基础管理类排查清单

1、基础管理类隐患排查清单禹城亿和化工有限公司基础管理类隐患排查清单序号基础管理名称排查内容排查标准排查方法排查频次1生产资质证照工商营业执照、危险化学品安全生产许可证、危险化学品登记证1、公司按要求进行注册登记，取得工商营业执照；2、依据危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法依法取得危险化学品安全生产许可证书；3、依法将公司生产的危险化学品向山东省危险化学品登记中心进行注册登记，并依法取得危险化学品登记证书；查文件：查看工商营业执照、危险化学品生产许可证、危险化学品登记证书原件每年检查一次2组织机构安全管理机构设置及安全管理人员配备1、依据中华人民共和国安全生产法、山东省安全主体责任规定要求设

2、置安全生产管理机构，并配备专职安全管理人员；2、按要求配备注册安全工程师或与安全中介机构签订安全生产技术、管理服务委托协议。查文件：查看安全管理机构及安全管理人员设置配备文件、注册安全工程师证书及聘任文件或与安全中介机构签订的安全委托管理协议每年检查一次安全生产领导小组设置1、按要求设置安全生产领导小组；2、安全生产领导小组由公司的主要负责人、分管安全生产的负责人、相关负责人、专门的安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表组成；3、安全生产领导小组每季度至少召开一次会议，会议应当有书面记录。查文件：查看安全生产领导小组成立文件、安全生产领导小组会议记录每季度

3、检查一次3安全生产责任制安全生产责任制1、建立、健全安全生产责任制度，包括单位主要负责人在内的各级人员岗位安全责任制度；2、逐级签订安全目标责任书；3、每季度对安全生产责任制落实情况进行一次考核。查文件：查看安全责任制文件、安全目标责任书签订情况、安全职责考核记录每季度检查一次4安全生产管理制度安全生产管理制度1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：（1）安全生产职责；（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理； （4）安全生产费用； （5）安全生产奖惩管理； （6）管理制度评审和修订； （7）安全培训教育； （8）特种作业人员管理； （9）

4、管理部门、基层班组安全活动管理； （10）风险评价；（11）隐患排查治理； （12）重大危险源管理； （13）变更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理； （18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23

5、）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；(29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。2、将管理制度以正式文件形式发布，发放到岗位学习宣贯，并严格执行落实；3、定期对制度进行评审和修订，确保其有效性和适用性。查文件：检查安全管理制度文本、发放情况、人员掌握和执行情况、制度评审修订记录每季度检查一次安全操作规程1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。

6、2、将操作规程以正式文件形式发布，发放到岗位学习宣贯，并严格执行落实；3、定期对操作规程进行评审和修订，确保其有效性和适用性。查现场：安全操作规程文本发放情况、人员掌握及执行情况查文件：检查安全操作规程文本、发放情况、人员掌握及执行情况、操作规程评审修订记录每季度检查一次5培训教育主要负责人、安全管理人员安全合格证主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员经过培训，并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。查文件：检查主要负责人、安全管理人员安全合格证书每年检查一次特种作业人员证书1、特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应

7、资格后上岗作业，包括电工作业操作证、焊接与热切割作业操作证、高处作业操作证、制冷与空调作业操作证、危险化学品安全作业操作证等（重点检查15种危险化工工艺过程操作及化工自动化控制仪表作业操作证）；2、生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员的管理，建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作。查文件：检查特种作业人员证书原件、特种作业人员台账每年检查一次从业人员培训1、定期组织全员安全生产教育培训，包括岗前、岗中、转岗教育等，并建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。2、生产经营单位使用被派遣劳动

8、者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。3、新员工应经过“三级”安全培训教育合格后方能上岗。查文件：检查安全培训教育管理制度、安全培训需求调查记录、安全培训计划、培训记录、考试试卷、培训效果评估记录、新员工“三级”培训记录、培训档案每季度检查一次6安全生产管理档案安全生产管理档案1、建立健全各类安全生产管理档案（包括：安全培训教育档案、职业卫生档案、危险化学品档案、隐患排查治理档案、劳动防护用品档案等）；2、及时更新维护。查文件：检查各类档案建立情况每季度检查一

9、次7安全生产投入安全生产费用提取公司应当按照企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企【2012】16号）规定提取与安全生产有关的费用，并保证安全生产所必须的资金投入。危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：1.营业收入不超过 1000 万元的，按照 4%提取；2.营业收入超过 1000 万元至 1 亿元的部分，按照 2%提取；3.营业收入超过 1 亿元至 10 亿元的部分，按照 0.5%提取；4.营业收入超过 10 亿元的部分，按照 0.2%提取。查文件：检查公司安全费用提取台账每年检查一次安全生产费用使用公司应按照规定的安全生产费用使用范

10、围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。安全生产的费用应当按照以下范围使用：1.完善、改造和维护安全防护设施设备支出；2.配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；3.开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；4.安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；5.配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6.安全生产宣传、教育、培训支出；7.安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测检验支出；8.其他与安全生产直接相关的支出。查文件：检查公司安全费用使用台账及相关财务报表每年检查一次8应急管理应急指

11、挥与救援系统1、按要求成立应急管理工作领导小组，配备兼职应急队伍；2、建立应急指挥系统，实行厂级、车间级分级管理，建立应急救援队伍；明确各级应急指挥系统和救援队的职责。查文件：检查应急管理机构及兼职应急队伍配备文件每年检查一次应急救援设施1、 按要求配备必要的应急救援器材、设备；2、进行经常性维护、保养并记录，保证其处于完好状态。现场检查：检查应急救援器材配备情况、完好情况。查文件：检查应急救援器材台账、维护保养记录每月检查一次应急预案1.公司应按照GB/T 29639-2013,根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。2、应急预案至少每三年评审修订一次，有下列

12、情形之一的，应急预案应当及时修订并归档：（一）依据的法律、法规、规章、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化的；（二）应急指挥机构及其职责发生调整的；（三）面临的事故风险发生重大变化的；（四）重要应急资源发生重大变化的；（五）预案中的其他重要信息发生变化的；（六）在应急演练和事故应急救援中发现问题需要修订的；（七）编制单位认为应当修订的其他情况。3、应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。查文件：检查公司编制的各级应急预案（综合、专项、现场处置方案及应急处置卡）文本，检查应急预案评审修订记录、备案登记表。每年检查一次应急管理知识培训及

13、演练公司应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。查文件：检查安全培训计划、应急培训记录、演练计划、演练方案、演练记录、演练效果评估记录、应急预案评估记录及演练音像资料 每年检查一次9职业卫生管理职业危害因素检测1、公司每年委托有资质的单位对职业危害因素情况进行检测；2、将职业危害因素检测结果在检测点进行公示。3、检测结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的，应结合实际情况立即进行整改。查文件：检查职业危害因素检测报告。现场检查：检查现场职业危害因素检测结果公示情况每年检查一次职业健康检查1、公司每年委托取得相应资质的卫

14、生机构对全部接害劳动者进行在岗期间的职业健康检查；2、根据查体情况对有职业禁忌的劳动者，调离或者暂时脱离原工作岗位；对健康损害可能与所从事的职业相关的劳动者，进行妥善安置；对需要复查的劳动者，按照职业健康检查机构要求的时间安排复查和医学观察；对疑似职业病病人，按照职业健康检查机构的建议安排其进行医学观察或者职业病诊断。查文件：检查职业健康查体报告、复查报告每年检查一次职业卫生管理1、在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。2、公司应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业

15、与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。3、按要求建立健全职业卫生档案、职业健康档案。4、成立职业卫生管理机构，配备职业卫生管理人员。现场检查：职业卫生防护设施设置及投用情况、作业分区设置情况；查文件：检查职业卫生档案、职业健康档案、职业危害防治计划和措施、职业卫生管理机构和职业卫生管理人员配备文件。公司每季度检查一次，车间部门每月检查一次，岗位每班进行巡检职业危害因素申报按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报公司职业危害因素管理情况，接受其监督。查文件：查看职业危害因素申报回执每年检查一次劳动防护用品1.应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业

16、标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。2.公司各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。3.应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。现场检查：员工佩戴劳动防护用品情况和管理情况；查文件：检查劳动防护用品配备标准、劳动防护用品发放台账。公司每季度检查一次，车间每月检查一次，班组每班进行检查10相关方安全管理承包商管理1.公司应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，

17、建立合格承包商名录和档案。公司应与选用的承包商签订安全协议书。2.公司应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。现场检查：承包商施工管理情况；查文件：检查承包商资质、承包商名录、对外来施工人员的培训记录、施工安全协议书、各项特殊作业证每季度检查一次供应商管理1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；3.定期识别与采购有关的风险。查文件：检查供应商名录、档案、采购风险分析记录每年检查一次1

18、1变更管理变更管理1.严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。2.对变更过程产生的风险进行分析和控制。查文件：1.变更管理制度；1.变更的风险分析记录；2.变更风险的控制措施。3.变更实施验收报告。现场检查：查看变更实施现场。每季度

19、检查一次12作业管理作业管理1、公司应根据接触毒物的种类、浓度和作业性质、劳动强度，为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品和器具，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。2、公司应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。3、公司作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。4、公司作业人员在进行作业活动时，应持相应的作业许可证作业。5、公司作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业

20、，作业过程中不得离开监护岗位。6、对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手 续；并严格按照相关作业安全规程的要求执行。现场检查:1、作业人员佩戴劳动防护用品情况；2、防护器具配备情况；3、人员作业规范情况；4、特殊作业管理情况。查文件：1、劳动防护用品发放台账、劳动防护用品配备文件；2、防护器具、消防设施台账；3、动火、动土、高处作业、临时用电等特殊作业票执行情况。1 次/天或根据现场作业情况随时检查13风险管控与隐患排查治理法律法规、标准及地方安全管理规定1.企业应建立识别和获取

21、适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。3.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；4.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；5.编制符合性评价报告。查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。4.向相关方的传达记录。5、符合性评价报告、记录；6.不符合项整改记录。每年检查一次风险管控体系建设1、 建