考研资料国际贸易与实务international trade case11

1、 第十一章 经济全球化与世界贸易组织 案例 11.1 2005 全球反倾销态势波澜起伏 在刚刚过去的 2005 年，全球反倾销形势没有大的波澜起伏，但仍有如下值得关注： 据 WTO 秘书处 2005 年 10 月公布的上半年反倾销统计报告，与 2004 年同期相比，WTO 成员提起反倾销调查的数量和最终实施反倾销措施的数量均有下降。全年情况要到 2006 年上半年才能出来。 另据 WTO 分类统计，2005 年 16 月，44 个进口成员10 起；92 个出口成员累计被实施反倾销措施的总数 96 起，比 2004 年同期减少个。值得 注意的是，美国的数大幅下降，从 2004 年排名第一降至 2

2、005 年第七。 中国仍是遭遇反倾销调查最多的国家。据中国公平贸易局提供的统计数字，2005 年中国共遭遇15 个国家和地区45 起反倾销调查，涉案金额13.99 亿美元。其亿美元)、欧盟 7 起(8.79 亿美元)、美国 3 起(1.57 亿美元)。 度8 起(2.16 临近岁末的 12 月 21 日，美国参议院以 51 票对 50 票的表决结果，撤销了招致外界强烈批评的“伯德”。按照该，美国征收的反倾销税款直接发给美方申诉企业， 这实际上是在鼓励美国企业对进口产品提起反倾销申诉。 2003 年 1 月，WTO 裁定“伯德性关税。因为美国没有及时撤销伯德”违反国际贸易规则，并授权 11 个

3、WTO 成员实施，加拿大、日本、欧盟和墨西哥对其实施了大约 1.14 亿美元的性关税。 在多哈回合规则议题的谈判中，不同利益集团在是否对总协定(GATT)第 6 条即“反倾销措施协议”作出修改分歧严重，且涉及内容广泛，让人一时看不清头绪。 WTO 上诉案走低“归零”案吸人眼球 据中国(海南)改革发展 WTO 信息查询系统统计，在 2005 年全球发生的近 200 起双边和上诉 WTO 的贸易争端和积案裁决中，与反倾销有关的申诉、裁决和复审不到 40 起，发展中国家涉案高于发达国家。发达国家之间的贸易争端主要集中在反补贴、技术壁垒、标准以及国内贸易法等领域。 另据 WTO 争端解决机构统计，20

4、05 年上诉 WTO 的贸易争端 11 起，反倾销占 4 起，其中比较大的是墨西哥、日本和欧盟就美国裁决其不锈钢倾销的上诉案。 值得注意的是，自 2002 年至今，WTO 受理的反倾销在上诉总数中所占比重都不大?2004 年上诉 19 起，反倾销 6 起；2003 年分别为 26 起和 5 起，2002 年分 别为 39 起和 6 起，到 2005 年受理的反倾销是最少的。 WTO 争端解决机制专家组成员、中国政法大学教授张接受采访时说，上述情况表明：第一，自 1995 年 1 月 WTO 成立到 2005 年 11 月，一共受理了 335 起上诉7 年为上诉高峰，达到了 49 起，以后逐年下

5、降。这是因为 WTO 新的争端解决机制建立后，过去双边裁决中以强凌弱、明显违背公平贸易规则的情况在减少。 第二，反倾销始终是一种以单个产品为主的低层次贸易争端，中国频繁遭遇反倾销调查， 是中国经济发展阶段的必然反映。但是，在我们应诉反倾销的同时，一定要对 WTO 成员间的其他形式的贸易争端有所了解和警觉，因为随着中国经济的发展，今天发生在其他国家和地区间的“高层次”贸易争端离我们不会很远了。 第三，2005 年 WTO 范围内反倾销数和涉案金额的下降，与近一二年全球经济平稳增长有密切关系。一般而言，一国宏观经济形势不景气，往往是对进口产品提起反倾销调查的高发期。 2005 年另一个看点是欧盟就

6、美国在计算倾销幅度时采用的“归零”做法上诉 WTO 的裁决。 所谓“归零”做法，就是当涉案产品的出口价格高于其国内价格(正常价值)、从而出现负倾销幅度时被归为零倾销幅度，结果是人为提高了倾销税率。这是一个反倾销调查中由来已久的问题。最早于 1999 年将欧盟裁定其床单倾销时的“归零”做法告到 WTO，2001 年 WTO 对此作出了突破性裁决，欧盟败诉。以后发生过多起 WTO 成员向欧盟“找后账”的案例。 有趣的是，欧盟“被咬”之后，于 2003 年 6 月，转而向 WTO 美国，称其在对欧盟15 个反倾销调查、16 个行政复审中使用了“归零”做法。此案一度成为人们关注的焦点， 因为其后不久，

7、又有、韩国、日本、墨西哥要求加入磋商，到 2004 年 WTO 成立专家组 时，除上述 4 个成员，又有阿根廷、巴西、中国、挪威、中国台北、中国第三方加入。 和土耳其等作为欧盟不仅诉称美国的“归零”做法违反 WTO 原则，更将矛头指向美国的反倾销实体法? 1930 年关税法。2005 年 10 月 31 日，WTO 争端解决机构专家组散发了专家组报告，作出了被认为是有利于美国的认定：美国的“归零”做法仅在原审阶段违背了 WTO 原则，而在复审阶段则是允许的；美国的关税法不违背 WTO 原则。有专家认为，如果欧盟不上诉，或上诉后仍无法翻盘，此案裁决会放任美国在反倾销复审阶段的“归零”做法，也会间

8、接对中国企业应诉产生不利影响。在 2005 年上诉 WTO 的 4 起反倾销中，就有两起是“归零”案， 分别是厄瓜多尔诉美国暖水虾案和危地马拉诉墨西哥钢管案。多哈规则谈判：两大集团针锋相对 在多哈回合谈判中，有关反倾销协定的修改和完善属规则谈判议题。该议题的谈判始于2002 年 1 月，WTO 成员方部长会议就谈判的范围、目标和原则达成了一致：“同意就1994 年总协定(GATT)第 6 条反倾销措施协议进行谈判，目标是澄清和完善有关规则运用的纪律，同时保持其基本原则和概念不变，并要顾及到发展中国家和最不发达国家的需要。” 规则谈判议题还包括反补贴协定、反补贴措施和渔业补贴等内容。 按照原定的

9、时间表，规则议题的谈判于 2003 年坎昆会议进行了评估，并将于 2005 年 1 月 1 日结束谈判，但最新的非正式预测是，将推迟至 2006 年底才能达成作为“一揽子承诺” 中的组成协议。在刚刚结束的多哈回合部长会议上，WTO 总干事拉米提交的多哈工作计划：部长中附件 D 有关规则谈判的表述比较原则，有关反倾销谈判的框架内容有： 程序和实施措施的公正、和可预见性；应特别“澄清和完善”倾销、损害及其因果关系的确定；以及反倾销措施的水平、范围和期限，包括税率计算、期中和新出口商复审、日落复审和反规避程序等。 据掌握的情况，在上述框架内容的背后，不同利益集团的争吵非常激烈，每次规则谈判小组会议都

10、要提出上百个问题。按照反倾销调查的发起者和受害者，WTO 成员分为出口方集团和进口方集团：前者主要是以美国为首的贸易逆差国家和地区，包括加拿大、欧盟、澳大利亚等；后者主要是以日本为首的贸易顺差国家和地区，包括韩国、泰国、中国、中国台北、中国 等 。 出口方集团认为，反倾销措施日益扩散，已蜕变成为过渡保护国内产业的手段，而非制止不公平贸易的机制。因此，谈判的首要目标就是要避免反倾销制度的过激与。进口方集团则强调保持反倾销制度的有效性，反对进行任何实质修改。公平贸易局有关告诉，上述推迟或预测的时间表，指的是多哈回合所有议题的总体谈判进程。单看规则谈判， 也许会给人以进展缓慢的印象，但它并未落后与其

11、他议题，而最重要的是，该议题在未来达成的协议，将是一个与其他议题总体平衡的结果，根据以往的经验，现在看似严重的对立和分歧，在最后一分钟都会让步和妥协。 部长在会议上充分表达了中国的立场：“中国是反倾销措施被的最大受害者，支持进一步澄清和改进反倾销等规则方面的现有纪律。要有效防止反倾销措施、加强。反对某些发达国家新保护主义的倾向。”另外有必要澄清的是：中方不会在反倾销规则谈判中谈市场经济地位的问题，它属于双边谈判的内容；反倾销规则谈判只就规则本身是否合理进行谈判，不触及操作层面的事情。欧盟对华反倾销被广泛指责缺乏“程序公正”，如果多边规则不存在问题，就只能通过双边交涉来解决。 中国处境：美国无战

12、事欧盟吃紧 2005 年美国对华反倾销最大的新闻发生在圣诞节前夕的 12 月 21 日。这一天，中国被诉在美倾销盘条一案在美国 ITC(国际贸易委员会)以 6:0 的表决结果无损害结案，美国的反倾销调查自动终止。根据对此次中国企业打行业损害的环中律师事务所的王雪华律师的采访，这是中国 20 年来首次在美国 ITC 初裁中无损害结案。业内都知道， 在美国 ITC 打行业损害初裁几乎没有悬念，无一例外是肯定性裁决，因为按照美国的反倾销调查程序，ITC 接到申诉后立即发放调查问卷，14 日之内就要回收。对一般被调查企业来说， 根本来不及应对。 “本案胜在中国企业对美国市场预警做的好，才能作出如此之快

13、的反应。”王雪华告诉，这次涉案的都是国内大型钢铁企业，有鞍钢、宝钢、武钢和首钢，它们平时就对国际市场了如指掌。自美国 2001 年实施钢铁保障措施至今，它的整个行业运转情况非常好， 根本不会因中国几百万吨的进口蒙受行业损害。所以从一开始中国的企业和行业打行业损害。 就决定本案也从另一个侧面反映出美国经济的良好态势，这是今年美国对华和对其他贸易伙伴反倾销数大幅降低的重要原因。公平贸易局有关对说，美国 ITC6:0 的性初裁是非常罕见的，通常只要申诉方拿出“合理的证据”就能做出肯定性初裁，这就说明当前美国经济复苏非常强劲，产业发展非常健康。 2005 年年中，思峰律师事务所吴小琛律师发表专题文章，

14、分析了美国宏观经济指标与反倾销的关联关系。20022004 年，美国 GDP 增长率分别为 1.9%、3.0%、4.4%，2004 年就业人数增加了 220 万，是 3 年来的首次增长。虽说这一年是美国对华反倾销的高发年，但进 入 2005 年后数明显降低，说明美国继续保持增长?即便考虑了飓风和油价飙升的影响，2005 年也不会低于 3%(世行预测)，一定程度上对进口产品提供了比较宽松的环境。另据分析，美国因伯德承受的来自 WTO 的压力和重要贸易伙伴的也在客观上打击了美国企业提起反倾销申诉的积极性。 2005 年是欧盟对华反倾销的高发年，数和涉案金额都创了历史新高。据分析主要 原因是：第一，

15、欧盟扩大至 25 个成员国，内部经济发展水平和产业结构差别太大，欧盟不得已要进行利益平衡。第二，中国对欧盟出口增长太快，连续两年都保持了 30%的增长。虽说欧盟对华出口也增长很快，但出口结构不一样，导致欧盟低端产业受冲击的程度要远远大于中国。第三，中方对欧盟长期贸易顺差，极易引发受冲击的产业诉诸贸易保护主义。 上述分析仅限于 2005 年，对今年形势如何发展只能提供一个参照。有关专家认为，2005 年美国无战事并不等于说中国就可高枕无忧。有迹象表明，中国家具案很快就要面临行政复审， 美国已经提出要改变过去按出口额抽样的做法，目的就是要打中国企业一个“出其不意”。2005 年欧盟来者不善，但对个

16、别大案的裁决又好于预期(35 类纺织品)。如果再考虑到个别发展中国家如土耳其对“中国制造”的无理和，中国企业面临的外部环境仍然复杂而莫测。 资料来源：中国网站 案例 11.2 当前国际贸易的发展趋势及若干思考 以贸易全球化为重要内容的经济全球化，对我国经济和商务发展产生了深刻影响。深入分析和把握当前国际贸易的发展趋势和特点，对于我们科学决策，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济合作与竞争，主动利用经济全球化带来的各种机遇，具有十分重要的意义。 一、当前国际贸易的发展呈现出六大趋势 （一）国际贸易步入新一轮增长期，贸易对经济增长的拉动作用愈加凸显 伴随世界经济较快增长和经济全球化的深入发

17、展，当前国际贸易增长明显加速，已经进入新一轮增长期。2004 年，全球货物贸易名义增长 21%，达到 25 年来的最高水平。在世界经济强劲增长和国际市场对能源、原材料商品需求旺盛的带动及美元贬值因素的影响下，全球货物和服务贸易总量 2004 年近 11 万亿美元，增速达到 20%，保持高速增长态势。全球贸易的高速增长是科技进步、生产力提高、国际分工深化的共同结果，同时它又促进了世界生产。90 年代以来，国际贸易的增长率连续超过世界生产的增长率，导致世界各国的外贸依存度均有不同程度的上升。 （二）以发达国家为中心的贸易格局保持不变，中国成为国际贸易增长的新生崛起力量美、日、欧三大经济体既是世界经

18、济的主要力量，在国际贸易中也居于主导地位。2004 年， 德国、美国和日本在世界货物出口中的份额已分别达到 10%、9%和 6.2%。目前，发达国家已经占据世界货物出口 70%以上的份额和服务贸易 90%以上的份额，更为重要的是，发达国家通过开展区域贸易合作和控制多边贸易体制来主宰国际贸易秩序，并在国际交换中获得了大部分贸易利益。 中国是近年国际贸易增长中最显眼的“亮点”，表现为中国不仅在全球贸易总量中的份额和排名不断攀升，而且对全球贸易增量的贡献也更为显著。自 2001 年加入世贸组织以来， 中 国在全球贸易中的排名以年升一位的速度上升。2004 年，中国对外贸易额达到 11548 亿美元，

19、 超过日本成为仅次于美国、德国的第三大贸易国，分别占全球货物贸易总量的 6.4% 和增量的20%。 （三）多边贸易体制面临新的挑战，全球范围的区域经济合作势头高涨 WTO 新一轮谈判自启动以来进展缓慢，2003 年坎昆会议失败后，谈判一度陷入停滞状态。2004 年 8 月 1 日，世贸组织 147 个成员就新一轮多边贸易谈判框架达成了协议，但协议的内容较为原则和笼统，各成员在农业、非农市场准入等问题上仍存在很大分歧。2005 年是多哈回合谈判的关键一年，发达成员和发展中成员将在 12 月部长会议上就主要议题的实质内容进行谈判。值得注意的是，由于各种区域贸易协定纷繁多样、成员交叉重叠，一些贸易协

20、定已超出传统的降低贸易和投资壁垒的范围，对多边贸易体系带来了较大的冲击。 与此同时，以区域贸易安排（RTA）为主要形式的区域经济合作加速发展，并呈现出不少新的趋势。一是区域贸易安排迅猛发展。截至 2005 年 1 月，实际有效的区域贸易安排共有 162 个，其中 80%以上是近 10 年内建立的。二是主要贸易大国都在追求区域贸易安排的主导权。美国在推动建立美洲自贸区的同时，还在与韩国、南非等 10 多个国家商谈自贸区； 欧盟在 2004 年 5 月实现东扩后成为世界上最大的区域贸易集团，并拟与所有拉美国家和东盟商签自由贸易协定；日本已经与新加坡签署了自由贸易协定，正在与韩国、泰国商谈自贸事宜。

21、三是区域贸易安排成员间的贸易比重进一步上升。2004 年，区域内贸易总量占国际贸易总量的比重已超过 50%。四是国家之间的竞争正在向区域经济集团之间的竞争转变。区域贸易安排已经成为各国争取市场资源、扩大发展空间、提升国际地位的战略手段，对世界经济政治格局产生了重大影响。 （四）国际贸易结构走向高级化，服务贸易和技术贸易发展方兴未艾 国际贸易结构的高级化与产业结构的升级互为依托，从其变化趋势看有以下两个突出特点。一是伴随着各国产业结构的优化升级，全球服务贸易发展迅猛。近 20 多年来，国际服务贸易规模已经从 1980 年的 3600 亿美元扩大到目前的 2.1 万亿美元，占全球贸易的 19%。在

22、行业结构上，服务贸易日益向金融、保险、电信、信息、咨询等新兴服务业倾斜，传统的运输业、旅游业所占份额持续下降；在地区分布上，发展中国家服务贸易所占份额继续扩大， 东亚地区的增长尤其显著。二是高技术产品在制成品贸易中的地位大大提高，尤以信息通讯技术产品出口增长最快。与此同时，由于跨国公司纷纷把以信息技术为代表的高新技术产业向发展中国家转移，近年来发展中国家技术密集型产品出口占全球的比重快速上升，已经从1985 年的 16.6% 上升到 2000 年的 35.4%。 （五）贸易投资一体化趋势明显，跨国公司对全球贸易的主导作用日益增强 在经济全球化的推动下，生产要素特别是资本在全球范围内更加自由地流

23、动，跨国公司通过在全球范围内建立生产和营销网络，推动了贸易投资日益一体化，并对国际经济贸易格局产生了深刻影响。一是跨国公司已成为全球范围内资源配置的核心力量。目前世界上的跨国公司已达6.2 万家，它们不仅掌握着全球 1/3 的生产和 70%的技术转让，更掌握着全球 2/3 的国际贸易和 90%的外国直接投资。二是国际贸易基础已由比较优势转变为以跨国公司数量和在国际范围内整合资源的能力为主的竞争优势。这就意味着，一个国家具备国际竞争优势的企业越多，就越可以在国际分工中更多地整合别国的资源。三是国际贸易格局由产业间贸易转向产业内贸易、公司内贸易为主。主要表现为，中间产品、零部件贸易在国际贸易中的比

24、重增加。四是跨国公司产业转移不断加快，加工贸易在整个国际贸易中的比重持续提高， 已成为发展中国家对外贸易的增 长点。作为世界上最大的发展中国家和第三大贸易国，中国加工贸易占贸易总额的比重已达 48%，占据了半壁。 （六）贸易自由化和保护主义的愈演愈烈，各种贸易壁垒花样迭出 在经济全球化的推动下，世界各国经济交往愈加频繁，贸易自由化已是不可逆转的潮流。但是随着国际贸易规模不断扩大，贸易摩擦产生的可能性也就越大。当前，各国经济景气的不均衡性、产业和贸易结构的竞争性、区域贸易集团的排它性、贸易分配利益的两极化以及经贸问题的政治化都是造成贸易保护主义层出不穷的重要原因。 当前世界已进入贸易争端的高发期

25、，并呈现出以下特点。一是基于战略利益考虑而引发的贸易摩擦增多。2004 年美国和欧盟就航空业补贴问题相互指控，并最终诉诸世贸组织争端解决机制就是最典型的案例。二是贸易保护的手段不断翻新。各种技术壁垒成为贸易保护的新式，知识产权方面的纠纷成为国际贸易的重要争端。三是摩擦从单纯的贸易问题转向更为综合的领域。社会保障问题、汇率制度问题等已成为摩擦的新领域，资源摩擦与贸易摩擦交互作用的趋势越来越明显。四是中国已成为国际贸易保护的最大受害国。从 1995 年开始，中国已连续 10 年成为遭受反倾销最多的国家。2005 年世界纺织品贸易开始实现一体 化，中国面临的纺织品贸易摩擦可能成为一个新的焦点。二、若

26、干思考 当前国际贸易发展的这些新趋势对世界各国的经贸发展都产生了深刻影响。要辨证地看待当前我国面临的国际贸易环境，既要看到机遇中存在的挑战，也要看到挑战中蕴藏的机遇。我们必须树立全球战略意识，进一步提高对外开放水平，为国内发展创造更大的空间和更有利的条件。 （一）处理好、发展好大国经贸关系，拓展我国经济发展的外部空间 美、日、欧、俄、东盟既是全球的贸易大国（集团），也是我国重要的经贸合作伙伴。2004 年，我国与欧盟、美国、日本和东盟的贸易额均超过 1000 亿美元，分别达到 1773 亿美元、1696 亿美元、1679 亿美元和 1059 亿美元，占据我国外贸总额的半壁。目前贸易规模虽然相对

27、较小，但双方在油气和矿产资源、高技术等领域的合作前景十分广阔。深入推进与这些国家和地区的经贸关系向更高层次和更广领域发展，事关我国对外经济工作的大局。 （二）积极发展区域经济合作和多边经贸关系，推动建立有利我经济发展的全球自由贸易体制 参与区域经济合作具有重大的经济政治意义。我们要认真落实中国?东盟自贸区货物贸易协议，促进大湄公河次区域贸易便利化。继续推动上海合作组织各成员国在经贸合作方面取得新进展。一个更具开放性的全球多边贸易体制，符合包括中国在内的世贸组织各成员方的长远利益。据世界银行估算，如果多哈回合取得成功，将可在 2015 年之前给全球带来 5000 多亿美元的经济收益。我们要积极推

28、动世贸组织多哈回合谈判，在多边经贸体制中发挥建设性作用。做（三）加快转变外贸增长方式，着重推进高技术产品和服务出口 我国以数量增加为主的增长方式受到越来越多的制约，必须加快外贸从数量增长为主向以质取胜转变。要继续落实和完善出口退税等各项政策、确保出口稳定增长的同时，下大力气转变出口增长方式。狠抓劳动密集型产品出口结构调整，提高纺织、轻工、家电等优势产品的出口质量、档次和价格；加大对蔬菜、水果、花卉等优势农产品一般贸易的政策支持， 争取实现农产品出口零税率；深入实施科技兴贸战略，抓好高新技术产品、软件和医药出口基地建设，重点支持汽车及零配件、船舶、铁路设备、通讯产品、生物医药等产品出口，加快形成

29、高新技术产品带动机电产品出口，机电产品出口带动外贸出口的格局；实施品牌发展战略，支持具有自主知识产权和自主品牌商品出口；促进加工贸易转型升级，着重引进高端加工增值环节。 发挥全球“大买家”的优势，组织协调好国内急需的能源、重要原材料、关键技术和重大设备的进口。按照国际通行做法，探索符合大宗产品集中采购试点，积极稳妥地发展期货等贸易方式，提高能源和重要原材料的进口议价能力。运用国际招标等方式引进先进高新技术产品及环保、大型医疗和电力设备，把关键设备、先进技术进口和消化、吸收、创新结合起来， 促进国内装备制造业发展；敦促某些发达国家放宽对华高技术出口限制。 （四）提高贸易摩擦和“入世”后过渡期的应

30、对工作水平，营造有利于发展的外部环境积极妥善应对贸易摩擦，维护国内产业安全和企业利益。加强中央政府、地方政府、中 介组织与企业“四位一体”的配合与联动，完善贸易摩擦应对机制，做好反倾销、反补贴、保障措施和贸易壁垒应对工作。继续争取更多国家承认我完全市场经济地位。 针对全球取消纺织品配额后的新形势，认真做好纺织品一体化应对。及时发布纺织品出口和纺织业投资信息，引导企业有序出口，防止盲目投资和重复建设，鼓励行业自律。推动纺织业开拓国际市场从出口为主向出口与“走出去”相结合转变，减少贸易摩擦。 注重研究用好世贸组织规则，主动做好入世后过渡期应对工作。依法运用各种贸易救济措施，保护国内产业。密切跟踪贸

31、易救济措施实施后对相关国内产业的影响，指导企业及时调整结构、增强竞争力。研究借鉴其他世贸组织成员相关法律和案例，科学规范 调查与裁决程序 资料来源：中国网站 案例 11.3 欧共体与秘鲁沙丁鱼案 2002 年 5 月 29 日，WTO 争端解决机构发布专家组报告，裁定欧共体有关沙丁鱼描述的欧共体法规违反技术性贸易壁垒协议。 争端涉及的事项 本案涉及的产品是沙丁鱼。其实质是关于沙丁鱼类产品描述、命名的争端。沙丁鱼有很多种类，其中一类主要生活在北大西洋东部(西欧沿海和地中海地区)，一类主要生活在太平洋东部(秘鲁和智利沿海)。但欧共体有关罐装沙丁鱼销售的法规，只允许用北大西洋东部的沙丁鱼制作的罐装沙

32、丁鱼以“沙丁鱼”的名称销售。本案申诉方秘鲁向欧共体出口在秘鲁沿海捕获的沙丁鱼制作的罐装沙丁鱼，名叫东太平洋或秘鲁沙丁鱼。据欧共体法规，这样命名的秘鲁沙丁鱼被禁止在欧共体内销售。 针对上述措施，秘鲁向世界贸易组织争端解决机构提起申诉，认为欧共体的这一法规禁止“沙丁鱼”这一名称与生产国国名、捕获区域名称、沙丁鱼种类或销售国的产品惯常名称一起使用，违反了技术性贸易壁垒协议第 2 条第 4 款。秘鲁主张欧共体的这一法规没有按照该款的要求，以与沙丁鱼产品命名相关的国际标准为依据。 粮农组织和世界卫生组织食品规则委员会于 1978 年制定了有关罐装沙丁鱼和沙名称专用于北大西洋东部的沙丁鱼，“X X 沙丁鱼

33、”表示某国沙丁鱼、某一地理区域沙丁鱼、某一种类沙丁鱼或符合销售国法律和习惯的产品惯常名称沙丁鱼。依据的沙丁鱼可以称为东太平洋或秘鲁沙丁鱼。 争议问题及其解决 1争议措施是否是技术性贸易壁垒协议意义上的技术法规 标准， 秘鲁出口欧共体原则上不否认欧共体法规是技术性贸易壁垒协议意义上的技术法规，但不接受秘鲁指控的争议措施(命名要求)是技术法规，因为技术性贸易壁垒协议意义上的技术法规涉及标签而不是命名要求。 专家组认为，欧共体提出的命名要求和标签要求的区别，没有意义。技术法规可以界定产品的某一特征或某些特征。而欧共体法规规定了罐装沙丁鱼必须具备由北大西洋沙丁鱼制作的产品特征，从而符合技术法规的定义。

34、标签和名称的通常含义可以互换，都是识别产品的方法。 欧共体提出其法规没有对除北大西洋沙丁鱼外的产品规定强制性标签要求。专家组认为，一项法规可以通过正面(肯定)要求或()要求来界定产品的特征。欧共体的法规正面要求在欧共体销售的沙丁鱼产品必须是用北大西洋沙丁鱼制作的罐装沙丁鱼，以“沙丁鱼”的专有名称销售，其含义是允许销售的罐装沙丁鱼不能是用北大西洋沙丁鱼之外的沙丁鱼制作。含有东太平洋沙丁鱼或其他种类沙丁鱼的罐装沙丁鱼，都不能在欧共体销售。实质上， 欧共体法规是通过形式规定了产品特征，从允许销售的罐装沙丁鱼中排除了东太平洋沙丁鱼。 专家组得出结论，本案的争议措施是技术性贸易壁垒协议意义上的技术法规。

35、2争议措施是否与技术性贸易壁垒协议第 2 条第 4 款的要求相符 这是本案的核心问题。本案首先由作为申诉方的秘鲁初步证明欧共体法规是技术性贸易壁垒协议意义上的技术法规，存在与该法规相关的国际标准，而欧共体法规没有以该国际标准作为依据。由作为被诉方的欧共体进行反驳，证明该国际标准对欧共体法规追求的合法目标无效或不适当。 欧共体提出了一系列的、渐进式的反驳意见。首先，技术性贸易壁垒协议第 2 条第 4 款对本案争议措施不适用，因为该争议措施是1995 年1 月1 日(技术性贸易壁垒协议生效日) 之前通过的，技术性贸易壁垒协议对其生效之前的措施不能追溯适用。其次，技术性贸易壁 垒协议要求作为依据的国

36、际标准不适用于已经存在的措施；准，因为当欧共体法规通过时，标准也不是相关国际标不能使标准对欧共体法规追求的合法用标准，因为欧共体成员国法律另有规定。最后，目标无效或不适当。 针对欧共体的上述意见，专家组一一进行了分析、审查，并认定上述主张不能成立。技术性贸易壁垒协议适用于该协议生效日已经采取且在该日之后没有停止适用的措施。该协构，其通过的与沙丁鱼相关的国际标准，是与本争端相关的国际标准。第 2 条第 4 款对成员所设定的义务，是一项持续性义务，不仅适用于该协议生效后制定的技术法规，也适用于该协议生效前制定但仍适用的技术法规。WTO 成员有义务根据 WTO 的义务，审查、修订在此之前制定的法规。

37、如果该义务不适用于在该协议生效前制定并在该协议生效后仍然适用的技术法规，则 WTO 成员就可能以与 WTO 要求不一致的国内法律为借口，不履行 WTO 的义务。欧共体技术法规制定时现行标准不存在这一事实，不影响欧共体根据技术性贸易壁垒协议第 2 条第 4 款的持续性义务，以现行标准作为技术法规的依据。标准没有以全体一致的方式通过，不影响其作为国际标准的法律地位。 对于标准，欧共体将其理解为“根据产品销售国的法律和习惯，在 X X 沙丁鱼(生产国、地理区域和种类)和惯常名称沙丁鱼之间进行选择”。专家组准允许以四种方式对北大西洋沙丁鱼之外的沙丁鱼命名，即以生产国、地理区域名称、沙丁鱼种类和据销售国

38、法律和习惯的惯常名称与“沙丁鱼”结合在一起命名。欧共体的理解，无论从英语语法上，还是结合法语和西班牙文本来理解，都是不正确的。秘鲁对欧共体出口的沙丁鱼以“秘鲁沙丁鱼”或“东太平洋沙丁鱼”命名，符合标准。 专家组通过对欧共体成员国对沙丁鱼产品命名的考察，发现欧共体成员国内存在以生产国、地理区域或种类与沙丁鱼结合一起命名的情况。这一情况并没有引起欧共体所声称的导致消费者误解、造成不正当竞争。因而，适用标准，不影响欧共体法规所追求的合法目标：消费者保护、和公平竞争。 专家组最后得出结论，秘鲁提供了足够的证据和法律主张，证明标准对实现欧共体法规所追求的合法目标并非无效或不适当，从而裁定欧共体法规与技术性贸易壁垒协议第2 条第 4 款不符。 几点启示 各国产品的标准不一致，阻碍了国际贸易的发展。统一产品的国际标准，成为促进世界贸易发展的必然。在产品国际标准的制定中，发达国家发挥着主要作用。同时，发达国家还单方面制定技术法规，利用技术性贸易壁垒来保护自己的市场。相对于发展中国家来说，技术性贸易壁垒越来越成为发达国家保护国