《现代经济学通论》第12章经济全球化和对外开放.ppt

1、第十二章 经济全球化和对外开放,课程目标 分析当前国际经济贸易发展新特点、世界经济格局演变新趋势、中国开放型经济发展新趋向，使同学理解我国的对外开放的基本国策。,第一节 经济全球化和国际资本流动,经济全球化是指商品、服务、生产要素与信息跨国界流动，通过国际分工，在世界市场范围内提高资源的配置效率，从而使各国间经济相互依赖日益加深的趋势。,经济全球化的基本特征,市场的全球化 生产的全球化 跨国公司在全球化中起主导作用,全球化的驱动者,两个自由化 技术变革：信息技术和运输技术 集成电路和电信技术；因特网 飞机、集装箱 （1930-1990年，纽约与伦敦之间3分钟电话费从244.65美元下降到通货膨

2、胀调整后的3.32美元）,两个自由化和技术进步导致生产成本和交易成本的下降，极大地提高了经济效率,全球化对谁更有利？,反全球化浪潮,发达国家也怕全球化 发展中国家面临边缘化危险,全球化越来越有利于那些政治稳定、市场经济制度完善、人力资源丰裕、并主动融入全球化的发展中国家。,为什么中国是全球化的受益者,政治稳定 体制转型的特殊模式 渐进式的改革开放战略 产业、资本国际转移的机遇,融入全球化是后进国家赢得发展机遇的必由之路 封闭一定落后，但开放不一定发展,国际资本流动,国际资本流动的概念及类型,国际资本流动是指资本从一个国家或地区，转移到另一个国家或区的一种国际经济活动 国际资本流动的形式 按资本

3、流动方向，国际资本流动可分为资本输出和资本输入 按投资时间长短，国际资本流动可分为长期投资和短期投资 按投资方式，国际资本流动可分为间接投资和直接投资,国际间接投资,国际间接投资包括国际证券投资和国际借贷资本输出，其特点是投资者不直接参与使用这些资本的企业的经营管理。 国际证券投资是指投资者在国际证券市场上购买外国企业和政府发行的中长期债券，或在股票市场上购买上市外国企业股票的一种投资活动。证券投资者的主要目的是为了获得稳定的债息、股息和证券买卖的差价收入。,国际借贷资本输出的具体方式有 政府贷款 国际金融机构贷款 国际金融市场贷款 中长期出口信贷 一国的对外借款形成外债（企业外债也最终形成国

4、家债务）,国际直接投资,国际直接投资，是指投资者投资于国外的工商企业，直接参与或控制企业的经营管理而获取利润的一种投资方式。它具有两大特征： 以谋取企业的经营管理权为核心 不仅仅是资本的投入，是经营资源的综合投入,FDI与FII的区别,根本区别：是否拥有对企业的控制权与经营权 FDI必定流入具体的生产或服务部门，而FII的直接流向是各种资本市场 FDI通常伴随生产要素的国际转移和重新配置；FII不必然引起生产要素的国际移动 FDI的收益来自企业利润，并不固定；FII的收益一般是固定的 FDI对企业的控制和有效影响一般是通过股权来保证的。也可以利用在无形资产方面的优势，通过非股权安排控制海外附属

5、企业,国际直接投资的方式,投资者直接到国外开办独资企业，设立分支机构、附属机构等 购买国外企业的股票并达到一定比例 同国外企业共同投资，开设合资企业或合营企业 投资者利润的再投资,国际直接投资的类型,自然资源导向型 生产要素导向型 市场导向型 替代市场型 研究开发型,自然资源导向型,这类投资一般都投向能源、矿产、森林等自然资源比较丰富的国家和地区，在那里建立原材料生产和供应基地，以弥补投资者母国自然资源的匮乏。,生产要素导向型,指为了降低生产成本，而在土地资源和劳动力供应比较丰富的国家进行的直接投资。发达国家和一些新兴工业化国家地租和工资水平的节节上升，带来了生产成本的增加，直接影响到产品的国

6、际竞争力。为了减轻这方面的不利影响，这些国家就以直接投资的方式，把那些占地多、费工费时的生产工序转移到土地和劳动力资源比较充裕的国家或地区。,市场导向型,这是以扩大市场销售为目标的对外投资。与在本国完成商品生产、然后再出口到国外的模式不同，它通过在当地生产、当地销售，可以使设计和生产更接近市场，随时了解、掌握市场动态，并可降低运输费用，从而达到维持和扩大对市场的占有率的目的。,替代市场型,这是为了克服市场不完全性可能造成的风险而进行的直接投资。现实市场上的信息分布是不对称、不完全的，信息的获得是需要成本的，谈判、签约到契约的执行也都要付出代价。针对市场的不完全性而对外直接投资，就可以将市场不完

7、全性带来的成本内部化，以企业内部的行政关系替代市场上的买卖关系，以长期契约取代短期契约，从而克服市场风险、确保资源供应和降低生产成本。,研究开发型,跨国公司的R&D的本土化和国际化趋势 一些发展中国家也通过向技术先进的国家进行直接投资，在那里进行独资收购或合资经营高科技企业，将其作为从事科研开发、新产品设计的前沿阵地，引进新技术和新工艺。,第二节 国际分工新特点与产业转移新趋势,当代国际分工新特点,1、发达国家之间的工业分工得到迅猛发展 2、发达和发展中国家之间的垂直型国际分工的主流地位已经让位于水平型的国际分工 3、 产业部门之间的国际分工日益转变为产业内部的国际分工，以产品为界限的国际分工

8、逐步转变为以生产要素为界限的国际分工（产品内分工）,产业间分工：国际分工在不同产业间进行，如不同要素密集型产业间的分工 产业内分工：一是同类产品差异化分工；二是分工依据同一产业内部产业链条的不同环节来进行，如技术环节、生产环节、营销环节（耐克） 产品内分工：分工按照同一产品的不同工序或零部件进行,产品内分工的实质是以生产要素为界限的国际分工 要素分工的实质是跨国公司在全球范围内的资源整合,全球价值链被分为三大环节：其一是技术环节，包括研究与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环节；其二是生产环节，包括后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等分环节；

9、其三是营销环节，包括销售后勤、批发及零售、广告及售后服务等分环节 。,保留自己最擅长的，外包其余的,生产外包成为制造业国际产业转移的新兴主流方式，国际生产网络的快速扩张，使产业转移的速度和范围都达到了一个新的水平。以跨国公司为主导的国际分工进程加快，促进了资本、商品、技术、人员及管理技能等生产要素的跨国界流动，形成了制造业的全球价值链，进而推动了全球产业结构的调整。,全球制造业领域的产业分工正在从传统的产业间分工，向各个产业内部的分工、进而以产品内分工为基础的更精细的专业化分工转变。跨国公司把非核心的生产活动分包给成本更低的发展中国家的企业去完成，使位于不同国家的企业形成一个国际分工协作网络，

10、每一个生产环节都成为全球生产体系的一部分。,国际生产网络有利于节约社会劳动成本，提高效率，使生产要素达到更高层次的合理配置。产业转移不再是个别企业的孤立行为，而是在国际生产网络的基础上，形成了以跨国公司为核心，全球范围内相互协调与合作的企业组织框架。通过这些国际生产网络，全球制造业产业转移的速度和范围都达到了一个新的水平。,发达国家制造业在国民经济中的比重不断下降，产业链的高附加值环节成为制造业发展的重点。国际生产网络的快速扩张，使发达国家的大型跨国公司将低附加值的生产制造环节转移到具有比较优势的发展中国家，自己则专注于研发、管理、财务运作、营销等价值增值环节具有相对竞争优势的核心业务。发展中

11、国家积极承接国际产业转移，努力推动产业结构升级。,国际产业转移新特点 在新型国际分工格局下，传统的国际间产业转移正相应地演进为产业链条、产品工序的分解与全球化配置,制造业由于易于标准化、技术扩散能力强等特点，一直是国际产业转移的主要内容。随着经济全球化的不断发展，信息通信技术的广泛应用，新兴市场国家基础设施的改善和劳动力素质的提高，以及全球服务贸易规则的实行，服务业只能局限于一国国内的格局被打破，服务业加快了全球调整和转移的步伐，出现了服务业结构调整和产业转移的新趋势。,服务外包成为成长最快的服务业跨国转移，大大推动了服务业进入国际分工体系。 所谓服务外包，是指作为生产经营业的业主将服务流程以

12、商业形式发包给境外服务提供者的经济活动。,联合国贸发会议估计，2005年全球服务外包市场超过3500亿美元，其中发展最为普遍的有商务服务计算机及相关服务，影视和文化 服务、互联网相关服务，各类专业服务等，涉及软件、电讯、金融服务、管理咨询、芯片、生物信息等多个行业，涵盖产品设计、财务分析、交易处理、呼叫中心、IT技术保障、办公后台支持和网页维护等多种服务类型。服务外包的迅速发展，使服务业这个传统上“不可贸易行业”的性质发生变化，是服务业全球分工体系形成的重要载体 。,美国服务业国际转移的主要成因 全球经济大规模客服化 网基服务业发展 互联网泡沫破灭 国际制造业转移示范效应,新一轮产业调整和布局

13、是围绕着全球经济大规模客服化这一基本趋势展开的。企业组织发展模式从大规模生产（Mass Production）向大规模客服化（Mass Customization）的转变，是20世纪末以来最重要的世界经济发展趋势之一。这一趋势中的三个重要组织技术性内容，即客户满意度导向、供应链管理和企业群层面的竞争，是理解跨国公司服务业国际转移的重要切入点。 （李志能：国际贸易杂志2004年8月号）,分工细化使跨国公司将产品价值链中的每个环节被放到最有利于获得竞争优势的地点。 国与国之间的优势也将更多体现为价值链上某一特定环节上的优势，从而导致国与国之间按价值链不同环节分工的现象。,在新型国际分工格局下，一个

14、国家或地区国际分工地位的提升，将主要表现为产业链条或产品工序所处地位及增值能力的提升上。,国际分工的深化使得生产的国界变得模糊起来，产品的国籍也不那么明显了。有这样一个例子。美国罗切斯特市政府原来打算购买一部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的美国产品是在日本制造的。,想调查哪个品牌的汽车最美国化，结果发现是日本的本田汽车!再如美国的波音747飞机，它是由8个国家的1600个大型企业、1.5万个中小企业协作生产的。波音777飞机，它的132500个主要零部件由遍布世界各地的545个供应商提供，这些供应

15、商在所属专业领域是最优秀的。,美国经济学家罗伯特赖克写了一本书，名叫美国下一条国界，书中这样写道:全球正在变成一个单一的市场。哪里成本最低，就在哪里生产，根本不考虑国界问题。,美国经济学家罗伯特赖克写了一本书，名叫美国下一条国界，书中这样写道:全球正在变成一个单一的市场。哪里成本最低，就在哪里生产，根本不考虑国界问题。,日本马自达最新的跑车MX5，在美国加州设计，在东京和纽约融资，样车来自英国WORTHING，总装在美国的密歇根和新墨西哥，电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。,90年代初，美国的日本本田汽车大量向日本出口，本田在美国的产量超过日本本土的产量。2002年，丰田也提出了美国化的战

16、略。,美国的爱国者导弹的6070的电子元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，美国21个绝对要害的军事系统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。,中国能否成为世界制造中心,前三代制造业中心的特点 国际分工新特点与第四代制造中心的形成（特点：环节分工） 中国可以成为新一代制造业中心,产业结构转移的规律（环节分工） 中国将成为全球制造的加工基地 全球制造业价格将向中国靠拢 中国工业化过程中的价廉物美现象,廉价优质的劳动力，仍然是中国现阶段最大的优势。现阶段引进的不少资本、技术密集型产业，实际上是劳动密集型的生产环节。 一方面，跨国公司在全球范围内进行产业链调整的过程中，越来越把主要的资源与

17、精力集中到自己竞争力最强或者附加值最高的核心业务或产业链的核心环节上。,另一方面，随着高新技术的发展，相当数量的制造行业出现了零部件模块化的趋势，这使得组装加工变得越来越容易，进入门槛越来越低，这为中国利用劳动力优势参加国际分工提供了良好的机遇。,加工贸易中的地位表现出中国在全球制造业的位置 劳动密集型加工业反映中国现阶段的优势 劳动密集型产业不一定没有国际竞争力 中国产业结构的升级表现为产业链条中的加工环节和制造工序的升级,积极创造条件吸纳高端产业链，吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移过来。目前，无论是电子信息技术、生物医药还是新材料和环保型高新技术产业，产

18、业链上的核心技术环节，高增值环节大部分被截留在海外。,值得注意的是，全球产业巨头在将生产和销售重心逐步转向中国的同时，也开始将前端的研发设计和采购中心向中国进行一体化转移，集成电路等高端产业也加快了转移的步伐，这意味着中国已经开始由消费和生产制造业中心向全球高端技术产品产业中心过渡的转型期。,虽然由于国际分工的发展，使得生产日益国际化了，但经济的民族界限仍然存在，产品的品牌是有国籍的。在美国生产的本田车，仍是日本产品。在中国生产的耐克鞋，仍是美国产品。,怎样看待开放条件下的民族产业？,民族产业的界定 民族经济与民族产业 用开放的思路发展民族经济 保护代价太大 如何看待加强自主创新？ （自主创新

19、不是自己创新）,第三节 国际贸易的基础和规则,当代国际贸易的三种基本类型,1、产业间贸易,指不同产业部门生产的产品之间的贸易。各国的贸易优势来自不同国家劳动生产率的差异、劳动力成本差异或生产要素禀赋的绝对或相对差异。 中国的对外贸易主要是产业间贸易。,2、产业内国际贸易,指同类的可替代的产品之间的贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。,3、公司内贸易,指跨国公司的母公司与子公司、子公司与子公司之间的国际贸易。 公司内贸易与垂直专业化分工有关。因为垂直专业化就是指利用进口的中间产品，去制造最终产品而出口。（为生产而贸易）,国际贸易的理论解释,产业间贸易的理论解释 绝对成本

20、理论 比较成本理论 生产要素禀赋理论,绝对成本理论,绝对成本理论是英国古典经济学家亚当斯密于1776年在国富论中提出的、用以解释国际贸易分工基础的理论。,斯密的绝对成本说是建立在他的分工学说基础之上的。他认为，分工能提高效率，改进技术，增加生产总量。例如：没有分工，一个人最多一天制20枚针，甚至一枚也造不出。如果有了分工，10人一天能制48000枚针，效率提高近百倍。 因此，每个人用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西，获得分工的好处。,绝对成本理论,斯密用一国内部的不同职业、不同工种之间的分工原则来说明国际贸易。如果每个人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西，那对交换双方

21、都有利。裁缝不必自己做鞋子，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。每个人都应当发挥自己的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换，那是有利的。国际贸易也是如此。,绝对成本理论,一国应把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口。一国某种产品的成本绝对地低于他国，那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业，相反，就是不具有绝对优势的产业或处于绝对劣势的产业。,一国的绝对成本优势来源于两个方面：一是自然禀赋的优势，即一国在地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势，这是天赋的优势；二是人民特殊的技巧和工艺上的

22、优势，这是通过训练、教育而后天获得的优势。一国如果拥有其中的一种优势，那么这个国家某种商品的劳动生产率就会高于他国，生产成本就会绝对地低于他国。,绝对成本和绝对利益,首先，按绝对成本原理进行生产的国际分工，可以提高劳动生产率，增加产品产量。 分工前 分工后 呢绒 2 22 酒 2 2375,其次，随着产量的增加，通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了。假定交换比例为1:1，再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，那么， 分工前 分工后 英国 1呢绒 、1酒 11呢绒 、11酒 葡萄牙 1呢绒 、1酒 11呢绒 、1275酒,再次，如果两国维持分工前的消费水平不变，英国只需用100人生产的一单位呢

23、绒与葡萄牙交换自己需要的单位酒，比自己生产节约了20人一年的劳动。葡萄牙只要用80人生产的一单位酒与英国换回自己需要的一单位呢绒，比自己生产节约了30人一年的劳动。,斯密的绝对成本说并不难理解，但是，在国际贸易学说史上，却具有划时代意义。这一学说从劳动分工原理出发，在人类认识史上第一次论证了贸易互利性原理，克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利的片面看法。这种贸易分工互利的双赢思想，到现代也没有过时，将来也不会过时。从某种意义上说，这种双赢理念仍然是当代各国扩大对外开放，积极参与国际分工贸易的指导思想。,比较成本理论,在所有国际贸易分工理论中，影响最大的莫过于李嘉图的比较成本理论。自其创

24、立的一百多年来，它一直被西方国际经济学界奉为经典，并成为国际贸易分工理论发展的主线。即使在当代，它也是研究国际贸易理论的逻辑起点。,比较成本理论,什么是比较成本,两国生产两种商品所耗费的劳动量比例 英葡：酒的成本比为12080，酒的成本英为葡的1.5倍；呢绒成本比为10090，呢绒的成本英为葡的1.1倍。 葡英：呢绒成本比为90100，呢绒成本葡是英的90%；酒的成本比为80120，酒的成本葡是英的67%。,比较成本是对各国产品的成本作相对的比较，这是比较成本思想的精髓。,首先，按比较成本原理进行生产的国际分工，可以提高劳动生产率，增加产品产量。 分工前 分工后 呢绒 2 22 酒 2 212

25、5,其次，随着产量的增加，通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了。假定交换比例为1:1，再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，那么， 分工前 分工后 英国 1呢绒 、1酒 11呢绒 、11酒 葡萄牙 1呢绒 、1酒 11呢绒 、1025酒,再次，假定英国和葡萄牙对呢绒和酒的消费需求不变，在存在国际贸易分工的情况下，英国只需用100人生产的1 单位呢绒与葡萄牙换回自己需要的1 单位酒，比自己生产节约了20人一年的劳动。葡萄牙只要用80人生产的1 单位酒与英国换回自己所需要的1 单位的呢绒，比自己生产节约了10人一年的劳动。,比较成本理论揭示了人类分工协作的大道理,律师和打字员 乔丹应当去剪草坪吗

26、？ 中国的经济发展战略,生产要素禀赋理论,生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。 一是各国各种生产要素的禀赋即经济资源的拥有状况。 二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同。,生产要素禀赋理论,一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资(劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国家，利息率(资本的价格)就低一些。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果。,比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品

27、具有比较优势，资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。 生产要素禀赋理论的特点就是根据贸易国经济结构中的劳动力、资本、土地等生产要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向。,俄林： 贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别一地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大量的生产要素，而进口别的地区能较便宜地生产的商品。简言之，一国进口那些含有较大比例生产要素昂贵的商品，而出口那些含有较大比例生产要素便宜的商品。,产业内贸易的理论解释,产业内贸易的特点,产品流动的双向性 产业间贸易的对象流动是单向的，一国

28、出口一种产品，进口另一种产品。产品内贸易的对象既进口又出口。 产业内贸易的产品具有相似性 消费的可替代性 产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入 进口产品不是自己不能生产的，也不全是因为成本和价格上的原因,产业内贸易的原因：从供给方面看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争的条件下，因而造成了同类产品的差异化；从需求方面看，是由于消费者的偏好具有多样性，以及各国消费者的需求有一部分是重叠的。产品层次结构和消费层次结构的重叠，是产业内贸易的原因。,规模经济是导致产业贸易的必要基础。一方面，规模经济促进了各国在各产业内部发展专业化生产，使建立在产业内专业化分工基础

29、之上的产业内贸易得以迅速发展。 另一方面，规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。 产业内贸易的利益主要表现在两个方面：一是生产效益依托规模优势而不断提高；二是消费者可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更大的满足，从而提高社会福利程度。,产业内贸易对中国的启示,对外贸易战略的转变（不能仅满足于获取比较利益。从发挥比较优势到创造竞争优势） 产业结构的高度化（劳动密集型产业不能成为主导产业） 关于重复建设 (同一产业、同一产品在同一市场上的竞争是竞争的主要形式） 关于进口竞争,公司内贸易的理论解释,公司内贸易与垂直专业化分工有关。因为垂直专业化就是指利用进口的中间产品，去制造最终产品而出口。

30、（为生产而贸易）,垂直专业化分工及贸易,含义：1、最终产品的生产过程要经过几个连续的专业化生产阶段；2、分工体系中的经济体从事一个以上的专业化生产阶段；3、中间产品贸易成为垂直专业化贸易的主要内容。（从为消费而贸易到为生产而贸易） 跨国公司的一体化和虚拟化战略,公司内贸易属于国际贸易，是因为在公司内贸易中，商品的运动超出了国界，贸易的结果对各子公司所在国的国际收支均产生影响。但是，公司内贸易与一般意义上的国际贸易又有很大区别，公司内贸易的双方都处于共同所有权控制之下，进行交换的市场是跨国公司的内部市场，价格是跨国公司的调拔价格。从交易内容看，公司内贸易的商品大多是具有特殊意义的中间产品，这反映

31、了同一产业内专业化分工的深化。,跨国公司为什么要进行公司内贸易呢？就其直接动机而言，公司内贸易反映了跨国公司试图绕过成本过高的外部市场让交易在公司内部进行，以降低交易成本。 跨国公司之所以能进行公司内贸易，是与公司的直接投资行为联系在一起的。没有国际直接投资，就谈不上公司内贸易。因此，应将国际贸易与国际直接投资结合起来进行研究。,公司内贸易（内部化）的利益,获得协调业务活动的利益 通过差别性定价的策略掌握市场力量 避免外部市场的不确定性 消除知识资产在市场转移中的不确定性 内部贸易的定价产生的利益,贸易投资一体化与当代国际贸易理论的创新,在经济全球化、要素特别是资本要素的流动性日益增强的情况下

32、，企业成为参与国际经济合作和竞争的主体。随着国际贸易和国际投资的日渐融合，企业在国际市场上的竞争优势不再单单表现为贸易优势或投资优势，而是贸易投资一体化优势。,一方面，由于要素流动壁垒的降低，一国企业将无法独享基于本国资源禀赋的比较优势，外国跨国公司通过直接投资也可以加以利用，从而整合为竞争优势；另一方面，本国企业也可以利用全球化的机遇，在整合全球资源的基础上，创造企业的竞争优势。,公司内贸易对中国的启示,发展中国的跨国公司，开展公司内贸易 中国企业为什么要走出去？ （生产能力过剩、人民币升值、贸易摩擦 、利用两个市场、两种资源等） 中国发展跨国公司的模式： 以专业外贸公司为主的综合商社式 生

33、产性企业的国际化经营模式,中国企业走出去,据商务部统计，1999-2004年，中国年对外直接投资总额从6.2亿美元上升为55亿美元，年均增长49.1%。 据预测，2006-2010年，中国年均对外投资额可能达到150亿美元以上，到2010年，对外投资额可能达200亿美元以上，5年合计对外投资额可能达到800亿美元以上。 经济研究2006年第3期,案例： 海尔在约旦合格工业区设厂，取道中东，直通美国。从海尔的境外投资、产业转移、技贸结合，可以看到中国出口产业的出路。（1）立足于自有知识产权和技术；（2）开展以转换产品原产地为目的的境外加工装配；（3）借重并跻身于区域经济圈和自由贸易协定环境中，以

34、求在贸易保护主义环境下继续发展。这是发达国家曾经针对中国和亚洲四小龙使用过的战略。,国际分工和贸易的利益,扩大贸易能给贸易双方带来利益。这种利益大致可分为两类：一是静态利益，二是动态利益。,所谓静态利益，是指开展贸易后贸易双方所获得的直接的经济利益，它表现为资源总量不增加、生产技术没有改进的前提下，通过贸易分工而实现的实际福利的增长。,所谓动态利益，是指开展贸易后，对贸易双方的经济和社会发展所产生的间接的积极影响。 刺激企业提高竞争力 开拓新的市场，促进经济增长 促进一国产业结构的合理化 带来人员的交流、文化的传播和思想的交换,国际贸易的规则,WTO基本原则,1、非歧视原则 非歧视原则是GAT

35、T/WTO最根本的原则 非歧视原则包括最惠国待遇原则和国民待遇原则 （1）最惠国待遇原则 即一成员给予其他成员的贸易优惠、特权或豁免必须立即、无条件地给予任何其他成员。也就是说，各成员之间只要进出口的产品或者提供的服务是相同的，应该享受相同的待遇。,最惠国待遇原则 在对进口或出口、有关进口或出口或对进口或出口产品的国际支付转移所征收的关税和费用方面，在征收此类关税和费用的方法方面，在有关进口和出口的全部规章手续方面，任何成员方对于来自或运往其他国家的产品所给予的利益、优惠、特权或豁免，应当立即无条件地给予来自或运往所有其他成员方领土的同类产品。,最惠国待遇原则的特点及其作用 普遍性 普遍适用性

36、的作用 从经济学角度：资源有效配置 从贸易政策角度：促进贸易自由化 从国际角度: 帮助较小国家实现利益 从贸易体制角度：确保新成员能顺利进入各成员方市场,最惠国待遇原则的特点及其作用,互惠性 无条件性 最惠国待遇的例外 普惠制（GSP）,（2）国民待遇原则 最惠国待遇原则的补充 含义与作用 1994GATT第3条第1款：“各成员方认识到，国内税和其他国内费用，影响产品的国内销售、购买、运输、分配或使用的法律、法规和规定，以及要求产品的混合、加工或使用的特定数量或比例的国内数量法规，不得以为国内生产提供保护的目的对进口产品或国产品适用。”,国民待遇原则仅适用于原产于多边协议成员方境内的产品，包括

37、通过转口贸易进口的原产于成员方的进口产品。,委内瑞拉、巴西诉美国汽油规则案的缘由 1993年12月15日，美国环保署根据国会1990年清洁空气法修正案，制定了新的“汽油与汽油添加剂规则改良汽油与普通汽油标准”（简称“汽油规则”），要求自1995年1月1日起在美国销售的汽油必须符合新的清洁度标准。在美国污染严重地区只允许销售法定清洁汽油（精炼汽油），在其余地区销售的常规汽油不得低于1990年所售汽油的清洁度。,1990年清洁度标准确定的两种情况：企业单独基准、法定基准 “汽油规则”规定，在1990年营业6个月以上的国内供应商实行“企业单独基准”；对国外供应商和在1990年营业不足6个月的国内供应

38、商必须执行法定基准。,1995年1月，委内瑞拉和巴西向世贸组织提出申诉，认为美国环保署对国外汽油供应商实行了歧视性待遇，违反了世界贸易组织的规则，严重损害了委内瑞拉和巴西的经济利益，要求与美国磋商。在磋商未果的情况下，WTO决定成立一个专家小组来解决这两起贸易争端。,专家小组的裁定：按照美国汽油规则，进口汽油所享受的待遇实际低于美国国产汽油的待遇，违反了GATT1994国民待遇原则；同时，美国的汽油规则不属于GATT1994第20条所描述的例外情形。,2、关税保护原则 （1）关税保护原则的两层含义： GATT/WTO鼓励成员使用关税作为主要的保护手段； 关税水平只能降，不能升：就货物贸易而言，

39、各成员通过减让谈判达成的关税减让表中的税率就是其有关进口商品的最高税率，这一约束构成该成员进口税率的上限。当一成员欲变更其税率时，必须与有关贸易伙伴谈判后进行，使后者得到相应的补偿。,3、取消数量限制原则 （1）该原则的含义 关贸总协定第11条规定，任何缔约方除征收税捐或其他费用以外，不得设立或维持配额、进口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约方领土产品的输入，或向其他缔约方领土输出或销售出口产品。 乌拉圭回合要求配额关税化，再逐步削减。 （2）该原则的例外 如GATT第11条规定，为了确保国内短缺的农产品供应可限制出口；为了消除能直接替代进口的、产量不大的国产农渔产品的过剩，可限制进口。,4

40、、透明度原则 透明度原则指各缔约国政府应迅速公布其与商品进出口贸易和服务贸易有关的法律、规章，以便其他缔约国和贸易商能够熟悉。这些法律规章在公布前不能实施，并有义务接受其他缔约国对实施状况的检查和监督。 透明度原则主要体现在GATT的第10条和GATS的第3条。,透明度原则的例外 不要求公开那些会妨碍法令的贯彻执行，会违反公共利益，或会损害某一公私企业的合法商业利益的机密资料。 任何规定都不得要求任何成员提供那些一旦公开会阻碍法律的实施或违背公众利益，或损害特定公营或私营企业合法商业利益的机密资料。 透明度并非要求一切都要公开。,5、公平贸易原则 该原则主要体现在GATT第6条、第16条和第2

41、3条等有关条款中。它主要要求各成员的出口贸易经营者不得采取不公平的贸易手段从事国际贸易竞争，以便为国际贸易创造一个公平的环境。 该原则主要规定不能采取倾销和补贴的方式向其他成员出口商品。如果倾销和补贴给其他成员造成损害，则允许后者采取反倾销和反补贴措施。,中国遭受的反倾销 中国是世界上最大的反倾销受害国 从WTO成立至2003年底，涉及中国的立案总数远高于中国占世界贸易的比重 仅在2003年7月初的一周内，美国就对中国产品进行了5项裁定和多起调查,中国频遭反倾销的原因 反倾销是贸易保护的合理借口 世贸组织有关反倾销规则的漏洞 中国产品的国际竞争力强 国内原因,温州烟具行业协会会长周大虎对应对反

42、倾销官司总结的三个步骤： 一洗脑 二筹钱 三请律师,补贴与反补贴措施协议 在现实生活中，补贴大量存在于发达国家，既涉及农业与传统工业部门，也涉及高技术产业部门。 补贴形式多种多样，可针对地区、产业、企业实施。 在发达国家，50%左右的补贴针对特定部门，主要是传统的钢铁、船舶制造、采矿业、运输等。,6、互惠原则 互惠原则是GATT的基本原则之一，它不仅是各成员之间进行贸易谈判并维持正常贸易关系、开展经济贸易合作的基础，而且是GATT得以发挥作用的主要机制。 互惠被普遍接受的解释是：双方在贸易贸易特权或贸易利益方面的相互或相应让与，贸易减让的结果要使双方增加的进出口量大致相等。在贸易谈判中，该原则

43、表现为一成员将他能提供的减让与另一成员能提供的减让相交换，使双方获益。,互惠原则的例外：由于经济发展水平的不同，发达国家之间在关税减让谈判中总体是互惠、对等的；而发达国家与发展中国家之间在遵守互惠原则时，发达国家给予发展中国家的优惠不能要求发展中国家给予对等的回报（普惠制）。,7、贸易争端的磋商调解原则 这是GATT/WTO的另一个根本原则。为维护各缔约方正当权利，协调其贸易关系，解决贸易争端，GATT本着此原则制定了一套处理成员国间争议的磋商程序及利益丧失或损害的申诉程序，为各方履行其权利与义务提供了法律依据。,8、对发展中国家特别优惠的原则 该原则主要是国际社会基于发达国家和发展中国家间经

44、济实力的巨大差距，对发展中国家追求公平发展的努力作出的反应。它主要体现在GATT的第四部分贸易和发展，包括第3638条。 该原则承认了发达国家与发展中国家间的非互惠原则，规定了对成员中的发展中国家在贸易和发展方面的特殊要求和有关问题，以促进它们的贸易和发展。GATT给予了发展中国家以下主要优惠。,普惠制与中国外贸 中国对普惠制没有有效利用 中国在国际上遭遇的尴尬 一方面被指控倾销 一方面不能利用人家给予的优惠 中国享受的普惠制正逐步减少（毕业条款） 企业如何对待普惠制,9、区域贸易安排原则 该原则认可边境贸易、自由贸易区和关税联盟内的优惠贸易安排，这些优惠不适用于非成员方。 它主要体现在GAT

45、T第24条。该条规定：本协定的各项规定不得阻止任何缔约方为便利边境贸易对毗邻国家给予某种利益不得阻止缔约各国在其领土之间建立关税联盟或自由贸易区，或为建立关税联盟或自由贸易区的需要采用某种临时协定。GATT之所以允许区域性贸易安排的存在，主要在于各缔约方认为，通过自愿签订协定发展各国之间经济的一体化，以扩大贸易的自由化是有好处的。,与此同时，GATT对区域性的贸易安排也作了严格的限制，规定：成立关税联盟或自由贸易区的目的，应为便利组成联盟或自由贸易区的各领土之间的贸易，但对其他缔约方与这些领土之间进行的贸易，不得提高壁垒。 区域性贸易安排原则是在GATT所提倡的多边自由贸易体制不可能一蹴而就的情况下的补充，而不是对多边贸易体制的挑战，其最终目的是为了促进多边贸易体制的实现。,10、合理保障原则 为了防止缔约国由于意外的、不正常的原因使