风险评估分析表.xls

1、 风风险险评评估估分分析析表表 序 号 模块类别风险 风风险险分分析析 风险应对措施 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 1 财务 税务风险税务处理不得当，导致公司被处罚52110低风险目前公司税务处理合法合规，无需对策 2资产资金安全 没有建立或实施相关资产管理制度，导 致公司的资产使用价值和变现能力的降 低或消失。如：货币资金被挪用、存货 毁损被盗、未经授权的资产处置等。 52330中风险建立资产管理制度 3财务报告 没有完全按照相关会计准则、会计制度 的规定组织会计核算和编制财务会计报 告，没有按规定披露相关信息，导致财 务会计报告和信息披露不完整、不准确 、不及时。如：账实账表不符

2、、资产和 负债不真实、虚假利润等。 52220低风险 4 顾客 顾客合作 顾客的要求未识别充分，导致可能无法 提供合适的产品。 52330中风险建立顾客要求清单，对顾客要求进行定期监控 5 顾客投诉处理不及时，导致顾客满意度 下降 53115低风险规定顾客投诉时效，由质量部进行专项跟踪 6 顾客要求提高，价格下降，导致给公司 生产管理或降本方面增加难度。 52110低风险 7 产品未达到顾客要求，导致顾客退货或 付款周期延长，应收减少。 53115低风险 建立质量管理体系，并按照体系认证执行，定期展开评审，确认质量管理体系的 有效性。 8 顾客/供方财产 未妥善保管顾客/供方财产，导致顾客/

3、供方财产失效或损坏 52110低风险建立顾客/供方财产清单，并定期查验 9顾客的图纸技术文件丢失，外泄，流出51315低风险建立技术文件清单，并定期查验，签订保密协议 10顾客或外部供方信息泄露51315低风险宣贯保密的重要性，签订保密协议。 11 内部运营 体系策划 未策划认证的管理体系和产品认证或所 策划的管理体系和产品认证为失效版本 ，顾客不认可，影响销售。 5115低风险与三方机构保持联系，确保有最新的管理体系和产品认证 12 文件管理 文件管理失效，导致执行错误等不良后 果 24324低风险按文件管理控制程序执行，各部门对文件6S. 13技术文件未及时更改，导致产品不良24324低风

4、险由质量部建立变更台账，并制定质量部对变更事宜进行跟踪管理 风风险险评评估估分分析析表表 序 号 模块类别风险 风风险险分分析析 风险应对措施 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 14 记录管理 记录填写不规范，追溯困难24324低风险按记录管理控制程序执行 15记录保存不当或丢失，追溯困难23318低风险按记录管理控制程序执行 16环境及相关方 政策及法律法规变化，会给公司带来不 利影响 33218低风险 17环境及相关方 监管部门监控力度加大，公司有可能查 出不符合 33218低风险 18环境及相关方 行业巨头进入中国市场，市场容量一定 的情况会造成公司的竞争压力 53230中风险 1

5、9 方针和目标管理 未通过培训等方式让员工理解方针跟目 标 25220低风险将方针跟目标在新员工入职培训中讲解，在平时班组会议多讲解。 20 未按目标、经营计划等实施管理，导致 公司管理无效 23212低风险定期进行目标通报 21 风险管理 对关键项目没有进行风险识别，导致风 险放生给公司带来损失 52330中风险建立风险评估措施表，组成风险管理小组，定期进行风险评估 22 对风险没有进行有效的评审，导致投入 资源过多或无法规避风险。 32318低风险建立风险评估措施表，组成风险管理小组，定期进行风险评估 23 设备管理 公司设备如果老旧落后，会降低产品的 稳定性，缺乏市场的竞争力 32212

6、低风险目前产线为新产线，设备都较新，暂不对应 24 关键设备的说明书未妥善管理而丢失， 导致后期维护困难或成本增加 23318低风险 25 未建立设备管理制度或设备未按制度进 行保养检修， 33327中风险 1 建立设备管理控制程序规定设备管理的要求； 2 针对每个类型的设备制定保养计划，规定保养内容； 3 按计划的要求实施设备维护保养及对其有效性进行验证，并及时处理。 4 对人员进行培训 26设备经常损坏，影响生产进度33218低风险除按计划保养设备，对经常损坏的设备进行评估。 27 基础设施管理 基础设施资源不充分，导致无法开展工 作或部分工作缺失。 32212低风险按公司采购计划执行 2

7、8 设备或基础设施未按规定保养维修，导 致人员伤亡 52330中风险监督管理维保单位进行定期维修，并保留维保记录 内部运营 风风险险评评估估分分析析表表 序 号 模块类别风险 风风险险分分析析 风险应对措施 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 29 设备基础设施未按规定使用，导致人员 伤亡 52330中风险建立安全制度，平时对员工进行宣贯 30水电中断，导致生产停产52440中风险我司无法控制的风险，如配发电机费用较高于停产的损失，选择接受风险 31断电引起重要资料、信息丢失32424低风险重要资料进行定期备份 32 经验和知识的管理 对公司的知识未归纳总结，导致重复培 训，浪费人力成本

8、23318低风险定期对公司进行归纳总结 33 对公司的产品经验未进行总结，导致研 发成本增加或项目进度拖长。 23318低风险组织相关部门对公司的产品经验进行标准化，建立产品经验知识库。 34 重要岗位人员经验没有进行总结，导致 技术断层 33327中风险 35 公司未形成技术专利，或专利到期，有 可能降低产品在市场的竞争力。 33218低风险由综合部制定人员负责专利工作 36 技术 技术输出缺少技术资料或技术资料有偏 差（含环境及安全要求），可能无法生 产出合规或质量稳定的产品。 33218低风险 37更改不及时或不规范，导致产品不良53345中风险建立变更管理制度，并按变更管理制度执行。

9、38 生产和服务 现场没有清晰明确的操作规程，导致产 品不良 32212低风险 1、核查现场操作规程是否完备； 2、对新增工序或新增设备，应在规定时期内建立操作规程； 3、由质量部定期监督审核现场操作规程的完整程度及可操作性。 39工艺参数设置不合理，导致产品不良33218低风险建立合适的工艺文件，对修改工艺参数人员进行指定权限。 40 操作方法不正确，作业方法不安全，导 致安全事故 53345中风险 1 由安环动力部监督核查现场安全 2 由生产部队现场人员进行培训 41 产品防护不到位，导致产品被污染或损 坏 33327中风险建立包装防护的作业指导书，并执行。 内部运营 基础设施管理 风风险

10、险评评估估分分析析表表 序 号 模块类别风险 风风险险分分析析 风险应对措施 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 42 仓储环境不符合规定，导致原料或产品 出现不良 52220低风险对仓储环境进行监控 43 采购及外部供方 材料短缺，造成生产停产53460中风险 1 建立备选供应商 2 在材料短缺时调整生产计划 44 材料质量不过关，无法生产出合格的产 品 53230中风险 1、建立备选供应商； 2、建立健全的供应商管理制度 45 供应商不配合或无能力配合，导致质量 问题或技术改进无法推进。 32212低风险 1 建立备选供应商 2 与供应商多沟通 2 对独家供应商或垄断型企业选择接受风险

11、，从内部改进。 46 采购信息不完全，采购回来的产品无法 使用或部分不匹配 25220低风险 建立金蝶K3系统，明确的必要的采购信息设为必填项，对于在系统无法表述清楚 的要求请购人员附上图片 47 供应商价格提高，增加产品成本，减少 了利润或在一定程度上减少了竞争的优 势。 32424低风险 1 开发建立备用供应商； 2 对垄断性供应商选择接受风险 48 不合格品的控制 不合格品没有隔离，导致非预期的使用53345中风险 1、制订不合格品控制程序来规定不合格品处理时机、方法和内容等要求。 2、按要求不合格品处理作业并及时检查，有异常时及时处理。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。 49

12、不合格没有找到真因，导致问题重复发 生 22312低风险 1、建立不合格原因分析的方法，并培训相关人员 2、对质量问题可以采取多功能小组的方式进行 50 不合格应对措施未及时跟进解决，导致 问题重复发生。 22312低风险 建立不合格台账，制定专门的部门进行跟踪，对质量问题的处理进展每个月进行 汇报。 51 标识 未按要求执行标识与追溯规定，导致产 品失效时追溯困难。 23318低风险定期核查标识与可追溯控制程序执行情况。 52 产品无标识或标识丢失，导致产品无法 区分状态，导致不良品流出的风险，或 导致增加全检等措施的成本。 53345中风险按照标识与可追溯控制程序执行，由质量部进行监督 5

13、3 激光打标损坏或设置不合理导致产品标 识不清。 23212低风险 54 测量监视 质量标准或制度不完善，无法发现不良 品 23318低风险逐步建立完善的质量标准与质量制度。 55 测量仪器精度不够，导致检测结果不准 确 23318低风险制作控制计划，对测量仪器的精度进行规定。 56测量仪器失效，导致检测结果不准确24324低风险建立相关程序规定测量仪器的管理要求及方法。 57 因漏检、误检导致不合格产品流入或流 出 53345中风险建立相关的程序或制度规定检验的要求及方法。 内部运营 生产和服务 风风险险评评估估分分析析表表 序 号 模块类别风险 风风险险分分析析 风险应对措施 严重度发生频

14、度可检测度风险系数风险等级 58 内部审核 审核人员能力不足，导致审核浮于表面24324低风险对审核人员进行定期的培训 59 审核项目不全，导致无法审出存在的问 题点 24324低风险按照内审管理控制程序执行，每三年覆盖全部条款。 60 审核发现的不符合项未能及时改进，导 致问题一直存在 24324低风险建立整改改进项目一览表，制定专门的部门进行跟踪 61 管理评审 输入项目不全，无法及时发现问题22312低风险 1、制订管理评审控制程序来规定管理评审时机/流程及相关要求。 2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。 3、管评前对各部门进行宣讲 62 输出项目未进行有效落实，导致问题一 直存在

15、。 22312低风险 1、制订管理评审控制程序来规定管理评审时机/流程及相关要求。 2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。 3、管评前对各部门进行宣讲 63 分析与改进 数据不完整、分析不准确导致决策失误23318低风险 1 对数据进行分类收集，便于分析 2 明确数据收集和分析的方法、类别，流程 3 对数据收集分析人员进行培训 64 对识别的不符合没有采取措施，导致问 题一直存在 23212低风险建立整改改进项目一览表进行定期跟踪 65 没有对技术改进，质量问题采取纠正措 施，或措施落实不到位，导致问题重复 发生。 53345中风险建立整改改进项目一览表进行定期跟踪 66 改进项目没有改进

16、计划，导致改进项目 无法顺利进行或失败 23318低风险建立改进项目的模板，按文件进行审核，没有相应的资料 67改进项目效果未评价，导致浪费成本23318低风险按照分析与改进控制程序进行 68 学习成长 人力资源 高端人才及关键人才的缺失或流失，导 致管理层面或技术层面出现断层。 35230中风险 1 对关键人才及高端人才建立单独的培训体系。 2 做关键人才高端人才的储备 69生产岗位人员不足，导致产能不足32212低风险 70 生产岗位人员能力不够，导致无法生产 出合格的产品或设备故障。 52220低风险定期组织对生产岗位人员进行培训，定期考核，考核成绩进行备案 71 信息化与沟通 信息化落

17、后，影响工作效率2228低风险组织建立必要的信息化工作 72沟通不畅，导致员工不稳定24324低风险 编制： 内部运营 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 执执行行措措施施后后的的风风险险分分析析 措施效 果评估 备注 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 风风险险评评估估分分析析表表 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 执执行行措措施施后后的的风风险险分分析析 措

18、施效 果评估 备注 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 执执行行措措施施后后的的风风险险分分析析 措施效 果评估 备注 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效

19、 0低风险有效 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 执执行行措措施施后后的的风风险险分分析析 措施效 果评估 备注 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 执执行行措措施施后后的的风风险险分分析析 措施效 果评估 备注 严重度发生频度可检测度风险系数风险等级 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0低风险有效 0