矿长协助矿长实施管理评审,编管理评审报告管理者代表46管理评审向管理评审会议提交管理评审资料。各部门Q/JK0001200313第五节职业健康安全管理职能分配表主要职责相关职责部门标准要求矿长管理者代表矿办公室计划财务处环安处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂铜试验厂机修厂各分包公司职业健康安全方针42职业健康安全方针431对危险源辨识、风险评价和风险控制策划432法规和其他要求433目标策划434职业健康安全管理方案441结构和职责442培训、意识和能力443协商和沟通444文件445文件和资料控制446运行控制实施与运行447应急准备与响应451绩效测量和监视452事故、事件、不符合、纠正和预防措施453记录和记录管理检查和纠正措施454审核管理评审46管理评审Q/JK0001200314第六节职业健康安全职责、权限明细表要素职责、权限内容责任部门责任人制定职业健康安全方针矿长向全体员工传达职业健康安全方针管理者代表42职业健康安全方针职业健康安全方针对外公开环安处识别危险源各单位汇总危险源并组织风险评价环安处制订并更新危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序环安处431对危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理者代表组织风险控制策划管理者代表法规及其他要求的获取、识别及适用性评价环安处432法规和其他要求法规及其他要求符合性评价环安处制定职业健康安全目标环安处批准职业健康安全目标矿长433目标职业健康安全目标的考核管理者代表制定职业健康安全管理方案环安处434职业健康安全管理方案批准职业健康安全管理方案矿长编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表管理者代表审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表矿长任命管理者代表,授予职责与权限矿长组建全矿安全生产委员会矿长制订安全生产责任制矿长451结构和职责建立、实施、保持管理体系协调处理实施中各项事宜管理者代表452培训、意识和能力提出培训需求各单位Q/JK0001200315制定培训计划,组织培训人力资源处落实培训计划各单位对分包公司职业健康安全教育各相关单位内外部职业健康安全信息的接收和传递环安处内部员工劳动健康情况的监察工会453协商和沟通向官方报告有关职业健康安全信息环安处454文件管理手册的制定和保持管理者代表455文件和资料控制企业标准类文件的管理质检科采矿安全管理采厂选矿安全管理各选厂生产过程安全管理铜矿开采安全管理建设指挥部新、改、扩建项目风险评价开发建设部运输车辆及工程机械安全管理、麾托车安全管理车管科道路维护车管科客运车辆安全管理办公室生产性车辆安全管理办公室道路交通及车辆管理矿区道路建设规划并建设建设指挥部放射性安全防护管理环安处安全标识管理环安处职业病防治管理环安处女工劳动保护管理人力资源处消防管理保卫科446运行控制对相关方施加影响对工程分包方施加环境影响各单位Q/JK0001200316对劳务分包方施加环境影响各单位对供应商施加环境影响计财处对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加影响行政科索取安全数据表计财处采购、运输管理计财处安全使用各单位火工材料和氰化钠的监督管理保卫科危险化学品安全管理其他化学危险品的监督管理环安处447应急准备和响应紧急状态对应程序的制定保持修订环安处制定影响职业健康安全的活动的监测计划和方法环安处对职业健康安全表现的监测环安处组织安全巡查和安全奖罚工作环安处对目标方案执行情况的监测环安处451绩效测量和监视对监测仪器的校准、维护环安处对日常监测、审核、评审中的不符合提出纠正和预防措施要求环安处事故、事件的调查和处理环安处事故、事件、不符合的责任单位负责制定与实施纠正与预防措施责任单位452事故、事件、不符合、纠正和预防措施跟踪验证纠正与预防措施环安处职业健康安全记录格式管理质检科记录和记录管理记录的保存检索处置各部门审核组织内部审核管理者代表职业健康安全管理体系的评审矿长管理评审协助矿长实施管理评审,编管理评审报告管理者代表Q/JK0001200317向管理评审会议提交管理评审资料。各部门Q/JK0001200318第三章一体化范围1总则一体化管理手册对金矿的管理方针做了阐述，并对一体化管理体系的结构和运作进行了描述，是金矿质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，充分证实金矿有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、金矿的环境管理和职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、法规要求。2范围21一体化管理体系涉及的质量管理活动包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系涉及的环境和职业健康安全管理活动包括金矿的开采和选矿与铜矿的开采和选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，保护环境，提高职业健康安全管理水平，并符合国家及地方的法律、法规要求。22对标准的删减情况由于金矿不存在顾客财产,所以对GB/T190012000标准的754条款进行删减。对于GB/T240011996和GB/T280012001的要求不作删减。3引用标准本手册引用了下列标准GB/T190002000GB/T190012000GB/T240011996GB/T240502000GB/T2800120014术语和定义本手册采用下列标准的术语和定义GB/T190002000GB/T240502000GB/T280012001Q/JK0001200319第四章一体化管理体系第一节总要求金矿根据实际的生产经营特点，按照管理系统方法和过程方法建立了一体化管理体系。并形成文件化的管理体系，予以实施和保持；通过各种手段持续改进管理体系的有效性，以满足金矿发展的要求。在建立管理体系时应符合以下要求1识别管理体系所需的过程，包括生产过程和管理过程，识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。任何过程都会产生环境因素和职业健康安全风险因素，有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全风险因素。2通过识别这些过程，可以进一步确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定出重要因素，并对重要因素的管理加以规划。3为了确保过程的有效运行和控制，必须对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，同时给出运行和控制的准则和方法；这些准则和方法包括有关程序规定、规章制度、检验标准、作业指导书等。4完善信息管理系统，以实现对过程运行情况的监控。5建立健全监视和测量系统，充分利用各种监视和测量手段，以获取足够充分的过程信息，并对信息进行综合分析；针对分析的结果实施必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。6按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程，同时对重要的环境因素和风险因素进行控制。7金矿需要外包的过程包括71露采过程中的爆破、铲装、运输72选矿过程中的排渣73各种基建过程74其他需要经过识别需要的外包过程8对于以上外包过程按照采购过程的规定进行控制，以保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出控制要求，以控制相应环境和风险因素的产生。第二节文件要求1建立文件管理系统,明确管理体系应包括的文件,对文件的内容及文件的管理提出要求,为管理体系的运行提供保障。2管理者代表负责组织编制管理手册，并定期评审。3各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的编制。Q/JK00012003204技术处负责体系文件的管理。5管理体系文件应包括51管理手册；52一体化方针和管理目标53体系运行控制所需的程序文件；54为了确保过程或活动有效策划、运作和得到控制所编写相关的支持性文件；55针对一体化管理体系如何应用于某一具体项目或合同的文件，即质量计划、环境和职业健康安全管理方案；56对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，即记录；57相关生产活动有关的法律、法规和技术标准6管理手册由管理者代表组织编写并审核，矿长批准后颁布实施，管理手册内容包括61管理方针和管理目标；62金矿组织结构和部门职责描述；63一体化管理体系的范围，以及删减的内容和理由；64所引用的程序文件概括说明；65管理体系过程及其相互关系的描述；66有关手册评审、修改和控制的规定。7金矿编制文件控制程序，对管理体系所要求的文件进行控制，包括适当范围的外来文件（如相关的法律法规和标准），以确保71文件在发放前由授权人签字批准，确保其内容的准确性和适宜性；72每次管理评审前，各部门负责人对本部门文件进行评审，平时结合使用情况进行适时评审；因评审结果引起对文件进行修改时，发布前应再次得到批准；73质检科负责编制受控文件最新状态一览表，记录文件的名称、编号、版本、发布日期等内容，以识别文件的现行修订状态；74各单位应确保与管理体系相关的现场可获得相关文件的有效版本；75文件应装订、分类，有序的存放并标识清楚，以便于检索、易于识别；76外来文件在使用前得到对口管理部门领导批准确认，并控制分发；77所有作废的文件应及时撤离，并予以标识。8金矿编制记录控制程序对记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必Q/JK0001200321要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有效运行的客观证据。81质检科为记录的管理部门，应建立记录总清单；82各部门负责记录格式的编制；83各部门负责记录的填写、收集和保存；84记录标识号按文件控制程序执行。9相关文件文件控制程序记录控制程序Q/JK0001200322第五章管理职责第一节管理承诺矿长为金矿的最高管理者，矿长应通过如下活动对一体化管理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，这些承诺包括1向金矿的全体员工传达在国家的法律、法规、标准和行业管理规范的要求下，科学管理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关方要求的重要性。2制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标，适应发展的需求；使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标，并为之努力实施。3对管理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。4确保获得必要的资源，如人、财、物、信息等，保证体系的运行和持续改进。第二节关注相关方满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点，在建立管理体系应做到1最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用各种管理手段和方法以达到相关方满意。2充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业健康安全方面的要求，并通过各种手段传达到全矿内部。3监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越顾客和相关方的期望。第三节管理方针1制定与金矿的发展相适应的管理方针，以作为质量、环境和职业健康安全管理的宗旨和方向。2矿长负责管理方针的制定、批准、修订和保持；3管理者代表负责管理方针的实施；4所制订的管理方针应与金矿实际发展情况和金矿的质量、环境和职业健康安全管理水平相适应。5管理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。6管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。7管理方针应承诺强化管理体系，实现对整体质量管理水平和整体环境和职业健康安全行为的改进。8管理方针应为管理目标的制定提供框架。9管理方针应传达到全体员工，并应用各种手段确保方针的实现。10管理方针可为外部所获取。11当金矿生产经营状况发生较大变化，应及时对管理方针进行修订并通报相关信息。Q/JK000120032312相关文件一体化管理方针第四节一体化管理体系策划1矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目标，形成了完善的目标管理体系，并落实目标责任制，强化管理过程，以实现整体管理水平的改进。11制定目标、指标时，应考虑111制定质量目标时应考虑A金矿一体化方针的要求；B产品的质量；C过程工艺指标的现有管理水平。112制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑A法律、法规、标准及其他要求；B金矿一体化方针的要求；C股份公司对金矿的要求；D金矿综合发展规划及计划；E金矿重要环境因素的治理与控制；F现有职业健康安全绩效；G重要风险因素控制情况；H经济、技术上可以达到的程度；I取得环境绩效和对环境影响的大小；J环境影响评价报告的要求；K相关方的合理要求。12目标、指标的制定、落实、检查、评审和修订按目标、指标、方案管理程序之规定。2矿长负责体系的策划决策，管理者代表具体组织公司管理层对管理体系的策划工作，确保实现管理方针和目标，并符合管理体系的总要求。21管理体系策划时机A按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准的要求建立管理体系时；B公司方针、目标、组织机构发生重大变化时；C公司的资源配置发生重大变化时；Q/JK0001200324D市场情况发生重大变化或适用的法律、法规发生变化时；E现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。22管理体系策划内容A根据公司的经营宗旨、规模、环境管理水平和职业健康安全管理水平确定管理方针。B根据方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划管理目标。C按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准要求，结合公司特点确定管理体系所需的过程及其接口，对GB/T19001标准的某些条款有删减时应确定充分的理由。D确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。E组织编制一体化管理手册、程序文件和相关的支持性文件，确定控制过程的准则。F确定所需的资源配置。23在对管理体系的更改进行策划时，必须满足管理体系的总要求和管理目标的要求，且应保持体系的完整性。3公司制定并实施环境因素识别与评价程序，对能够控制及可望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，及时确定、更新重要环境因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及管理方案。31环安处负责制定环境因素识别与评价程序，组织各单位对本单位的环境因素进行排查。32各部门/单位负责识别、评价和更新本部门/单位的环境因素，并对重要环境因素进行评价。33环安处负责对各部门/单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果进行审查。34管理者代表负责批准金矿重要环境因素。35在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。4建立并保持危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序，对金矿的施工活动、产品或服务中的危险因素及能够控制和可望对其施加影响的危险因素进行识别，对危险因素进行风险评价，根据评价出的风险级别，策划出对应的风险控制措施，为职业健康安全管理目标、管理方案及运行控制提供依据。41危险因素的识别范围应覆盖金矿施工活动、产品或服务中的各个方面；识别危险因素时应考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态和各种类型。42危险因素的评价应采取经验判断和定量评价法相结合。43应根据不同的风险等级对各种危险因素采取相应的风险控制措施。44在相关的法律、法规变更或金矿的活动或运行条件，以及相关方要求等情况下，要重新识别并评价风险因素,环境与安全处应根据实际情况及时调整重大风险因素，并制订相应的控制措施。Q/JK000120032545危险源的辨识、风险评价应依据风险范围、性质和时限性进行确定，以确保主动性，而不是被动性的。5制定并实施法律法规、标准、其他要求管理程序，识别适用于质量管理、环境管理和职业健康安全管理所需的法律法规、标准、其他要求，并建立获得这些法律与其他要求的渠道。51相关的法律法规、标准、其他要求包括A国际公约；B国家的与产品、环境保护和职业健康安全有关的法律、法规、标准；C行业和地方的与产品、环境保护和职业健康安全有关的法规、规章、标准、文件；D股份公司有关环境保护和职业健康安全方面的通知和要求；E相关方对环境保护和职业健康安全的要求52环安处负责确定获取环境保护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求的渠道，负责定期收集和更新相关的国家及地方最新法规、标准及其他要求，确认所获取法规、标准及其他要求的适用性，组织各单位学习有关的环境保护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求；并定期对金矿遵守法律法规、标准、其他要求的符合性进行评价。53技术处负责收集与质量有关的法律、法规和标准。6管理方案由环安处依据目标和指标编制,经管理者代表审核后，报矿长批准后生效。以年度环保和安全工作措施计划的形式下发矿属各单位和各工程公司（队）。61环境管理方案应根据金矿的现有重要环境因素的管理情况、环境目标和指标实现情况制定，应着重对各种污染源的控制、工艺改进及未端治理控制。62职业健康安全管理方案应主要考虑金矿现有的重大危险因素的管理,考虑如何降低消除和降低风险；考虑改善作业场所环境、生产过程的风险、生产设备及机械的管理。63管理方案主要包括以下内容A依据的目标和指标；B方法措施、技术手段；C责任部门或岗位；D预算经费；E开始时间和完成时间；F验证时间。64当因措施发生变更、目标指标变化或金矿的生产经营情况发生变化时，管理方案的责任部门经提出Q/JK0001200326更改申请，经管理者代表审核，矿长批准后由环安处实施更改。65当管理方案需正式立项,由责任部门提出申请,报技术处统一立项。具体的立项执行有关的项目管理制度。66管理方案的验证按金矿有关对科技项目的管理规定执行。没有立项的管理方案由环安处验证。7相关文件71目标、指标、方案管理程序72环境因素识别与评价程序73危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序74法律法规、标准、其他要求管理程序第五节职责与权限1管理者代表负责编制管理体系的职责与权限明细表，明确各单位和部门的职责与权限。2矿长批准职责与权限明细表。3矿长在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和权限31确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；32向最高管理者报告一体化管理体系的业绩和任何改进的需要；33确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求的意识。第六节管理评审1矿长应按管理评审程序的要求定期组织有关人员评审管理体系，评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。2管理者代表负责编制“管理评审计划”，经矿长审批后发放到参加评审的人员，参加评审的人员接到评审通知后，按要求准备好提交会议的书面总结报告和相关资料。3管理评审输入评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件,明确了输入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容A管理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核；B相关方满意度的测量结果；C纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析；D往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；Q/JK0001200327E由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施；F方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重大风险因素的控制情况。G一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议。H顾客、职工及相关方的投诉抱怨和非常关心的问题。4评审输出管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进和提高，管理者对管理体系及经营方针等方面做出决策，评审报告包括如下内容A）一体化管理体系及其过程的改进措施，并形式文件。B）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康管理的改进措施。C）根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。D）体系的运作要符合相关法律法规的要求。E）监控上述内容作为下次管理评审的输入。F）管理评审的结果应予以记录。5管理评审报告由管理者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。6管理评审所提出的改进措施的效果由矿长负责，如果达不到预期的效果时，应由责任部门重新制定改进措施，并跟踪验证，直至达到预期效果为止。7相关文件管理评审程序Q/JK0001200328第六章资源管理资源为一体化管理体系的建立、实施和保持提供了重要的基础保障，是实现管理方针和目标的必要的条件。矿长要针对金矿的现实情况，确定并提供所需资源，以实施保持管理体系并持续改进其有效性，满足顾客及相关方要求，增强满意程度。资源包括人力资源、专项技术/技能、基础设施、工作环境、信息资源、财务资源等。第一节人力资源管理1本矿制定并实施培训教育管理程序，对从事影响产品质量及可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训和经历、技能和经验进行识别和控制，以确保各岗位人员有能力胜任其所承担的工作。人力资源处为人力资源的主管部门，其他部门配合管理。2能力、意识和培训21人力资源处组织制定职务说明书对管理体系各级人员的工作职责和能力（包括学历、培训、技能、工作经验或经历）提出要求，并进行评价和确认，以保证所有岗位人员满足要求。22所有从事影响产品质量和可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员均应经过相应培训，提高其工作能力，以确保其能胜任所担负的工作，必要时也可采取其他措施以满足要求。23对培训或采取的其他措施的有效性应予以评价并记录。通过培训等措施提高员工质量/环境保护/职业健康安全意识和法律法规意识，自觉地为实现本岗位的管理目标做贡献。24承担管理体系规定职责的管理、执行和验证岗位的员工须经培训后上岗，特殊作业人员须经培训考试合格后持证上岗。25员工的教育、培训、技能、经验的适当记录由人力资源处保存。特种作业人员教育培训档案由环安处安全科负责管理。3相关文件31培训教育管理程序32职务说明书第二节基础设施管理1矿长应根据产品和管理体系的需要提供充足的基础设施，确保其有效运行。各种基础设施的使用部门负责基础设施的管理和维护保养。Q/JK00012003292为确保产品的符合性的基础设施包括21工作场所、仓库及配套设施等；22过程设备，包括各种采矿、选矿设备，运输车辆、产品/环保/安全检测设备等；23支持性服务设施，包括消防、水、电供应设施、通讯和电脑网络等。3矿办公室对于办公场所及配套设施、通讯等设施进行日常管理维护，确保相关设施满足要求。4设备科制定设备管理程序对设备的采购、安装、验收、使用、检查、修理、维护、报废、记录等各项管理要求作出规定，各厂负责按设备管理程序的要求对生产设备及相关设施进行日常管理和维护及必要的修理。5技术处负责制定监视和测量装置控制程序并按规定对监测设备进行控制，确保监测设备能够满足产品检验、环境运行监测、职业健康安全绩效监测的要求，并负责电脑网络的管理和维护。6车管科负责车辆和矿区道路的管理和维护。7相关文件71设备管理程序72监视和测量装置控制程序第三节信息交流管理1本矿制定并实施信息交流程序，及时、准确地收集、传递及反馈各种信息，以便对管理体系的有效性进行沟通，矿长应确保金矿内、外部信息沟通过程的建立和实现。2技术处负责质量管理方面的信息的接收、传递和处理，负责与质量有关的内部沟通；环安处负责环境和职业健康安全管理方面信息的接收、传递与处理并负责与上级部门和行业主管部门沟通；办公室负责与周边社区的环境信息的沟通。3内部信息交流31内部信息交流包括以下内容A体系运行信息包括方针、目标、管理方案、职责、权限、培训、监视和测量、内审和管理评审等；B有关不符合的信息不符合、不合格、纠正和预防措施等信息；C紧急信息包括事件、事故等信息；D员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所环境、职业健康安全状况改善的讨论；E其他内部信息。32内部信息交流的实施Q/JK0001200330A公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证信息传递的及时性和有效性；B与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到技术处；C紧急状态下的信息按应急准备与响应控制程序规定进行信息交流；D与环境有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；E与职业健康安全有关的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；F工会应按计划收集员工及其代表关注的职业健康安全问题，并配合环安处及时处理；G接收传递和处理必须做好相关记录。33外部信息的接收、传递和处理A股份公司及政府行政监督部门传递的信息，由对应部门负责接收、并传递到相关部门，并针对反馈的问题作出答复；B办公室负责与附近社区的沟通，收集社区的反馈意见，并协调处理；C发生事故按事故（事件）报告、调查和处理程序有关规定逐级上报。4相关文件41信息交流程序42应急准备与响应控制程序43事故（事件）报告、调查和处理程序第四节工作环境管理1矿长应提供适当的工作环境以确保产品的符合性和员工的身心健康，各厂、处、室负责工作环境的管理和维护。2矿长和每个员工都有责任创造和谐、舒适的良好工作环境，努力提高工作效率和工作质量。3办公环境应整洁，照明、通风良好，设施齐全。4生产和作业环境A生产和作业现场应有良好的照明和通风，保持合适的温度和湿度；B噪声、有害气体、粉尘控制应符合金矿相关管理制度要求；C各厂为生产和作业人员提供必要的安全防护用品，确保安全生产；D各厂按安全运行控制程序的要求组织安全生产。5办公室负责监督检查工作环境的管理。6相关文件安全运行控制程序Q/JK0001200331Q/JK0001200332第七章实施和运行第一节产品实现过程策划1本矿对产品实现的有关过程进行策划，并对这些过程实施有效控制和管理，确保产品质量达到规定的要求，对环境的保护以及对职业健康安全的关注满足相关方及法律法规要求。2产品实现的策划21矿长负责组织产品实现过程的策划，并确保与管理体系的其他要求相一致。在进行产品实现的策划时应充分考虑A产品应达到的质量目标；B产品所需的过程和子过程；C过程实施各阶段人员的职责和权限及所需资源；D所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及相应的验收准则；E产品实现应采用的程序方法和作业指导书；F必要的记录22经策划的产品实现主要过程如下要求识别与评审过程设计物资采购工程分包劳务采购生产过程管理（生产计划运作、采矿、选矿、标识、产品防护和交付）监视和测量装置控制23本矿管理体系已对上述产品实现过程、顺序和相互作用做了基本规定，当不能满足特定合同/计划要求时应进行必要的策划，以满足特定的要求231采矿作业策划A采矿厂根据矿办公会议下达的生产计划及二次圈定的生产矿量，确定各作业平台高度和宽度；根据确定的作业平台，结合地质科提供的爆区地质情况进行必要的策划，并编制具体施工作业方案。B施工作业方案应包含各平台采剥量、矿量、品位、金属量、剥采比、重点部位、技术要求、Q/JK0001200333安全要求、注意事项等内容，施工作业方案由副矿级以上领导审批后实施。232选矿作业策划24相关文件241施工作业方案第二节要求识别与评审1与产品有关的要求的确定11本矿的直接顾客是冶炼厂，而冶炼厂对产品（载金炭）的需求是通过紫金矿业股份公司向本矿下达的生产计划来体现，因此该生产计划可视为合同。为确保该计划的实现矿长应负责对计划涉及的与产品有关要求进行识别、确定和评审。12与产品有关的要求的识别内容主要包括A计划规定的要求，包括产量、完成和交付期限；B计划隐含的要求，如产品质量要求；C与产品有关的法律、法规要求；D本矿确定承担的任何附加要求。2与产品有关要求的评审21在计划实施前矿长召开矿长办公会议就已识别、确定的与产品有关的要求组织对计划进行评审。22评审应形成会议纪要，经评审本矿能确保A产品要求（见12）得到明确规定；B所有不明确的问题均已解决；C本矿可确保计划的完成。23对计划评审结果和随后采取的措施应在会议纪要中记录，各部门分头落实。3与产品有关要求的变更A产品要求发生变更时，包括公司计划的调整或其他原因的变动，应重新进行与产品有关要求的评审，并将结果通知冶炼厂和本矿有关部门。B涉及到文件更改的，应按文件控制程序要求执行。4顾客沟通41在计划的实施过程中金矿应保持与公司的密切沟通，向公司报送计划的完成情况报表。公司计划有调整时及时向各部门传达。42技术处质检科负责收集冶炼厂对产品交付和产品质量的反馈意见，及时处理。Q/JK00012003345相关文件51记录控制程序52文件控制程序第三节工艺过程设计和建设1金矿的开发和设计是指工艺过程设计，涉及的工艺过程包括采矿、选矿工艺设计和其他有关的工艺设计。2生产部门和技术部门负责工艺技改项目的提交。3技术处负责技改项目的收集。4技术处负责组织有关部门对技改项目进行论证和评估。5采厂、选厂和技术部门申报技改项目时，均必须随附项目的可行性报告，可行性报告内容包括1）项目的质量目标；2）项目在生产建设中的意义和作用；3）项目初步设计方案；4）投资概算；5）成本、利润预测，经济和社会效益分析及投资回收年限。51项目可行性报告可视为设计和开发的输入的初稿，进行论证时，就是要确保输入的充分与适宜性。6技术部门负责组织有关部门对各单位申报的项目的可行性进行初审和论证7项目设计管理71对已立项的工艺改进项目，金矿成立临时项目部负责开展设计和建设项目，项目部在进行设计和建设时，应对过程进行总体策划，通过策划应确定A参与项目设计和建设的部门的职责与权限；B设计和建设的阶段；C适用于各个阶段的评审、验证和确认。72工艺过程的输入的确定721对可行性的研究报告的论证，就是对工艺过程的输入的初步确定。722项目部组建后，应再次对项目进行充分的研究，明确工艺过程设计的输入，输入应包括A项目所要实现的目标；B项目适用的法律法规要求；C与项目有关的类似的设计信息；Q/JK0001200335D项目设计和建设所必须的其他信息。73项目部基于充分调研的基础上，进一步完善项目的设计方案。8工艺过程设计输出81工艺过程的输出是在整个工艺设计和建设过程中陆续输出和完善的，输出应以能针对输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为后续的生产运作提供适当的信息。输出应A为采购和生产提供信息B包含和引用产品的接收准则C提供有关生产过程中与环境保护及职业健康安全有关的信息9工艺过程设计评审91在项目设计和建设的适当阶段，由项目部组织有关部门及专家进行系统、综合的评审，评审的目的是A评价项目设计与建设满足预期的要求和进度的能力；B通过评审找出各种问题，以便采取改进措施。92评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。10工艺过程设计验证101项目建设完毕，项目部应组织进行试生产，通过试生产来验证项目的可行性（即是否满足设计输入）。102试生产的结果及跟踪措施应予以记录11工艺过程确认111项目部负责组织有关部门对项目进行验收，通过验收以确认项目是否达到预期的结果。112验收的记录及任何必要措施记录应予以保持。12工艺过程更改控制121采厂、选厂和技术部门对工艺进行更改时应保持记录，适当时应对工艺更改进行评审、验证、确认。122工艺更改实施前应得到批准。123更改的评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。第四节采购过程管理1本矿存在的采购类型有物资采购、工程分包方采购、劳务采购、试验室采购等四种。2物资采购Q/JK000120033621本矿制定并实施物资采购程序规定了生产性材料和各项工程物资的供方评价、使用计划和采购计划的申报、审批，采购及验证要求，以保证采购物资符合要求。22采购过程221采购物资按影响产品质量的重要程度，分为以下二类A主要物资指生产上常用的大宗材料物资如火工材料、油料、化工原料等；B辅助物资主要物资以外的物资，如工程物资、备品、配件等。222紫金矿业公司市场部制定评价和重新评价供方的准则，并按满足公司和金矿的采购文件、提供合格产品的能力评价和选择供方。223按提供产品的重要性程度对供方及其产品实施控制。224市场部保存供方评价结果和评价所引起的任何必要措施的相关记录。23采购信息231采购时金矿计财处供应科应向公司市场部报送“采购计划”。232采购计划内容应包括表述采购产品的信息采购产品名称、型号/规格、数量、质量要求、到货期限等，采购计划报送公司市场部前，应经分管矿长审批，以保证采购计划的准确与充分性。24采购实施物资采购统一由公司市场部按照公司采购管理制度执行。25采购物资的验证251采购物资进矿时由计财处供应科通知有关部门按产品的监视和测量程序进行验证。其中主要化工材料由公司实验室负责验证。252拟在供货现场进行验证时，公司市场部负责安排。26相关文件261福建紫金矿业股份有限公司物资采购管理制度（闽紫综2002209号）262物资采购程序263产品的监视和测量程序3工程分包方采购31本矿制定并实施工程分包管理程序以确保工程分