证券从业人员管理

1、.申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书的条件之一是：最近3年未受过刑事处罚取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪

2、律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核

3、完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的流程之一是：对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协

4、会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：具备3年以上保荐相关业务经历。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。被中国证券业协会采取纪律处分未满2年，不得注册为投资主办人投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年

5、检查一次财务顾问主办人应当具备的条件之一是：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的，不予通过年检。财务顾问主办人应当具备的条件之一是：最近24个月无违反诚信的不良记录证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。诚信信息中的奖励信息

6、、处罚处分信息效力期限3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。基金销售人员不得片面夸大过往业绩

7、，也不得预测所推介基金的未来业绩。按照证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销