中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求2014

附件中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求（2014版）目录1、管理单元要素11方针6要素12目标7要素13安全生产管理机构8要素14法律、法规和其他要求9要素15文件与记录10要素16安全生产费用管理12要素17安全生产会议13要素18安全生产信息14要素19生产资料准备15要素110承包商管理17要素111供应商管理20要素112外部市场管理22要素113两措管理25要素114安全检查与评价26要素115重大危险源管理27要素116应急管理29要素117事故、事件管理32要素118审核与纠正管理372、人员单元要素21安全生产责任制39要素22生产人员准备40要素23培训与能力42要素25人员准入47要素26生产任务管理49要素27两票管理51要素28三讲一落实53要素29班组管理55要素210安全文化管理573、设备单元要素32监造安装63要素33试运调试65要素34生产物资准备68要素35信息系统安全管理70要素36设备工况与状况73要素37交接班制76要素38巡回检查制77要素39设备定期轮换与试验制78要素310点检79要素311缺陷管理81要素312设备检修83要素313技术改造88要素314可靠性管理90要素315节能管理92要素316环境保护94要素317技术监控97要素318技术资料99要素319科技进步101要素320实验室104要素321特种设备105要素322备品配件107要素323燃料1094、环境单元要素41职业健康112要素42安全设施管理114要素436S管理116要素45交通安全122要素46治安保卫125要素47危化品127要素48防灾减灾管理129要素11方针序号控制节点重点要求111制定依据安全生产工作规定要求，结合企业生产实际，制定本企业方针，方针应满足以下要求1体现国家有关“安全第一、预防为主、综合治理”的要求2体现企业发展的方向3体现企业持续改进安全生产工作的承诺4体现员工、社会和其他相关方的需求112传达与沟通所有员工应熟悉并理解安全生产方针，方针的传达与沟通应满足以下要求1方针制定或修订后，应以正式文件下发，并通过安全日活动、三级安全教育以及各类专项安全培训进行传达2通过报纸、电视、网络、会议进行强化3向承包商、供应商及其他相关方传递4利用公众开放日等向公众披露方针113回顾与修订企业每年至少对方针回顾、修订一次，以保持其适宜性114评价指标宣贯到位率100要素12目标序号控制节点重点要求121设定依据上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标，并满足以下要求1符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化2涵盖安全指标、职业健康指标、生产技术指标3高于同类企业平均水平4体现持续改进要求，不低于上一年度水平122确认目标确认和分解应量化、可考核并满足以下要求1按层次逐级进行，横向分解到各部门（车间、值、项目部）2纵向按照四级控制要求分杜绝指标和控制指标分解到各级、直至每个人各级制定实现安全目标的保证措施，措施应经行政正职审核，并逐级上报备案员工（含项目部人员）填写员工安全承诺书，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际123实施与监测按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施每年对目标（指标）制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新124回顾与奖惩定期对目标（指标）的完成情况进行绩效评价与考核目标宣贯到位率100125评价指标目标完成率100要素13安全生产管理机构序号控制节点重点要求131管理制度按照集团公司要求，建立设置安全生产机构、配置管理人员的管理制度机构设置、人员配置符合集团公司要求建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，两个体系职责分明，并充分发挥作用与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立两个体系132机构设置建立企业安全监督部门、部门专职安全员、班组兼职安全员组成三级安全监督责任主体网络安全生产管理人员配置1岗位人员配置率1002岗位人员持证上岗率100133岗位人员配置安全监督管理人员配置1专职安监人员不低于3人2岗位人员持证上岗率100岗位人员配置率100134评价指标岗位人员持证上岗率100要素14法律、法规和其他要求序号控制节点重点要求141管理制度建立识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度1制度符合国家法律法规及集团公司要求，要明确主管部门，确定获取的渠道、方式2明确获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准142识别与获取1建立适用于企业相关的法律法规清单2获取清单所列制度3法律法规、规程或标准变化后及时更新清单143传达1将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求书面传达给从业人员2组织对从业人员的培训，确保其了解相关安全生产法律法规、标准规范及其他要求144转化法律、法规和上级相关要求中要求企业制定制度或管理办法、实施细则必须转化为本企业的制度、管理办法或实施细则145回顾与更新上一年度已变化的法律法规、规程或标准要求在下一年度及时回顾更新146评价指标获取率100要素15文件与记录序号控制节点重点要求每年公布现行有效安全生产规章制度清单151体系文件制定制定文件应考虑的下面的因素或要求1法律、法规要求和国家、行业标准2流程管理与节点控制要求3相关方的要求4与企业发展相关的外部信息152文件批准与颁布程序完整，及时有效，所有文件批准与颁发人程序完整，根据上级规定制定相关制度和细则，根据上级制度及时修订发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求153文件发放与培训及时组织相关人员进行文件培训与考试，人员培训计划表、人员培训记录表、人员考试统计表、人员考核记录表齐全154文件执行与反馈文件执行中建立反馈渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备155文件变更与废止按要求做好变更与废止工作，处理废除文件，要以一种受控的方法进行156文件保存按要求做好保存工作按要求做好回顾工作157文件回顾按要求对文件进行审查，主要审查内容1文件颁布与执行时间2文件的版本与编号3批准和发放控制4解释权序号控制节点重点要求5变更与废止6强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求7文件保存要求按文件要求，针对各项安全生产活动建立相应的数据记录158数据记录建立各项安全生产活动均应保存记录，安全生产管理数据与记录、安全生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级管理体系运行数据与记录完整159数据记录标识按文件要求做好记录标识按文件要求做好记录审查1510数据记录审查审查数据与记录完整性、准确性和及时性重点审查以下内容1数据与记录的可追溯性2数据与记录的存储的安全性与使用的方便性3数据与记录的维护方式4获取信息的记录1511数据记录的回顾与处置定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存文件覆盖率100文件符合性审查率100文件培训覆盖率100记录完整率1001512评价指标记录准确率100要素16安全生产费用管理序号控制节点重点要求161管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产费用管理制度162计划制定年度安全生产费用计划1将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出2计划应涵盖为满足安全生产条件的重大隐患整改、安全设施、安全培训、劳动防护、工伤保险费用及时发放，满足安全生产工作要求，要按计划将资金落实到现场工作，为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险安全第一责任人亲自审定“两措”计划，落实资金，并定期（每半年）组织对落实情况进行检查和考核163实施安措资金计划及时落实，安措资金由安监部门掌握164回顾与统计1回顾费用发放使用情况，分析存在问题并改进2企业安全费用的会计处理,符合国家统一的会计制度的规定165评价指标年度安全生产费用投入率2要素17安全生产会议序号控制节点重点要求171管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产会议管理制度172周期及时间明确会议周期及时间，对安全生产委员会会议、安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会等会议的时间及周期进行规定173参会人员明确参会人员及主持人174会议议程明确会议议程，会议议程要包括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和落实情况的反馈175召开与记录及时召开并做好记录176信息发布及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导安全生产工作177回顾定期对安全生产会议召开情况进行回顾总结会议定期开展率100178评价指标部署工作按时完成率100要素18安全生产信息序号控制节点重点要求181管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产信息管理制度1信息的类别2信息接收的要求3信息报送的要求4信息处理的要求182提出及时、按时提出信息183审核按级别审核信息，确保信息的正确无误184传递及时传递信息1信息传递包括上传与下达两个方向的流程2不安全事件在规定时间内上报3日常安全生产信息按规定上报185接收在规定时间内接收信息186处理在规定时间内处理信息187反馈在规定时间内反馈信息188回顾总结安全生产信息工作开展情况，将安全生产信息管理工作纳入年度、季度、月度工作考核体系，进行严格考核信息发布准确率100189评价指标信息发布处置率100要素19生产资料准备序号控制节点重点要求建立资料管理制度，资料管理制度对资料的收集、编制、发放、领用、保存、移交、归档有明确的要求191管理制度管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性按节点要求完成技术标准、管理标准、工作标准以及运行规程、运行日志、操作票、检修作业指导书、台帐记录的编写在设备单体试运前完成设备的挂牌工作，并建立完整的、符合现场实际状况的主、辅设备及其系统以及公用系统的设备台帐做好备品、配件的检验、入库的管理工作，并建立备品、备件管理台帐192编制标准与规程、建立各类技术台账建立本企业锅炉压力容器安全管理机构，有完整的锅炉压力容器安全管理制度，收集全面压力容器技术资料并取得技术监督部门批准的压力容器使用许可证制定了各阶段设备调试措施执行“三不启动”，设备的设计、安装、试验资料不全不启动；连锁、保护传动未完不启动；机组跳闸原因不清和未采取有效措施不启动193制定试运措施凡涉网专业会、审查会等请调度部门有关专业人员参加，二次设备的选型、配置及原理图应符合有关规定和反措原则，事先征求相关调度部门的同意机组投产同步投运SIS系统、MIS系统等生产管理系统，集团公司及省发电公司的安生系统数据维护正常194建立生产信息管理系统机组整体试运前，完成缺陷管理系统，并在机组试运阶段进行完善序号控制节点重点要求机组168小时试运前，完成运行支持管理系统195资料移交验收归档按管理制度要求对完成的规程、系统图、设备变更等资料进行移交归档196回顾与记录定期对生产资料准备工作进行回顾总结，保持相关文件记录并存档设备命名、编码完成率100各类制度、规程、标准等文字材料完成率100试运措施完成率100197评价指标机组首次并网后，开展“并网安全性评价”自查，并形成专门报告报电网管理部门，在机组转入商业运行一个月内，完成并网安全性评价工作要素110承包商管理序号控制节点重点要求1101管理制度依据中国大唐集团公司发承包工程安全管理规定、中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定要求，制定相关制度对外发、承包工程由企业统一管理需要利用系统外人力资源的，均采用对外发包工程的方式1102工程立项根据实际需求编制对外发包工程项目，并按相关要求开展招标工作对承包商进行资质审查，审查内容包括1法律法规许可的资质2施工简历和近3年安全施工记录3员工培训与能力证明资料4员工的保险证明资料，工伤率、员工赔偿费用等资料1103资质审查与招标对承包商进行条件审查，审查内容包括1人员年龄、工种、健康状况等应符合要求2工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要3特种作业人员应持有合格的特种作业操作证4承包方保证安全施工的组织机构、工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求5安全管理机构专兼职安全管理人员应持有资质证书1104承包商选定按照相关要求选定最优承包商，选定承包商应满足对外发包工程项目的基本安全生产要求与选定的承包商签订正式工程或服务合同和安全协议1105合同管理正式签订工程或服务合同明确以下内容序号控制节点重点要求1需依从的法律、法规和技术标准2承包商必须遵守的安全生产要求3双方的责任和义务，争议事项的解决方案1106抵押金管理按相关标准，收取承包商足额风险抵押金，并设立专门账户管理对承包方安全生产组织机构和人员进行审查，组织机构健全，管理技术人员适合项目需要承包方施工队伍超过300人的应设有专职安全管理机构，施工队伍超过30人的应配有专职安全员，30人以下的应设有兼职安全员1107承包商安全生产组织机构和人员审查要求承包商指定人员协调职业健康安全生产事宜1108组织措施、技术措施、安全措施及施工方案审查对承包方项目组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准在承包方教育培训的基础上对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求在承包商工作前进行全面的安全技术交底1109培训、安全技术交底与准入严格执行人员准入证制度要求承包商人员现场进行保证安全施工组织措施、技术措施（安全技术交底）的学习，并签字对外发包工程每个作业点设置一名监护人，在工程进行中监护人不得还从事其他工作企业工程技术人员、安全监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查11010现场管理与质量控制对项目质量、进度、安全情况全面监督控制11011验收按要求开展项目验收工作，并及时对发现问题提出整改要求序号控制节点重点要求11012质保期管理项目质保期内对发现问题及时提出整改要求，追溯承包商责任新厂新制企业外委项目与企业日常安全监督管理实现一体化管理11013项目部管理新厂新制企业外委项目部数量应少于四个或外委项目部员工人数应少于企业员工人数1倍按要求对承包商履约情况进行回顾与评价，内容包括工程或服务的技术标准、工程或服务的质量标准、工程或服务的准时性、工程或服务期间安全生产表现11014回顾、记录与续用保持承包商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据资质合格率100合同签订率100验证合格率100风险抵押金足额收取率10011015评价指标项目部主要生产技术人员流动率10要素111供应商管理序号控制节点重点要求1111管理制度依据法律法规和规章制度要求，制定相关制度供应商由企业主管部门统一管理1112采购计划审批以实际需求编制采购计划，并由主管领导审批根据采购物资需要，按相关要求开展招标工作1113资质审查与招标对供应商进行资质审查，审查内容包括1法律法规许可的资质2产品性能与技术参数指标3售后服务人员安全、技术资质4售后服务人员的保险证明资料1114供应商选定按照相关要求选定最优供应商，选定供应商应满足基本安全生产要求与选定的供应商签订正式合同1115合同管理正式签订合同明确以下内容1需依从的法律、法规和技术标准2供应商必须遵守的安全生产要求3双方的责任和义务4争议事项的解决方案1116入库验收管理供货产品严格按照合同要求进行入库验收，不合格产品按合同要求进行处置序号控制节点重点要求对售后服务人员进行条件审查，审查内容包括1人员年龄、工种、健康状况等应符合要求2工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要3特种作业人员应持有合格的特种作业操作证4工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求对售后服务负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求对现场售后服务工作的组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准在售后服务人员工作前进行全面的安全技术交底严格执行人员准入证制度对现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查1117售后服务管理产品质保期内对发现问题及时提出意见，追溯供应商责任对供应商履约情况进行回顾与评价，包括1产品的技术标准、产品的质量标准2售后服务的准时性3售后服务期间，其安全生产表现1118回顾与记录保持供应商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据资质合格率100合同签订率1001119评价指标验证合格率100要素112外部市场管理序号控制节点重点要求1121管理制度涉及外部市场（含海外项目）的企业，依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全外部市场安全生产管理制度，内容包括机构与职责、资质办理、评价与投标、签订合同、人员培训、现场管理、沟通协调、应急管理、回顾与记录等1122机构与职责企业应成立以行政正职为组长的外部市场（含海外项目）管理机构，明确职责整合企业人力、技术、业绩等资源，积极办理运行、维护、检修、安装等资质证书，并能逐步升级1123资质管理按照国家规定，定期到有关部门进行审核1124投标评价对项目标书或约定项目进行分析评价后，进行投标或洽谈1125签订合同中标或洽谈后，签订正式合同，明确双方的安全、质量等责任指定一名企业领导对该项目进行管理，建立以项目部经理为安全第一责任人的项目部安全生产组织机构，明确职责专（兼）职安全员，由本企业安全监督部门统一派出持证上岗人员，人员超过300人要设置安全管理机构，超过100人设两名专职安全员，超过30人应设专职安全员，30人以下设专职或兼职安全员1126健全组织按要求，配备数量满足工作的相关管理人员和技术管理人员、工作人员1127资料获取根据合同内容，获取相关文件和资料，会同业主方组织各专业负责人和工作负责人，了解、熟悉所安装、检修与设备运行的工艺流程与作业环境1128应急管理根据中标项目的内容和所处在的地区环境，按照业主方应急总体预案的要求，组织制定公共安全、公共卫生、地址灾害、恶劣天气、安全生产等突发事件应急救援专项预案和现场处置方案，并开展培训、演练序号控制节点重点要求组织作业人员学习业主方规章制度、操作规程、安全与技术规范等1129教育培训组织作业人员接受或要求业主方进行安全技术交底，辨识风险业主方不做安全、技术等具体规定者，按照集团公司安全生产相关规定，自主进行管理，并与相关方协调处理安全生产、职业卫生等相关事宜所有作业均要规范开展“三讲一落实”和反违章活动，拒绝强令冒险作业和违章指挥按本企业规定，认真开展安全分析会、班前班后会、安全日活动、安全检查等例行工作重大和复杂、危险项目，组织制订并执行组织措施、技术措施、安全措施和施工方案，实行专职工作监护和专项安全监督11210现场管理按照作业指导书的要求，控制工期，严把质量关项目部要建立有效的信息沟通渠道，随时与本企业保证信息畅通，按时报告有关安全生产信息，企业要组织分析有关信息，指导项目部做好安全生产工作海外项目部要与所在地中华人民共和国大使馆、领事馆等机构建立有效联系方式和渠道企业要将安全生产1号文、事故通报等有关安全生产信息，及时传达到项目部国内3个月以上的项目，本企业安监部负责人每季度要定期到项目部检查指导安全生产工作；海外长期项目，本企业每年要组织安监等人员进行至少一次的现场安全检查11211沟通协调如发生突发事件，项目部要立即用电话、传真或电子邮件等方式向业主单位、当地政府和本企业报告，组织人员及时进行有效处置，并寻求相关方援助企业要建立外部市场管理信息登记系统，项目部有关文件、资料、记录等台账完整11212回顾与记录项目结束后，本企业分管领导、项目经理要组织评价该项目安全生产工作，总结经验、分析存在问题，制定改进方案序号控制节点重点要求人员责任事故0次重伤及以上人身伤亡事故0次合同签订率100人员培训率100人员培训合格率100应急预案演练率100项目登记内容完整率10011213评价指标工作完成率100要素113两措管理序号控制节点重点要求1131管理制度建立两措管理制度安措计划结合上一年度安全性评价、安全检查、重大危险源评估发现问题进行编制安措计划的每个项目明确完成时间、责任人和监督人和资金，需要现场施工的项目应编制实施方案反措计划结合上一年度安全性评价、安全检查、重大危险源评估、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析发现问题进行编制1132计划编制反措计划的每个项目明确实施方案、完成时间、责任人和监督人和资金反事故措施计划应纳入检修、技改计划安全监督部门负责监督反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划的实施，对存在的问题应及时向主管领导汇报1133实施与监督每季度组织两措计划执行情况自查1134回顾与记录定期对两措计划执行情况进行回顾总结，并有报告，保持相关文件记录并存档安措计划完成率1001135评价指标反措计划完成率100要素114安全检查与评价序号控制节点重点要求1141管理制度依据中国大唐集团公司安全生产工作规定、中国大唐集团公司安全性评价工作管理办法、中国大唐集团公司安全生产工作奖惩规定等文件要求，制定相关制度依据集团公司要求，明确春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查工作开展时间和方式建立定期专项安全检查工作组，企业主管领导任工作组组长，明确相关人员职责与分工根据实际需要，组织开展日常例行安全检查工作编制安全检查提纲或安全检查表，经主管领导审批后执行1142检查策划安全检查内容以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主，明确相关检查人员职责及分工1143检查实施根据安全检查提纲或安全检查表开展安全检查工作，按时汇总安全检查结果，检查发现问题描述清晰、真实可靠1144检查结果统计与分析根据安全检查结果开展统计与分析工作，对重复发现的问题进行深入分析，追溯源头根据检查结果编制问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、督办人整改计划无法按时完成应申请延期，并由主管领导审批1145整改与验收对已完成整改工作逐项验收，对未完成整改工作说明原因，编写安全检查总结报告1146督办针对安全生产中存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患定期对安全检查发现问题整改情况进行回头看1147回顾与奖惩对未按时完成整改问题进行统计分析，并考核相关责任人1148评价指标安全检查（隐患排查）问题综合整改率100要素115重大危险源管理序号控制节点重点要求1151管理制度依据中国大唐集团公司重大危险源安全监督管理规定要求，制定相关制度1152明确辨识与评价方法依据中国大唐集团公司重大危险源评估标准，明确重大危险源辨识与评价方法，相关标准明确建立重大危险源管理组织机构，配备专兼职人员，每年对组织机构的调整进行公布1153成立机构，明确职责对发电企业所属的生活后勤、多种产业、以及由企业员工持股等形式组成企业的重大危险源进行统一的监督管理按照地方政府的要求，认真完成国家规定的重大危险源普查登记，按规定至少每两年进行一次重大危险源的评估工作；评估工作应由有资质的机构进行，评估报告按地方政府要求进行备案，并逐级抄报分支机构和集团公司重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对重大危险源重新进行安全评估，并按照本规定及时上报地方政府、分支机构、集团公司1154普查登记对新设立或者新构成的重大危险源，应及时按当地人民政府的规定，到当地人民政府备案，并逐级上报集团公司，对已不构成重大危险源的，应及时报告注销1155风险辨识与评价依据中国大唐集团公司重大危险源评估标准，每年第一季度由企业总工程师组织开展重大危险源自查工作，按专业编制安全评估报告，经分支机构审核后上报集团公司，评估报告、整改计划、会议记录等资料齐全重大危险源评估结果以文件形式进行公布1156评价结果发布对涉及重大危险源运行、检修、维护及监督管理人员，每年进行一次国家相关法律法规、国家标准以及运行规程、检修工艺规程、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试把构成国家、集团公司规定重大危险源的设备、设施、场所等，除水电厂大坝、火电厂灰坝、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位1157控制措施与整改计划重大危险源重点防火部位和安全保卫部位标志及防火和保卫措施齐全序号控制节点重点要求制定重大危险源控制措施，做到措施齐全、责任到位制定重大危险源发现问题整改计划，做到分级监控、限期整改1158问题整改及时按整改计划进行问题整改，对于暂未完成整改的问题，制定相关控制措施1159督办针对重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患11510动态监控认真做好重大危险源的管理，对每一个重大危险源都要采取专业管理与重点监督相结合的方法，责任到人，做到科学化、制度化和规范化的动态监控11511回顾与记录建立重大危险源动态管理台帐，分级上报和审核无三级及以上重大危险源11512评价指标综合整改完成率100要素116应急管理序号控制节点重点要求依据安全生产危急事件管理工作规定要求，制定相关制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准1161管理制度管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性成立组织机构，明确责任每年对组织机构的调整由安委会公布必须由安全第一责任者组织开展应急管理工作建立防灾减灾应急队伍1162机构与职责明确与政府、外部救援队伍的联系机构，确定外部专业救援队伍应急预案体系健全，各专项预案和现场处置方案齐备预案与政府相关预案紧密结合，并经审核备案现场处置方案要结合企业实际情况1163应急预案管理及时修订总体应急预案、各专项预案和现场处置方案每年至少一次全员有关应急知识的宣传、培训新员工上岗前，必须进行有关应急知识培训，并考试合格员工掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足安全需要1164培训与演练每年至少与外部救援队伍联合组织四次的全面演练序号控制节点重点要求按照要求，准备应急物资1165物资管理按照要求，定期对应急物资进行全面检查、检测、维护与验收，确保数量齐全，性能良好结合实际，制订检查计划认真开展安全性评价、危险点分析、技术监控、缺陷管理等工作，认真落实各项反事故技术措施计划和安全技术劳动保护措施计划；消除设备存在的缺陷和隐患，改善劳动作业环境，夯实安全生产基础做好企业的安全保卫工作，紧密依靠政府有关部门，防止公共卫生事件的发生1166检查与整改按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况及时接收并处理预警信息事件发生后，立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告积极组织应对，不发生次生事故突发事件结束后，要向集团公司上报突发事件报告以及应急工作总结报告等事件结束后，要对受灾部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除应急结束后，积极开展相关损失理赔工作1167应急响应对整体应急能力（包括对应急预案体系的评价和改进等）进行评估总结，作为修订预案体系的依据每季度至少召开一次应急工作会议，研究部署应急重点工作及时修订预案和现场处置方案，满足安全需要1168回顾与记录各种资料、记录齐全序号控制节点重点要求应急预案完整率100应急预案审核率100应急预案备案率100演练计划完成率100培训计划完成率1001169评价指标物资齐备，均在有效期内，并根据当地特点及时增添要素117事故、事件管理序号控制节点重点要求依据电力生产事故调查规程要求，制定制度，明确事故、障碍、异常的定义和具体表现相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准1171管理制度管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性发生一般人身死亡事故和重伤事故，发生一般设备事故、因发电企业责任引起的一般电网事故，立即用电话、电传、电子邮件或电报等上报集团公司、分支机构或子公司发生人身死亡事故还应上报企业所在地的电力监管机构、政府安全主管部门、公安部门、工会等即时报告包含以下内容1事故发生的时间、地点、单位2事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；设备损坏和电网停电影响的初步情况3事故原因的初步判断1172即时报告人身事故报告由安监人员或车间安全员填写，设备事故报告由事故调查组织单位的技术人员填写人身事故调查1特大和重大人身事故的调查，执行国务院特别重大事故调查程序暂行规定及其他相关规定2人身死亡事故的调查执行国务院企业职工伤亡事故报告和处理规定及其相关规定3人身重伤事故由企业领导或其指定人员组织安监、生技基建、劳动人事社保、工会等成员成立事故调查组进行调查4人身轻伤事故由企业事故发生部门的领导组织有关人员进行调查；性质严重的，安监、生技基建、劳动人事社保、工会等部门派人参加1173调查组织电网事故的调查按国家有关规定或国家电力监管委员会电力生产事故调查暂行规定执行，如系发电企业引起或与发电企业有关，视情况由发电企业、集团公司分支机构和子公司或集团公司派人参加事故调查组序号控制节点重点要求设备事故调查1特大设备事故调查执行国务院特别重大事故调查程序暂行规定及其他相关规定2集团公司认定的特大设备事故，由集团公司或授权部门组织调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成3按照国家电力监管委员会颁布的电力生产事故调查暂行规定定性为重大设备事故的，由电监会组织调查4按照集团公司颁布的电力生产事故调查规程定性为集团公司重大设备事故的由集团公司、分支机构、子公司组织调查组进行调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成5一般设备事故由发生事故的单位组织调查组进行调查，产权与运行管理分离的，以资产所有者单位为主组织调查，也可以委托运行管理单位组织调查6调查组一般由事故调查单位的领导组织，安监、生技（基建）以及其他有关部门和车间（工区、工地）人员参加7只涉及一个车间工区、工地且情节比较简单的一般设备事故，也可以指定发生事故的车间工区、工地负责人组织调查8设备一类障碍报告由企业或车间工区、工地技术人员填写9设备一类障碍由车间工区、工地负责人组织调查；必要时，安监人员和有关专业人员参加；性质严重者，由发电企业的领导组织调查10设备二类障碍、异常的调查，参照一类障碍的调查进行保护现场1事故发生后，事故单位必须迅速抢救伤员并派专人严格保护事故现场，未经调查和记录的事故现场，不得任意变动2发生国务院特别重大事故调查程序暂行规定所规定的特大事故，事故单位应立即通知当地政府和公安部门，并要求派人保护现场3事故发生后，事故单位应立即对事故现场和损坏的设备进行照相，录像，绘制草图，收集资料4因紧急抢修、防止事故扩大以及疏导交通等，需要变动现场，必须经企业有关领导和安监部门同意，并做出标志、绘制现场简图、写出书面记录，保存必要的痕迹、物证1174调查程序收集原始资料安监部门要及时收集有关资料，并妥善保管，及时将有关材料移交事故调查组1企业安监部门或其指定的部门应立即组织当值值班人员、现场作业人员和其他有关人员在离开事故现场前，分别如实提供现场情况并写出事故的原始材料2有关运行、检修、试验、验收的记录文件和事故发生时的录音、故障录波图、计算机打印记录等，及时整理出说明事故情况的序号控制节点重点要求图表和分析事故所必需的各种资料和数据3在事故现场搜集到的所有物件如破损部件、碎片、残留物等保持原样，并贴上标签，注明地点、时间、物件管理人4事故调查组有权向事故发生单位、有关部门及有关人员了解事故的有关情况并索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝调查情况1人身事故（1）查明伤亡人员和有关人员的单位、姓名、性别、年龄、文化程度、工种、技术等级、工龄、本工种工龄等（2）查明事故发生前工作内容、开始时间、许可情况、作业程序、作业时的行为及位置、事故发生的经过、现场救护情况（3）查明事故发生前伤亡人员和相关人员的技术水平、安全教育记录、健康状况，过去的事故记录，违章违纪情况等（4）查明事故场所周围的环境情况包括照明、湿度、温度、通风、声响、色彩度、道路、工作面状况以及工作环境中有毒、有害物质和易燃易爆物取样分析记录、安全防护设施和个人防护用品的使用情况了解其有效性、质量及使用时应符合规定2电网或设备事故（1）查明发生的时间、地点、气象情况、查明事故发生前设备和系统的运行情况（2）查明电网或设备事故发生经过、扩大及处理情况（3）查明与电网或设备事故有关的仪表、自动装置、断路器、保护、故障录波器、调整装置、遥测遥信、遥控、录音装置和计算机等记录和动作情况（4）查明电网事故造成的损失，包括波及范围、减供负荷、损失电量、用户性质，查明事故造成的设备损坏程度、经济损失3了解现场规程制度应健全，规程制度本身及执行中暴露的问题；了解企业管理、安全生产责任制和技术培训等方面存在的问题；事故涉及两个及以上单位时；了解相关合同或协议分析原因、责任1以事实为依据，必要时，事故调查组可委托专业技术部门进行相关计算、试验、分析2分析人员违章、过失、失职、违反劳动纪律的原因，安全措施是否得当，事故处理是否正确等3在直接原因和间接原因分析的基础上，确定事故的直接责任者和领导责任者；根据其在事故发生过程中的作用，确定事故发生的主要责任者、次要责任者、事故扩大的责任者4凡事故原因分析中存在企业安全生产责任制不落实、规程制度不健全、对员工教育培训不力、现场安全防护装置和个人防护用品以及安全工器具不全或不合格、反事故措施不落实、同类事故重复发生、违章指挥等问题，确定为领导责任提出防范措施根据事故发生、扩大的原因和责任分析，提出防止同类事故发生、扩大的组织措施和技术措施序号控制节点重点要求提出人员处理意见1按照人事管理权限进行处理2对下列情况应从严处理（1）违章指挥、违章作业、违反劳动纪律造成的事故（2）事故发生后隐瞒不报、谎报或在调查中弄虚作假、隐瞒真相的（3）阻挠或无正当理由拒绝事故调查；拒绝或阻挠提供有关情况和资料的3在事故处理中积极恢复设备运行、抢救安置伤员，在事故调查中主动反映事故真相，使事故调查顺利进行的有关事故责任人员，可酌情从宽处理编写报批1政府有关部门组织进行事故调查的事故，事故调查报告书由事故调查组负责提出2由集团公司系统组织事故调查的，事故调查组写出事故调查报告书后，应报送组织事故调查的单位3事故调查的组织单位收到事故调查组写出的事故调查报告书后，应立即提出事故处理报告，上报上级管理公司1175事故报告书结案归档，事故调查结案后，资料完整，归档保存，根据情况应有1伤亡事故登记表或电网、设备事故报告2事故调查报告书、事故处理报告及批复文件3现场调查笔录、图纸、仪器表计打印记录、资料、照片、录像带等4技术鉴定和试验报告5物证、人证材料6直接和间接经济损失材料7事故责任者的自述材料8医疗部门对伤亡人员的诊断书9发生事故时的工艺条件、操作情况和设计资料10处分决定和受处分人的检查材料11有关事故的通报、简报及成立调查组的有关文件12事故调查组的人员名单，内容包括姓名、职务、职称、单位等1176统计报告事故报告1人身死亡、重伤事故，填写人身伤亡事故调查报告书；设备事故，填写设备事故调查报告书；火灾事故，填写火灾序号控制节点重点要求事故调查报告书2事故调查报告书由事故调查的组织单位以文件形式在事故发生后的30天内报出；特殊情况下，经集团公司同意可延至45天3由政府部门组织调查的事故上报时限从其规定，但事故单位在接到地方政府批复事故结案后7日内逐级上报集团公司安全周报、月报1及时登录“中国大唐集团公司安全生产管理信息系统”，点击“安全监察”模块中安全事故统计菜单，按照要求录入安全周报、月报内容2安全周报于每周一1200之前录入；安全月报于每月3号1200之前录入；一类障碍以上事件简况随时录入月度报告、报表1所有事故和一类障碍报告、报表应分别按照集团公司电业生产事故统计分析系统软件要求填写2事故单位应于每月3日前将录入集团公司电业生产事故统计分析系统的事故及一类障碍报告、报表报集团公司安全考核项目按中国大唐集团公司安全生产奖惩工作规定执行1177安全考核安全记录为连续无事故的累计天数，安全记录达100天为一个安全周期，发生重伤及以上人身事故、因本单位责任造成的一般及以上的电网、设备、火灾事故，均中断安全记录1178回顾与记录定期对事故、事件进行回顾总结，编写总结报告，保持相关文件记录并存档事故、事件调查率100防范措施落实率1001179评价指标上报及时率100要素118审核与纠正管理序号控制节点重点要求依据管理体系的要求，制定相应制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准1181管理制度管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性1182审核范围涵盖体系的每个要素、每个流程和节点成立组织机构，明确责任1183审核组织掌握审核流程，掌握审核标准明确项目、责任、时间1184审核计划制定针对性的检查表和不符合报告表召开首次会议文件审查现场查证审核组内部会议审核组与受审核方信息沟通会议1185审核流程末次会议1186纠正措施按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，认真检查整改情况每年至少组织一次内部审核工作，对管理体系的每个要素、每个流程和节点的执行情况进行审核1187回顾与记录各种资料、记录齐全体系审核及时率1001188评价指标不符合项纠正率100要素21安全生产责任制序号控制节点重点要求序号控制节点重点要求221管理制度依据安全生产法、集团公司安全生产工作规定要求，制定本企业各级安全生产责任制管理制度，并满足以下要求1安全生产保证体系和安全生产监督体系职责清晰，充分发挥各自的作用2与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等纳入企业的统一管理范畴3针对规范中各要素的流程节点，明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任4每个岗位、每个人安全生产责任明确安全生产责任制的修订应书面发放到每个员工，并由上级部门组织学习签字，确保各级人员熟悉自身岗位安全职责安全生产第一责任人责任制的落实1建立、健全本企业安全生产责任制2组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程3保证本单位安全生产投入的有效实施4督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患5组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案6及时、如实报告生产安全事故222落实与沟通各级人员安全生产责任制的落实1按照“五同时”原则，计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作2现场工作无违章定期对各岗位安全责任制的落实情况进行回顾，对发现的问题和不足进行纠正岗位（部门）调整后，应在30日内对安全生产责任制进行相应的补充完善在评价期内无因责任制落实不到位引发的事件、事故223回顾与奖惩安全生产责任制应包含对履责进行奖惩的内容，并依据安全生产责任制落实情况兑现奖惩要素流程节点覆盖率100，安全生产责任制应针对规范中各要素的流程节点建立，应明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任各级、各岗位覆盖率100，各项安全生产工作，要把安全生产责任落实到每个岗位、每个环节、每个人224评价指标修订完善及时率100，岗位（部门）调整后，应在30日内对安全生产责任制进行相应的补充完善要素22生产人员准备序号控制节点重点要求建立生产准备管理制度，制度中包括成立生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容221管理制度管理制度按照中国大唐集团公司生产准备管理办法执行，具有可操作性在项目建议书批复后开始配置运行人员，在主设备安装前完成主要运行人员的配置，机组单体试运前完成全部运行人员定岗工作主要运行技术管理人员在项目建议书批复后到位上岗，参加设计联络会，对设备系统、保护逻辑等提出科学的优化意见222配置生产准备人员点检、热工、继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装前，主要人员全部到位按节点要求分阶段，按要求完成运行人员、点检人员的培训，并达到培训标准生产准备人员了解生产准备大纲和工作计划在机组整体试运前，值长单元长完成调度部门组织的培训工作，并取得调度部门颁发的上岗资格证书223人员培训及定岗集控值班员、点检员及其他各类取证按计划完成所有生产准备人员进入生产现场前，必须进行电业安全工作规程等安全知识培训，并经考试合格从机组分部试运开始，运行人员要在调试人员监护、指导下进行设备的检查和操作，熟悉设备和系统，参加设备试运的验收工作224参加各阶段试运行、质量验收机组分部试运前，运行人员参与完成主、辅设备保护定值清单的确定工作；参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；在设备调试和试运过程中参加保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见序号控制节点重点要求点检人员从机组单体试运起，参加设备试运的签字验收工作，了解、熟悉设备、系统的运行状况，掌握设备运行的原始数据225回顾与记录定期对生产人员准备工作进行回顾总结，保持相关文件记录并存档生产准备人员及时到岗率达到100生产准备人员持证上岗率达到100226评价指标生产准备人员技能鉴定取证率达到100要素23培训与能力序号控制节点重点要求231管理制度依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全安全生产培训管理制度，内容包括机构与职责、需求分析、计划编制、计划实施、评价与考核、回顾与记录等232机构与职责成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责233需求分析对安全生产、职业健康、岗位专业、人员技能等培训需求进行分析，确定培训项目234计划编制根据培训项目，确定培训方法、时间与周期、师资与内容，分层、分级编制年度培训计划按照培训计划，组织员工学习安全生产的方针、法规、制度、电业安全工作规程、操作规程、岗位“应知应会”、应急知识等组织有关人员开展技术问答、事故预想、练兵、比武等现场培训活动按计划组织反事故演习、应急预案培训与演练所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法；消防器材的使用方法等常识；所有员工必须掌握消防器材的使用方法新入厂的人员（含实习、代培人员）要经厂、车间和班组三级安全教育，本企业内生产换岗人员要经车间、班组安全教育，经考试合格后进入生产现场工作新上岗200MW及以上机组的主要岗位运行人员，要进培训并考试合格；在岗人员应定期进行仿真机培训运行、检修、试验（含技术人员）等新上岗人员，要经过仿真机、试验规程的学习和跟班实习，并考试合格涉及电焊、起重、电梯、电工、登高、机动车辆等特种作业人员，必须经过国家规定的专业培训，取得相应的特种作业资格证书235计划实施离开运行岗位1个月及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位3个月及以上的一般岗位值班人员，应经过熟悉设备系统、熟悉序号控制节点重点要求运行方式的跟班实习两个轮值，并经电业安全工作规程考试合格生产人员调换岗位、设备或技术条件发生变化，进行适应新岗位、新操作（检修）方法的安全技术培训和实际操作训练，经考试合格新任命的各级生产领导人员，由上级管理部门