2 投资概况和必要性分析

1、建设项目评估,第3章 项目概况和必要性评估,3,学习目标,通过本章的学习，学生应该掌握项目实施背景分析、项目建设必要性分析的基本内容，熟悉项目发展概况分析的基本内容，了解项目投资环境分析的基本内容。,4,主要内容,3.1 项目概况评估 3.2 项目建设必要性评估,5,3.1 项目概况评估,所谓投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料，围绕项目提出的背景、可行性研究报告的编制情况、项目发展概况和投资环境等方面所做的考察与评价工作。,6,3.1 项目概况评估,3.1.1 项目提出背景的考察与评估 3.1.2 项目发展概况的考察与评估 3.1.3 项目投资环境的考察与评估,7,3.1

2、.1项目提出背景评估,项目提出的背景 就是指最初设计或规划投资项目的根据或理由。 从整体上讲，包括宏观背景和微观背景两个方面。 具体应该从项目的产业背景、区位背景和项目定位三个方面分析。,8,1、新建或扩大企业的生产能力,为社会提供所需产品和服务,以满足社会需求和提高企业经济效益的需要; 2、是优化国家资源配置,合理开发和综合利用当地丰富的资源,曾加社会财富,实施可持续发展的需要; 3、为提高产品的质量，扩大需求面，可增加产品的附加值，填补本地区的空白或可替代进口，可出口创汇，满足国际市场需要;,9,4、新建基础设施或充分利用现有基础设施优越的社会协作条件和政府的优惠政策,改善交通运输等投资环

3、境,提高人民的生产和生活条件,促进地区经济和社会发展的需要; 5、发展教育、文化和卫生等公益事业; 6、增强国防和社会安全能力的需要。,10,2.区位背景分析,从区位的角度看，项目对生产要素、市场和环境的区位指向类型主要有： 市场指向型 资源地指向型 原料供应地指向型 燃料及动力指向型 劳动力指向型 技术指向型 集聚经济指向型,11,3.项目定位分析,行业动态活动,消费者构成,供应者构成,产品替代可能性,市场进入可能性,图3-1 产品定位过程,12,3.1.2 项目发展概况评估,项目发展概况 是指进入项目评估阶段之前，项目进展过程中所做的工作情况，主要指已做过调查研究的项目内容及其成果，已做过

4、的试验试制工作情况和建设场址的初选意见等。,13,3.1.2 项目发展概况评估,1.对已做过调查研究的项目内容及其成果进行评估 2.对已做过的试验试制工作进行评估 3.场址选择的初步意见,14,表3-1 建设地点资料表,15,投资环境： 是指影响和制约项目投资活动全过程的各种外部因素。,项目投资环境要有利于项目的建设,3.1.3 项目投资环境评估,1.投资环境的概念,16,1.按投资环境层次不同,3.按其表现形态不同,宏观投资环境,2.按其投资地域不同,国内投资环境,国外投资环境,软环境,硬环境,微观投资环境,2.投资环境的分类,17,3.投资环境的内容及分析,社会政治环境评估,自然技术物质环

5、境评估,经济环境评估,18,3.2 项目建设必要性分析,项目建设必要性主要是针对所确定的企业目标，分析和评价投资项目是否有必要进行建设，分析项目建成所能提供的产品或服务是否符合社会的需要。 主要从宏观和微观两个方面来进行分析。,19,3.2.1 项目建设宏观必要性分析,项目宏观必要性评估，就是从国民经济的整体角度出发，衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策，以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设的必要性进行分析评估。,20,3.2.1 项目建设宏观必要性分析,是否符合国民经济总量平衡和结构平衡发展的需要； 是否符合国家一定时期的产业政策； 是否符合布局经济的要求，促使国民经济地

6、区结构优化；,21,产业结构优化的重点：,高度重视农业，调整和改造加工工业，加快发展基础工业和第三产业，振兴支柱产业。,依靠科技进步，促进产业结构的调整和优化，在改造和提高传统产业的基础上，发展新兴产业和高新技术产业，推进国民经济信息化。,当前我国产业政策总的原则是：,22,我国区域政策的要求是： 东部地区：要充分利用有利条件，实现更高水平的发展，率先基本实现现代化; 中西部地区：要充分发挥自身资源优势和产业优势，优先发展和安排基础设施、资源开发项目以及利用外资项目。,鼓励东部与中西部地区实行多种 形式的联合和合作，缩小地区差距。,23,项目建设要符合国民经济长远发展规划、行业发展规划和地区发

7、展规划的要求,发展规划,24,3.2.2 项目建设微观必要性分析,项目微观必要性评估，主要是从企业发展的角度出发，衡量项目对市场需求、企业发展、科技进步和投资效益等微观因素的影响，对项目建设的必要性进行分析评估。,25,3.2.2 项目建设微观必要性分析,项目所生产的产品（或提供的服务）是否符合市场的需求； 是否符合企业发展战略 ； 是否考虑到了合理生产规模问题 ； 是否有利于技术进步,1.以下哪些属于市场指向型（ ） a、产品易碎，不易长途运输的 b、产品易腐，难以保存的 c、生产中所需原料用量大且不易运输的项目 d、原料产地分散，消费区相对集中 2.广义的投资环境包括（ ） a、自然环境 b、经济环境 c、社会环境 d、国际环境 3.投资环境中的“软环境”是指（ ） a、与项目相关的交通运输条件 b、吸引投资的政策、措施 c、政府的办事效率及对投资的态度 d、通讯设施 e、为生产、生活服务的第三产业发展状况,复习与思考,二、简答题 1、项目建设背景分析的包括哪些内容？如何进行分析？ 2、项目预期目标分析评估的主要内容是什么？ 3、何谓“软环境”和 “