安全管理体系标准-培训课件.ppt

1、安全管理体系标准,浙江横店建筑工程有限公司总工室,黄琦伟,企业具有健全的安全生产责任制、安全生产规章制度和安全操作规程，各生产环节和相关岗位的安全工作，符合法律、法规、规章、规程等规定，达到和保持规定的标准。,安全标准化管理要素由10个A级要素和51个B级要素组成。采用P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）动态循环的管理模式，实现各单位自主管理、安全部门监督的安全标准化管理模式，持续改进企业的安全管理绩效。 企业安全标准化规范10个 A 级要素： 1、负责人与责任 2、 风险管理 3、 法律法规与管理制度 4、 培训教育 5、 生产设施 6、 作业安全 7、 产品安全与危害告知 8、

2、职业危害 9、事故与应急 10、检查与绩效考核, 1、负责人与责任, 1.1 负责人 1.2 方针目标 1.3 机构设置 1.4 职责 1.5 安全生产投入, 1.1 负责人,【概述】,企业的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 企业应实施安全标准化管理，推行全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则，形成良好的安全文化。 企业的主要负责人应树立正确的行为榜样。各级管理人员应带头做好安全生产工作。从业人员负有履行正确的安全生产义务。,【考核内容】

3、 1.1.1 对企业主要负责人的基本要求,【标准条文】企业的主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制； 【评分办法】本项5分。主要负责人不清楚扣3分、未落实“双基”工作扣2分。 1、名词解释： （1）企业主要负责人：企业主要负责人是指直接参与企业生产经营管理的最高管理者。具体指有限责任公司或股份公司董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。 （2）关于“双基”的概念：“双基”是指企业安全生产的基础工作和安全生产的基层工作，简称“双基”工作。,基础工作与基层工作, 基础工作：安全生产基础工作主要是指企业机构建设、法制建设、安

4、全投入、教育培训、安全生产责任制等企业安全生产的基本保障要素。 基层工作：安全生产的基层工作是指企业中安全生产的基层，即车间以下的班组。,【基本要求】,企业的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，要按照中华人民共和国安全生产法的要求，全面负责本单位的安全生产工作，做好安全生产的基层和基础工作，切实抓好安全生产。,【考评要点】,在企业主要负责人的安全生产责任制里面就要明确规定主要负责人是本单位安全生产第一责任人。（查文本文件） 。 要有相关开展和落实“双基”工作的有关文件或会议记录。最好在主要负责人的安全生产责任制里有关于开展和落实“双基”工作的相关内容。 安全生产法所赋予主要负责人的6项职责

5、要全部包括在其安全生产责任制中。 询问主要负责人有关第一责任人和有关“双基”工作的相关问题。通过询问其他从业人员来验证“双基” 工作的开展情况。,【考核内容】 1.1.2 关于安全承诺,【标准条文】主要负责人作出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持；安全承诺应向社会公开。 【评分办法】本项5分。无文件化承诺扣3分、未提供资源支持扣2分、未向社会公开扣1分。 【基本要求】 1、要求企业负责人要作出书面的安全承诺（安全承诺书）。 2、主要负责人要对本单位的安全生产工作提供资源保证（包括人力、物力、财力、技术、方法 等），确保本单位的安全生产正常、有序地开展。 3、安全承诺书要向企业

6、的从业人员和社会公开。 4、 安全承诺书上要有主要负责人的签字。 公开的方式： 手册的形式； 文件的形式等。 注意：对社会的公开，要有发文记录并有收文单位的签字。,【主要负责人安全承诺基本内容】,1、遵守国家和地方的法律、法规； 2、对企业的安全事务负有义不容辞的责任； 3、最大限度的不发生事故、不损害员工健康； 4、公开的安全生产表现； 5、提供必要的人力、物力和财力资源支持； 6、树立表率作用，不断强化和奖励正确的安全行为； 7、以预防为主，开展风险管理、隐患治理； 8、定期进行绩效考核，实现安全生产管理的持续改进； 9、鼓励相关内外部人员积极参与到安全标准化不断改进的过程中。,【考评要点

7、】,1、检查安全承诺书文本文件（包括内容 的符合性、是否有主要负责人的签字等）。 2、检查安全承诺书向全体从业人员和社会公开的相关方式和记录等。,【考核内容】 1.1.3 关于实施安全标准化管理,【标准条文】企业应实施安全标准化管理； 【评分办法】本项5分。未按本规范要求实施安全标准化管理扣5分。 【基本要求】按规范的全部要求实施安全标准化管理，遵守安全生产法律法规，持续改进安全生产绩效。 【考评要点】 1、 检查安全标准化实施方案（文本文件）； 2、实施方案里要明确时间、组织、内容。,【考核内容】 1.1.4 实施“四全”安全管理和监督,【标准条文】实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理

8、和监督原则； 【评分办法】本项5分。全员未参与到安全管理和监督工作中扣5分。抽查员工，每人次不符合扣1分，扣完为止。 【基本要求】本条的主目要的就是强调安全标准化工作要全体从业人员参与，安全标准化工作要涵盖所有的生产经营区域，各岗位、每项工作都有标准作依据。 【考评要点】 1、从开展安全标准化工作的组织形式、文件规定、培训教育是否是实施”四全”管理。 2、抽查员工是否参与安全标准化工作，对安全标准化的概念及有关知识是否了解以及双基的概念及相关的活动内容等。,【本要素小结】,1. 企业主要负责人要高度重视、参与和组织实施： 企业主要负责人应当明确其是本单位安全生产第一责任人并落实“双基”工作。

9、制定安全标准化实施方案（组织、时间、方案） 书面安全承诺书（形成文件），并向社会公开 提供资源支持（人力、物力、财力、技术等） 参加安全标准化工作会议，发布支持信息 参与安全标准化监督、检查、事故调查、考核等 2. 全员参与；加强宣传、教育及培训；提高安全意识、技能。 安全标准化工作，强调全员参与的原则。它不是哪个人的事情，也不是专职安全管理机构的事情，它是我们整个企业的事情，要求所有的从业人员都要参与到安全标准化工作中，履行正确的安全生产义务，遵守岗位标准和规范，胜任各自的岗位工作，确保本单位的安全生产工作不断提高。, 1.2 方针目标,【考核内容】 1.2.1 关于安全生产方针和目标,【标

10、准条文】制定文件化的安全生产方针和目标； 【评分办法】本项2分。未制定或不符合本规范要求扣2分。 【基本要求】 1、制定文件化的安全生产方针和目标； 2、制定的安全生产方针和目标符合本规范的要求。,【条文解释】,本条要求企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。主要负责人应依据国家法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全方针和目标，形成良好的企业安全文化氛围。安全方针和目标应满足 ： （1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险的性质和规模相适应； （4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性； （5）公众易于

11、获得； （6）目标与方针相符。如可行，目标应予以量化。 【考评要点】检查文本文件。,【注意事项】,企业制定的安全生产目标应该是合理的，可以实现的。企业应制定战略目标和年度目标。 在制定年度安全目标时，目标应尽可能： 具体的； 可测量的； 可实现的； 合理的、适当的； 可验证的、有时限的。 结合一些动词，如：减少、避免、降低等。,【考核内容】 1.2.2 关于安全生产方针和目标的落实,【标准条文】安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得； 【评分办法】本项2分。抽查员工，每人次不符合扣0.5分，扣完为止。公众不易于获得扣1分。 【基本要求】 1、企业制定的安全生产方针和目标要得

12、到本单位所有从业人员的贯彻和实施； 2、制定的安全生产方针和目标公众要易于获得。 【考评要点】 1、通过抽查员工的方式了解其对方针和目标的掌握程 度。 2、制定的安全生产方针和目标是通过什么方式使员工获得的。 【其他企业的做法】 1、人手一册的安全标准化手册； 2、企业的醒目位置设置的宣传牌； 3、发放到职能部门、车间、班组的相关文件及培训计划等。,【考核内容】 1.2.3 关于安全目标责任书,【标准条文】签订各级组织的安全目标责任书 【评分办法】本项2分。有文本，覆盖各级组织，缺少一个单位（部门）扣1分，扣完为止。 【基本要求】 1、企业应根据实际，应该每年层层签订各级组织的安全目标责任书，

13、确定各级组织的年度安全工作目标，并予以考核。 2、安全目标责任书的签订一定要全，覆盖企业的各级职能部门和生产车间。 【考评要点及注意事项】 1、本条考评主要检查安全目标责任书的文本文件。所以一定要齐全，不能只与生产车间签订，其他职能部门也要签订。 2、现在一般的企业的通常做法是：企业主要负责人与政府签订，企业的副总或副厂长与主要负责人签订；各职能部门与分管副总签订。 3、各职能部门、各基层单位的安全目标责任书的内容不应该千篇一律，应根据其安全职责的不同而有所区别。,【考核内容】 1.2.4 关于安全工作规划或计划,【标准条文】各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。

14、 【评分办法】本项2分。有文本，并落实。否则分别扣1分。 【基本要求】 1、企业的各级职能部门和基层单位，应根据与企业签订的安全目标责任书，制定本单位的安全工作规划或计划，以确保本部门或本单位的年度安全工作目标的实现，通过各个部门安全工作目标的实现，最终确保整个企业安全生产方针和目标的顺利完成。 2、各职能部门和基层单位制定的安全工作规划或计划要予以文件化，就是有文本文件。在工作规划或计划书里应明确实施计划的职责和权限，确定责任人，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表。,【考核内容】 1.2.5 对目标完成情况的考核,【标准条文】对目标完成情况进行考核。 【评分办法】本项2分。未按时考核扣

15、2分 【基本要求】 对各职能部门和基层单位所签订的安全目标责任书要定期进行考核。 大家注意，这是特指对安全目标责任书所规定的应达到的安全目标完成情况的考核。一般每年一次。考核结果要与经济利益挂钩，奖罚分明。 【考评要点】 检查考核记录。无记录视为未进行考核。,【本要素小结】,1.安全生产方针和目标、年度目标； 2.方针目标得到贯彻落实； 3.安全目标责任书； 4.安全工作规划或计划； 5.考核记录。,例：中铝EHS方针,遵守法律法规、预防环境污染、控制安全隐患、 降低健康风险、节约资源能源、实施持续改进。 遵守法律法规：遵守与企业生产、经营、管理等活动有关的环境和职业健康安全法律法规和其他要求

16、，人人争做遵纪守法的模范。 预防环境污染：加强全员环保教育，提高全员环保意识和社会责任感，预防环境污染，营造优美和谐的环境，杜绝污染事故发生。 控制安全隐患：制定安全预防措施，遵守安全技术操作规程，坚决做到不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害。 降低健康风险：辨识危险源，实行全员、全过程、全方位的安全管理，采取控制措施使其危险性最小，从而达到最佳的安全程度。 节约资源能源：承诺采用先进的科学技术及设备，节约自然资源，提高能源利用率，造福子孙后代。 实施持续改进：增强满足要求的循环活动的能力，持续不断地改进环境和职业健康安全工作，使企业持续提升环境和安全管理水平，保障职工和企业的生命财产安全，实

17、现可持续发展。,例：中铝EHS目标,公司环境管理体系目标： 1、重、特大环境污染事故为零； 2、环保设施正常运转率达到98%以上； 3、污染物排放达标合格率100%； 4、单位产品综合能耗四年降低15%以上。 公司职业健康安全管理体系目标： 1、重伤、工亡事故为零，千人负伤率控制在1以下； 2、新增职业病控制在0.2以下； 3、重大消防、厂内交通事故为零； 4、全员安全教育率100，特殊工种持证上岗率100，事故隐患整改率在98的基础上每年提高0.1个百分点。, 1.3 机构设置,【考核内容】 1.3.1 建立安全生产领导机构,【标准条文】建立安全生产委员会或领导小组。 【评分办法】本项5分。

18、未建立或虚设扣5分。 【基本要求】 1、企业应根据规模、风险大小，建立安全生产委员会或者安全生产领导小组，安委会或领导小组应由企业的主要负责人领导，有安全生产相关人员、工会人员参加。 2、安委会或领导小组不能虚设，要有安全生产活动记录（包括安全会议、文件、组织的活动等）。 【考评要点及注意事项】 1、检查安委会或安全生产领导小组设立文件；设立文件上要有成员名单。无文件视为未建立。 2、检查安委会或安全生产领导小组安全活动记录，有设立文件但无活动记录视为虚设。,【考核内容】 1.3.2 建立安全生产管理机构,【标准条文】设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络。 【评分办

19、法】本项5分。未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣5分，安全管理网络不健全扣3分。 【基本要求】 1、按规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员； 2、健全安全管理网络 【条文解释】 1、安全生产管理机构是企业专门负责安全生 产日常管理的内设机构，其工作人员为专职安全 生产管理人员。 2、安全生产管理机构设置及人员配备的法律依据： 安全生产法第十九条规定： 矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。 【考评要点及注意事项】 1、检查企业设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员的文件； 2、根据企业

20、从业人员的总数，按安全生产法的要求检查人员配备的符合性； 3、检查企业的安全管理网络图。要求网络图要覆盖企业的各职能部门和基层单位。,【考核内容】 1.3.3 对企业主要负责人和安全生产管理人员知识和管理能力的要求,【标准条文】企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。 【评分办法】本项5分。知识与能力不适应扣5分。 【考评要点】因为企业的主要负责人和专职安全生产管理人员都要经过安监部门的专门培训并取得资格证书才能上岗，对本条文的考评，主要是针对企业所从事的生产经营活动，对主要负责人和安全生产管理人员进行相关安全知识和安全管理方面的询问

21、，例如：物品和产品的危险性及防范措施，工艺过程的危险性及控制措施，重大危险源及应急救援等。,【考核内容】 1.3.4 对企业主要负责人和安全生产管理人员考核、取证的要求,【标准条文】企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书。 【评分办法】本项5分。主要负责人无安全资格证书扣3分；安全生产管理人员无安全资格证书，一个扣2分，扣完为止。 【基本要求】本条要求企业主要负责人和安全生产管理人员必须持证上岗。 【考评要点】 1、检查资格证书。 2、证书必须在有效期内。 【注意事项】 1、企业的主要负责人或安全生产管理人员更换要及时参加培训并取得资格证书。 2、查一下你单位的

22、安全资格证书是否到期，若到期要及时参加再培训。 3、没有安全资格证书的人员不要调入安全生产管理机构，否则作为无证处理。 4、本条若不满足要求，是要重复扣分的。,【本要素小结】,1.建立安委会或领导小组； 2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员； 3.健全安全生产管理网络图； 4.具备安全生产知识和管理能力； 5.取得安全资格证书。, 1.4 职 责,【概述】,本要素是对企业建立、健全安全生产责任制度的要求。 “安全生产责任制度”，是指由单位主要负责人应负的安全生产责任，其他各级管理人员、技术人员和各职能部门应负的安全责任，直到各操作人员应负的安全生产责任所构成的全员安全生产责任制度

23、。 安全生产责任制度是企业各项安全生产规章制度的核心，是企业安全管理的基石。,【考核内容】 1.4.1 关于人员的安全职责,【标准条文】明确各级管理人员及从业人员的安全职责。 【评分办法】本项10分。有文本，覆盖各级管理人员及从业人员，一处不符合扣1分；抽查人员对安全职责的了解情况，每人次不符合扣1分，扣完为止。 【基本要求】 1、安全职责要覆盖所有从业人员； 2、所有从业人员都要熟知自己的安全职责。 企业应明确以下人员的安全职责： （1）主要负责人或个人经营的投资人； （2）经理（厂长、总裁等）、副经理（副厂长、副总裁等）； （3）总工程师、总经济师、总会计师、总机械师、总动力师及各副总；

24、（4）各级管理人员； （5）各级专（兼）职安全员、安全工程师及技术人员； （6）从业人员。 【考评要点】 1、检查安全生产责任制度文本文件。 2、抽查询问管理人员和岗位员工。,【考核内容】 1.4.2 关于各职能部门的安全职责,【标准条文】明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层的安全职责。 【评分办法】本项10分。有文本，覆盖所有单位和部门，缺少一个单位扣2分；现场抽查部门职责履行情况，一个部门不合格扣2分，扣完为止。 【基本要求】 1、安全职责要覆盖所有职能部门； 2、所有职能部门都要熟知自己的安全职责并履行。 企业应明确以下安全生产管理机构和职能部门的安全职责： （1）决策机构； （

25、2）安委会或领导小组； （3）安全生产管理机构； （4）机械、动力、设备部门； （5）生产、技术、计划、调度、质量、计量部门；,（6）消防、保卫部门； （7）职业卫生、环保部门； （8）供销、运输部门； （9）基建（工程）部门； （10）劳动人事、教育部门； （11）财务部门； （12）工会部门； （13）科研、设计、规划部门； （14）行政、后勤部门； （15）其他有关部门。 企业应明确各生产基层单位的安全职责。 【考评要点】 1、检查安全生产责任制度文本文件。 2、抽查部门职责履行情况。,【考核内容】 1.4.3 关于安全责任考核,【标准条文】建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩。 【

26、评分办法】本项10分。无安全责任考核制度或未定期考核扣10分。其他每项不符合扣1分。 【基本要求】 企业应建立安全责任考核制度，对各级管理人员、职能部门及从业人员安全职责的履行情况及安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 【考评要点】1、查文本文件；2、查考核记录。,【本要素小结】,1、主要负责人至员工安全职责； 2、各级管理部门安全职责； 3、基层单位安全职责； 4、安全责任考核制度； 5、定期考核记录； 6、奖惩记录。, 1.5 安全生产投入,【概述】,企业应依据国家、当地政府的有关规定，建立安全投入保障制度，确定安全费用提取标准，自行提取，专项用于安全生产，并建立安全费用台帐。

27、企业的决策机构、主要负责人或个人经营的投资人应对由于安全生产所必需的资金投入不足而导致的后果负责。,【考核内容】 1.5.1 关于安全投入保障,【标准条文】建立安全投入保障制度，确定提取标准； 【评分办法】本项5分。无制度或未确定提取标准，扣5分。 【条文解释】 1、企业要保证生产经营活动的正常运行，需要不断的投入资金。同样道理，企业要保证单位达到并保持规定的安全生产条件，实现安全生产，也需要不断的投入资金。这是保障单位安全生产的重要物质基础。 从目前的情况看，某些企业在安全资金投入方面还存在严重不足的现象。所以要求单位负责人，一定要按照法律法规的要求，切实保证本单位安全投入的有效实施；发挥所

28、投入安全资金的有效作用，并对由于安全生产所必需的资金投入不足而导致的后果负责。 为此，单位负责人应当根据本单位的安全生产状况，组织制定本单位安全投入保障制度，做出安全投入的长远规划和年度计划；要设立专门帐户和台帐，专款专用，不得擅自、随意挪用安全投入资金；要定期了解、检查安全投入资金的使用情况。在使用安全投入资金的安全技术措施或安全设备的更新等项目完成后，要组织进行验收，确保资金的有效使用。 2、关于提取标准 2006年12月8日，国家财政部、国家安全生产监督管理总局联合颁布了财企【2006】478号文件高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法 。企业财务人员一定要把文件的精神、及规定要求吃透

29、。在执行过程中不能走样。 【考评要点】 检查安全投入保障制度的文本文件及制度中规定的提取标准是否符合要求。,【考核内容】 1.5.2 关于安全费用台帐,【标准条文】建立安全费用台帐 【评分办法】本项5分。未建立安全费用台帐扣5分，安全费用台帐不全，每项不符合扣2分，扣完为止。 【考评要点】检查安全费用台帐 【注意事项】 1、安全费用台帐记录要齐全，要记录有按规定提取的数额；有安全费用使用明细；要记录结存数额。 2、与安全投入无关的资金，不要在安全费用台帐里列支。很多单位在安全费用台帐里列支了不属于安全费用的款项。,【考核内容】 1.5.3 关于安全费用专款专用,【标准条文】安全费用专项用于安全

30、生产 【评分办法】本项5分。安全费用挪作他用的，扣5分。 【基本要求】 本条要求安全费用要专款专用，不得挪作他用。 【考评要点】检查安全费用台帐 【注意事项】企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险费用，不在安全费用中列支。,【考核内容】 1.5.4 关于工伤保险,【标准条文】依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 【评分办法】本项5分。漏保一人扣1分，扣完为止。 【法律依据】 根据中华人民共和国国务院令第375号，工伤保险条例第一章第二条的规定：中华人民共和国境内的各类企业、有雇工的个体工商户（以下称用人单位）应当依照本条例规定参加工伤保险，为本单位全部职工或者雇工（以下称职

31、工）缴纳工伤保险费。 中华人民共和国境内的各类企业的职工和个体工商户的雇工，均有依照本条例的规定享受工伤保险待遇的权利。 有雇工的个体工商户参加工伤保险的具体步骤和实施办法，由省、自治区、直辖市人民政府规定。 【考评要点】 根据企业全部员工总数，查看企业工伤保险缴费单据，达不到要求扣除相应的分数。,【本要素小结】,1.安全投入保障制度； 2.安全费用提取标准； 3.安全费用台帐； 4.工伤社会保险单据。, 2 . 风险管理, 2.1 范围与评价方法 2.2 风险评价 2.3 控制措施 2.4 风险控制 2.5 风险信息更新 2.6 重大危险源 风险管理的意义： 实施安全标准化的目的在于控制各类

32、风险，减少事故发生，改善企业的安全管理绩效。因此，全面识别危害因素，准确评价风险、控制重大风险，是安全标准化建立和保持的基础，对重大风险的控制与管理是标准化运行的关键。 因此说：风险管理是安全标准化建立和保持的基础；风险管理是安全标准化运行的核心。, 2.1 范围与评价方法,【考核内容】 2.1.1 建立评价组织,【评分办法】本项2分。 无评价组织扣2分，评价组织人员组成不合理的扣1分。 【条文解释】 企业应根据标准化的要求，建立风险评价组织，并在风险管理制度或风险评价程序或指导书或以文件的形式予以明确。 人员组成要合理，要包括安全管理、机械、动力、设备、生产、技术、消防、职业卫生、环保、供销

33、、运输、基建（工程）等部门、专业的人员。 【基本要求】 1、 企业主管安全生产的负责人应直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。企业的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 2、要制订风险管理制度。主要内容应包括： 建立风险评价组织。明确评价人员组成、任务、职责分工等； 明确风险评价的目的、范围。 规定单位风险评价方法 制定本单位风险评价准则 明确风险评价周期。 风险评价的程序要求。 【考评要点】 1、评价组织的负责人应是企业主管安全生产

34、的负责人。 2、 检查风险评价组织建立的相关文本文件及人员的组成情况。 3、评价组织要有权威性，通过风险评价确定的对策措施是要逐项落实的。,【考核内容】 2.1.2 明确风险评价目的,【评分办法】 未明确风险评价目的扣2分。 【条文解释】 风险评价的目的： 企业通过事先分析、评价，制订风险控制措施，实现管理关口前移，实现左侧管理，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。 风险分析时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。 风险分析要求：企业应识别所有常规和非常规的生产活动，所有生产现场使用的设备设施和作业环境危害因素，通过工程控制、行政公里和个人防护等措施，遏制事故，避免人身伤害、死亡、

35、职业病、财产损失和工作环境破坏。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,【评分办法】评价范围不明确或未覆盖所有活动、区域扣2分。 【条文解释】 一、风险评价的范围： 1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员的活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,二、危害及危害识别 （一）概念 危害，也称为”危险、有害”，

36、就是可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 危害识别也称之为危害辨识，是认知危害的存在并确定其特性的过程。 这种”根源或状态”来自作业环境中的四个方面： 1、物的不安全状态； 2、人的不安全行为（企业职工伤亡事故分类标准13类）； 3、有害的作业环境； 4、安全管理缺陷。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,1、物的不安全状态： 使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件。 物质条件：火灾、爆炸性物质，毒性物质。 物体条件： 防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷； 设备、设施、工具、附件有缺陷； 个人防护用品用具缺少或有缺陷； 生产（施工）场地环境不良。,【考核内容】 2

37、.1.3 确定评价范围,2、人的不安全行为： 违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为。 企业职工伤亡事故分类标准归纳为13类： 1、操作失误（忽视安全、忽视警告）；2、安全装置失效； 3、使用不安全设备； 4、手代替工具操作； 5、物体存放不当； 6、冒险进入危险场所； 7、攀坐不安全位置； 8、在起吊物下作业（停留）； 9、机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）； 10、有分散注意力的行为； 11、不使用必要的个人防护用品或用具； 12、不安全装束； 13、对易燃易爆等危险品处理错误等。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,3、有害作业环境： 作业场所缺陷：无安全通道；安全间

38、距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。 作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；雷电、静电、洪水、地震等自然危害。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,4、安全管理缺陷： 设计、 监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学） 人员控制管理缺陷：教育培训不足，雇用不当或缺乏检查 ，超负荷，禁忌作业等； 工艺过程、作业程序缺陷； 相关方管理缺陷。 多米诺骨牌理论事故链 能量观点的事故因果连锁理论,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,二、危害造成的后果 1、人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）； 2、疾病（如头痛、呼吸

39、困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）； 3、财产损失； 停工；违法；影响信誉； 4、工作环境破坏； 5、水、空气、土壤、地下水及噪音污染； 6、资源枯竭。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,三、危险、有害因素识别遵循的原则：科学性、系统性、全面性、预测性。 1、科学性。危险、有害因素的识别是分辨、识别、分析确定系统中存在的危险，而并非研究防止事故发生或控制事故发生的实际措施。它是预测安全状态和事故发生途径的一种手段，这就要求进行危险、有害因素识别时，必须以安全科学理论作指导，使之能真正揭示系统危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并预以准确描述，以

40、定性、定量的概念清楚地表示出来，用合乎逻辑的理论预以解释。 2、系统性。危险、有害因素存在于生产活动的各个方面因素要对系统进行全面、详细地剖析，研究系统和系统及子系统之间的相互关系，分清主要危险、有害因素及其相关的危险、有害性。 3、全面性。识别危险、有害因素时不得发生遗漏，以免留下隐患。要从厂址、自然条件、总图运输、建构筑物、工艺过程、生产设备装置、特种设备、公用工程、设施安全管理制度等各方面进行分析、识别；不仅要分析正常生产、操作中存在的危险、有害因素，还应分析、识别开车、停车、检修及装置受到破坏及操作失误情况下的危险、有害后果。 4、预测性。对于危险、有害因素，还要分析其触发事件，亦即分

41、析危险、有害因素出现的条件或可能的事故模式。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,四、危险、有害因素识别应注意的问题 1、为了有序、方便地进行分析，防止遗漏，宜按厂址、平面布局、建筑物、物质、生产工艺及设备、辅助生产设施（包括公用工程）、作业环境等几个方面，分别分析其存在的危险、危害因素，列表登记，综合归纳。 2、对导致事故发生的直接原因、诱导原因进行重点分析，从而为确定评价目标、评价重点、划分评价单元、选择评价方法和采取控制措施计划提供依据。 3、对重大危险、危害因素，不仅要分析正常生产、运输、操作时的危险、危害因素，更重要的是要分析设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险、危害因

42、素。,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,五、危害识别的思路： 存在什么危害（伤害源）？ 谁（什么）会受到伤害？ 伤害怎样发生？ 也可以反过来询问： 谁（什么）会受到伤害？ 伤害怎样发生？ 存在什么危害（伤害源）？,【考核内容】 2.1.3 确定评价范围,六、危害辨识内容与顺序： 厂址 ：地质、地形、周围环境、气象条件等； 厂区平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等； 建（构）筑物； 生产工艺流程； 生产设备、装置：化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等； 作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温； 工时制度、女工保护、体力劳动强度等； 管理设施、应救设施、辅助设施等。,【考核内

43、容】 2.1.4 关于评价方法,【标准条文】选择科学合理的评价方法 【评分办法】本项2分。评价方法不适用，扣2分。 【条文解释】企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。 常用风险识别、评价的方法： 直接经验分析法 系统安全分析法 综合性分析法,常用的评价方法有： 1、工作危害分析（JHA） 2、安全检查表分析（SCL） 3、预危险性分析（PHA） 4、危险与可操作性分析（HAZOP） 5、实效模式与影响分析（FMEA） 6、故障树分析（FTA） 7、事件树分析（ETA）等方法。,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,主要评价方法介绍： 工作危害分析（JHA） 定义：从作业活

44、动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。 注意以下几点要求： （1）工作危害分析的主要目的是防止从事此项作业的人员受到伤害，当然也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或受到伤害。 （2）工作不规范产生的危害和工作本身面临的危害都应识别出来。 （3）实际上是明确三个问题：存在什么危害（伤害源）？谁（什么）会受到伤害？伤害怎么样？,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,工作危害分析（JHA）程序和步骤： 一、选定一项作业活动； 二、将作业活动分解为若干个相连的工作步骤； 三、对每个工

45、作步骤，识别潜在危害因素； 四、通过风险评价，判定风险分级； 五、制定控制措施。,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,工作危害分析记录表的表格形式 安全检查表分析（SCL）： 安全检查表分析是一种经验的分析方法，是分析容易针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。 安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,安全检查表的编制程序： （1）确定人员。要编制一个符合

46、客观实际，能全面识别系统危险性的安全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面人员； （2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施； （3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据； （4）判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素； （5）列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要求列出表格。,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,安全检查表分析编制的依据主要有： （1

47、）有关标准、规程、规范及规定。 （2）国内外事故案例和企业以往的事故情况。 （3）系统分析确定的危险部位及防范措施。 （4）分析者个人的经验和可靠的参考资料。 （5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,安全检查表分析应注意的问题： （1）用安全检查表分析危害时，既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部构件和工艺的危害。 （2）用安全检查表对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。 （3）安全检查表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。 （4）项目列出之

48、后，还应列出与之相应的标准；标准列出之后，还应列出不达标准可能导致的后果；检查项目和检查标准列出之后，还应列出现有控制措施。,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,安全检查表分析的表格形式 预危险性分析（PHA）（补充） 预先危险分析（PHA）也可称为危险性预先分析，是在每项工程、活动之前（如设计、施工、生产之前），或技术改造之后（即制定操作规程前和使用新工艺等情况之后），对系统存在的危险因素类型、来源、出现条件、导致事故的后果以及有关防范措施等作一概略分析的方法。 通过预先危险分析，力求达到四项基本目标： 大体识别与系统有关的一切主要危险、危害。在初始识别中暂不考虑事故发生的概率。 鉴别产

49、生危害的原因。 假设危害确实出现，估计和鉴别对系统的影响。 将已经识别的危险、危害分级。分级标准如下： 级：安全的，不至于造成人员伤害和系统损坏。 级：临界的，不会造成人员伤害和主要系统的损坏，并且可能排除和控制。 级：危险的，会造成人员伤害和主要系统损坏，为了人员和系统安全，需立即采取措施。 级：破坏性的，会造成人员死亡或众多伤残，及系统报废。 危险性预分析表通用格式,【考核内容】 2.1.4 关于评价方法,【考评要点】 1、检查所选定的风险评价方法。 2、检查是否按照所选定的评价方法进行评价，很多企业未按照所选定的评价方法进行评价。 3、注意工作危害分析是有人参加的过程。安全检查表主要是对

50、静态的物体、设备设施、工作环境、周边环境、安全距离等过程的分析评价。,【考核内容】 2.1.5 确定评价准则,【评分办法】未制定评价准则，扣2分，准则不合理，扣1分。 【条文解释】 评价准则就是企业在进行风险评价时应遵循的基本原则。 企业制定的评价准则包括事件发生的可能性判断准则L、事件后果的严重性判别准则S、及风险等级判定准则（风险度）R。 企业在制定评价准则时，应依据： （1）有关安全法律、法规要求； （2）行业的设计规范、技术标准； （3）企业的安全管理标准、技术标准； （4）合同规定； （5）企业的安全生产方针和目标等。 【考评要点】企业要根据自己的实际特点，比如生产规模、危险程度，参

51、照以上所说的三个表格，制定本单位的评价准则，以便于准确的进行风险评价，计算风险程度。, 2.2 风险评价,【考核内容】 2.2.1 风险评价,【标准条文】 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。 【评分办法】本项20分。评价内容每项不符合扣2分，扣完为止。 【条文解释】 总体要求：企业应依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。 企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素： （1）风险的定义： 风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 风险度R = 可能性L 后果严重性S R、L的取值，风险等级判断。 （2）风险评价是

52、评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。 可接受风险是企业符合法律义务，符合本单位的安全生产方针的风险，以及本单位经过评审认为可接受的风险。 （3）风险管理的机制。 1）确定范围和目标。从我们从事的活动、使用的设备设施中选取分析对象。 2）危害辨识。对职业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。 3）风险评价。按照风险评价的准则进行风险评价，划分风险等级，确定风险是否属于可接受风险。 如果是可接受风险。可以维持原有的管理。 如果是不可接受风险。则应提出改进计划，用硬件方面的措施、软件方面的措施，或者说工程措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使之达到可接受的程度。,【考

53、核内容】 2.2.1 风险评价,【考核内容】记录重大风险，确定风险控制措施。 【评分办法】本项10分未记录重大风险扣10分，措施不合理每项扣2分，扣完为止。 【条文解释】企业应根据风险评价的结果，即风险R值的大小，将风险进行等级划分，确定重大风险，按优先顺序进行控制治理。 企业对判定为重大风险的，应进行记录，并定期更新。记录的格式可参照表。, 2.3 控制措施,【考核内容】根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施。,【评分办法】本项10分。控制措施每遗漏或错误一项扣2分。 【条文解释】 1、企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风

54、险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。 企业在选择风险控制措施时，应考虑以下因素： （1）控制措施的可行性和可靠性； （2）控制措施的先进性和安全性； （3）控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。 2、企业选择的控制措施应包括： （1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全管理； （3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业伤害。,【考核内容】根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施。,3、企业在危害识别、风险评价的同时，即应提出控制措施。控制措施的提出，应首先考虑消除危

55、害，再考虑抑制危害，进而修订或补充制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。 （1）消除危害：是否可以选择其他或改变现有工艺技术，从根本上消除现有工艺过程的危险、危害因素。 例如：可以考虑用危险性小的物质、原材料代替危险性大的物质、原材料；改进或更换装备或工具，提高装备、工具的安全性能来保证安全。 （2）抑制（遏制）危害。可以考虑危险、有害因素是否可以采用封闭、隔离等控制措施来进行抑制。比如：对有毒有害物质、粉尘、噪声等危害因素的控制。 （3）制订或修订安全操作规程。从大量的事故分析看，操作人员操作不当引发事故的可能性很大。因而企业通过风险评价，尤其是工作危害分析，对各项作业过程，都规定适

56、当的操作步骤，并以企业标准操作规程的形式确定下来。对相关作业人员进行培训，强制作业人员进而使其自觉地按步骤、按顺序操作，这对于保证安全生产来说是十分重要的。 通过风险评价可以发现已经制订的安全操作规程是否有不完善的地方，是否有漏洞，若是，就应当及时修订。 （4）减少暴露，降低危害严重性。就是按规定对员工采取个体防护措施。这是控制措施的最后一道防线。,【考核内容】根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施。,4、综上所述：通过风险评价，企业制定控制措施时要按照危害事件结果的关系 先列出预防措施，即防止危害导致事件或事故发生的措施，再列出事件一旦发生，防止事故扩大和减轻事

57、故后果严重性的措施。 注意：导致事故发生的危害有许多，对每一项危害都应采取几项措施，这些措施可以是硬件或技术措施，也可以是软件或管理措施。 5、考评中发现的问题： 有预防措施，无防止事故扩大的措施 在控制措施里大量的书写了一句话：加强安全管理，无实际控制内容。 控制措施无针对性和可操作性。 无控制措施。这一项扣分最为严重，涉及到好几项，都将不能得分。 【考评要点】检查风险评价报告及安全对策措施。, 2.4 风险控制,【考核内容】 2.4.1 落实控制措施,【标准条文】根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。 【评分办法】本项10分。控制措施未落实或未达到控制效果，每项扣5分，扣完为止。

58、【条文解释】企业应根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。 企业应将已确定的控制措施，按照优先顺序，逐项进行落实。 【考评要点】检查控制措施落实记录，记录中对所采取的控制措施的落实，要明确责任部门、责任人、落实时间、落实情况等。,【考核内容】 2.4.2 建立重大隐患档案,【标准条文】对确定为重大隐患的项目，应建立档案。 【评分办法】本项5分。未建立档案，扣5分，档案内容不全，每项不符合扣1分，扣完为止。 2、重大隐患项目档案应包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣

59、工验收报告。 【考评要点】 1、要通过风险评价查找、确定重大隐患。检查重大隐患档案是否齐全。 2、现场检查是否存在重大隐患。,【考核内容】 2.4.3 对从业人员宣传、培训,【标准条文】将评价结果对从业人员进行宣传、培训 【评分办法】本项5分。抽查人员对岗位风险掌握情况，每项不符合扣1分，扣完为止。 【条文解释】企业应将风险评价的结果，制定的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向从业人员进行宣传、培训教育，以使从业人员熟悉其岗位和工作作业环境中的风险，应该采取的控制措施。从而保护从业人员的生命安全，保证安全生产。 【考评要点】1、检查宣传培训的记录。2、现场抽查。, 2.5 风险信息更新,【考核内容】 2.5.1 定期进行风险评价,【标准条文】应不间断的组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患 【评分办法】本项4分。未定期进行风险评价扣4分，评价范围、内容不全，每遗漏一项扣1分。 【条文解释】组织风险评价工作的时间要求： 1、对于常规的活动每隔一两年应组织一次危害识别和风险评价。对常规活动重新识别评价，主要是看危害识别的充分性，危害是否得到了全面识别；看控制措施是否充分、有效，是否需要补充完善控制措施。根据国内外技术的发展，是否需要选择、更