增长和分配战略

1、第三节,增长与分配战略,第三节,增长与分配战略,一,增长与分配理论,一）库兹涅茨的倒,U,型理论,库兹涅茨在,1955,年,3,月出版的美国经济评论第,45,卷第,1,期上发表了“经济增长与收入不平等,一文。该文的观点,他曾在同年美国经济学年会上做了演讲。其主要观点是，在,经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大,再缩小，即长期变动轨迹呈倒,U,型,第三节,增长与分配战略,一,增长与分配理论,一）库兹涅茨的倒,U,型理论,1,倒,U,型轨迹形成的原因,库兹涅茨认为，在经济发展中存在着使收入不平等扩大的因素。其中一,个因素是储蓄和积累在少数高收入阶层的集中。经济增长随储蓄和积累的变,化

2、而变化。当储蓄的绝大部分集中于少数最富裕阶层时，储蓄又成为他们获,得更多收入的手段，导致下一个时期收入不平等的加剧。如果没有抑制因素,收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。另一个因素是经,济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差,距拉大，使经济中不平等的范围扩大。库兹涅茨认为，随着收入分配不平等,加剧，还会出现一些抑制因素，使收入分配不平等趋势逐步缓和,第三节,增长与分配战略,一,增长与分配理论,一）库兹涅茨的倒,U,型理论,2,对倒,U,理论的不同看法,库兹涅茨的倒,U,型假说在学术界存在着不同看法。一些学者通过统计实证分,析，证明了倒,U,型变化轨迹

3、的存在,例如，阿德尔曼和莫利斯,1973,年在发展中国家的经济增长与社会平等一书,里，利用他们所收集的,43,个国家的资料，运用统计回归分析所得结果支持了倒,U,型假说。分析说明，在极为落后的农业经济中，当通过规模很小的现代经,济部门的扩张实现经济增长时，收入分配的不平等一般会大幅度增加,60,的,穷人的地位相对和绝对恶化,20,的中等收入阶层的收入份额也会下降，而只,有,5,的高收入阶层的收入份额显著上升,第三节,增长与分配战略,2,对倒,U,理论的不同看法,另一位经济学家鲍克特将样本扩展到包括发达国家在内的,56,个国家。以,基尼系数为收入不平等的指标，发现各组平均的基尼系数的变动同它的,

4、人均,GDP,水平之间呈现倒,U,型关系,也有学者通过对阿根廷、巴西、孟加拉、印度、哥斯达黎加、萨尔瓦多,墨西哥、巴基斯坦、波多黎哥、新加坡、斯里兰卡、菲律宾,12,个国家,50,和,60,年代经济增长与收入分配的变化情况的分析，发现经济增长与,收入分配不平等之间呈不规则变化,第三节,增长与分配战略,二）发展中国家收入分配不均等,首先，发展中国家人均收入水平是大大低于发达国家的，在这,样两类收入水平悬殊的社会里虽然都存在着收入分配不平等现,象，但是对于具体成员来说，其实际的经济状况和生活水平却,存在很大差别。同是处于低收入阶层，发展中国家的贫困程度,大大重于发达国家的同一阶层的人。由于收入绝对

5、水平的差异,在发达国家不仅高收入阶层，而且中等收入阶层甚至低收入阶,层都可能有储蓄。但是在发展中国家恐怕只有最高收入阶层才,会有储蓄，而低收入阶层常常连最基本的生存需要都得不到满,足,第三节,增长与分配战略,二）发展中国家收入分配不均等,其次，发展中国家必须正视并正确处理日益扩大的收入分配不,平等现象，以保持社会的稳定。在,20,世纪,50,和,60,年代，大多,数发展中国家都致力于加快经济增长，强调经济增长速度，其,中一些国家在加快经济增长方面还取得了很大成绩。但是，在,一些快速增长的发展中国家，特别是一些拉美国家却忽视了收,入分配问题，导致了“有增长而无发展,的严重状况，经济增,长不但没有

6、消灭贫困、失业、文盲等落后现象，反而使一些低,收入阶层的相对生活水平下降，贫富差距拉大,第三节,增长与分配战略,一,增长与分配理论,如何解决经济增长中的收入分配恶化问题呢？一些认为发展中国家的收入分,配也存在倒,U,型变动轨迹的经济学家认为，应遵循这个变动规律，使收,入分配差别通过经济增长逐渐缩小，这就是所谓先增长后分配战略。还有的,经济学家从保持社会稳定出发，认为发展中国家有着与发达国家不同的历史,条件、政治结构和社会经济状况，不能被动地等待收入分配差别自动缩小,政府应通过税收、财政等手段积极进行干预，对已形成的收入分配不平等状,况要加以调整，即实施先分配再增长战略。另有一些学者主张实施保证

7、基本,需求战略，即政府向低收入阶层直接提供援助，保证他们的基本需要,第三节,增长与分配战略,一）先增长后分配战略,早期的经济发展理论认为，发展就是增长，就是国民生产总值,或国内生产总值的增加，只要经济总量增长了，其他一系列社,会问题，如就业问题、分配问题、社会福利、人民生活问题等,等，都能迎刃而解。他们的理论认为社会存在一种“滴流效,应”，意思是经济增长的果实可以向下滴流给穷人。这种理论,认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但,是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富,可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就,可以滴流给穷人。所以，它们的口号是“先增

8、长，后分配,第三节,增长与分配战略,一）先增长后分配战略,在发展中国家，高收入并不一定带来高积累；高积累高投入，也不一定,带来经济的高速增长,首先,发展中国家面对的是一个经济全球化不断发展的国际社会，资本,流动的空间早已超出了国界，即便是高收入阶层确实具有较高的边际储,蓄倾向，这些储蓄也未必就投资于国内，很可能受高利率诱惑投向国外,或为避免发展中国家常出现的政治动荡和经济风险而将资金存入相对安,全的发达国家。另一种可能是，高收入阶层并没有高储蓄行为而是受国,际消费示范作用的影响，追求高消费，将钱用于非生产性支出了。这实,际上在许多发展中国家里已是屡见不鲜的现象,第三节,增长与分配战略,一）先增

9、长后分配战略,其次,假设实现了资本的大规模投入，那么引进的先进技术能否推动发,展中国家的经济增长，也要看发展中国家对先进技术的吸收和消化能力,并能否实施现代化管理。发展中国家的实际情况往往是人力资本较之物,质资本更为稀缺，而且制度不健全、管理落后。因此，即使有大量资本,投入，也并不能一定保证经济实现高速增长,从需求来看，如果大多数居民的收入长期不能得到提高，势必影响其消,费水平，需求增长缓慢或严重滞后，必然导致供求失衡，经济增长由于,缺乏需求拉动而难以加快,第三节,增长与分配战略,二）先分配后增长战略,与早期发展经济学所倡导的先增长后分配战略相反，二战后一,些发展中国家和地区实施的是先分配再增

10、长战略,根据经济体制和资源配置机制的差别，实行先分配后增长战略,的国家和地区可划分为两类：一类是采取前苏联传统计划经济,模式的国家；另一类是采取东亚模式即政府指导下的市场经济,的国家和地区,第三节,增长与分配战略,二）先分配后增长战略,先分配后增长战略是把平等分配作为经济增长的必要条件，其主要理论依据,是,首先,收入分配平等有利于人力资本积累。发展中国家不仅缺少物质资本,更缺少人力资本，收入分配均等化可以提高绝大多数人的收入水平，有利于,人力资本投资，有利于提高劳动力素质，有利于促使劳动生产率上升,其次,储蓄水平的提高是全体人民收入水平提高的结果。不能假设储蓄只是,高收入阶层的行为，在收入分配

11、均等化的前提下，低收入阶层随着收入的提,高也会有储蓄,最后,低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长，这对于促,进经济增长也是非常重要的,第三节,增长与分配战略,三）边增长边分配战略,边增长边分配战略是不同于早期只强调增长忽视收入分配的另,一种发展战略,70,年代以来，世界银行资助了一系列有关发展,中国家经济增长与收入分配方面的研究项目,边增长边分配或“在增长中再分配,战略是在钱纳里等人提供,的一项研究报告中提出来的,第三节,增长与分配战略,三）边增长边分配战略,它的基本思路是：政府通过政策调节，使经济增长为低收,入阶层创造更多增加收入的机会，并为他们利用这些机会,提供资源条件,第三

12、节,增长与分配战略,三）边增长边分配战略,根据钱纳里等人的研究报告，可供选择的政策措施有,1,干预要素相对价格的形成，鼓励使用非熟练劳动力，以此增加低收入,阶层的收入,2,增加政府对低收入阶层投资领域（如家庭小农场和小型零售业等）的,投资，创造更多使低收入阶层增加收入的机会,3,采用有利于低收入阶层的累进税制，以此减缓由市场机制决定的收入,分配差距,4,加强教育和培训，加快低收入阶层的人力资本积累，使之有资格进入,高收入部门,5,增加公共消费品供给和转移支出,6,利用税收、补贴和数量限制措施对商品市场实施干预，为低收入阶层,提供更多帮助。上述政策的选择要和发展中国家具体的社会经济情况结合起,来

13、,第三节,增长与分配战略,四）满足基本需要战略,满足基本需要战略是基于人们希望快速改善低收入阶层生活条件的愿望,制定出来的。它与边增长边分配战略的目标是一致的,所不同的是,边增长边分配战略,试图通过政府投资转移政策和提高低收入,阶层购买力的办法实现这一目标,而满足基本需要战略,则主张通过发展满足基本需要的公共基础服务设施,如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务,包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等等，来使低收入阶层,摆脱贫困。这一发展战略的核心是强调穷人有获得基本需要的权利，政,府应努力保障穷人的这些权利,第三节,增长与分配战略,三,中国的增长与分配战略,一）改革

14、前实行的平均主义分配战略,改革开放以前，虽然中国在理论上一直主张“社会主义个人收入分配原则是,实行按劳分配”，但是，实际上，按劳分配的原则并没有得到贯彻,我国原有的个人分配制度，存在着许多弊端，主要表现在,1,分配方式单一，几乎由“按劳分配”方式一统天下，不存在其他分配,方式,2,国家统得过多过死，工资总额、工资标准、工资形式、工资制度、升,级的具体办法及奖励方式，都由国家统一规定,3,平均主义严重，企业吃国家的“大锅饭”，职工吃企业的“大锅饭,以按劳分配为名实则推行平均主义的个人收入分配战略，严重地挫伤了广大,劳动群众的积极性、主动性和创造性,第三节,增长与分配战略,三,中国的增长与分配战略

15、,二）改革后兼顾效率与公平的分配战略,改革开放以来，随着以按劳分配为主体的多种分配方式并存格局的形成，我,国居民收入的来源和性质呈现出多渠道、多元化的趋势。在居民收入中，既,有劳动收入，又有非劳动收入；劳动收入中既有按劳分配的劳动收入，也有,非按劳分配的劳动收入。这就要求我们制定合理的收入分配政策,我们的政策总的来说是,保护合法收入，合理拉开收入差距，调节过高收入,防止贫富悬殊，坚持共同富裕的方向；对以非法手段牟取暴利的，要依法严,厉制裁,在增长与分配战略上,中国政府实行兼顾效率与公平的原则，既鼓励先进,促进效率，拉开收入差距，又防止两极分化，逐步实现共同富裕,第三节,增长与分配战略,三）目前

16、中国在分配领域存在的突出问题及解决对策,1,中国在分配领域存在的突出问题,改革开放之前，中国分配的主要弊端是平均主义的大锅饭。改革开放，打破了,大锅饭，拉开了差距，激发了人的积极性，但又出现了部分社会成员的收入差,别持续拉大的问题。中国收入差距问题的表现是,1,城乡居民收入差距继续扩大,2,城镇居民收入差距持续扩大,3,农村居民收入差距持续扩大,4,不同行业职工收入差别持续扩大,5,是区域差距拉大,6,是基尼系数持续上升,第三节,增长与分配战略,2,收入差距扩大的主要原因,1,自然和历史的因素,2,城乡收入差距的扩大，在相当大的程度上同原有体制下的“政策惯性,有着密切的关系,3,市场的作用,4

17、,收入高低同劳动者受教育程度、技能水平密切相关,5,行业垄断,6,生产要素占有状况不同,7,保险福利制度改革对收入差距扩大也有一定影响,第三节,增长与分配战略,3,缩小收入差距的主要措施,现阶段中国收入差距不断扩大的问题，引起了党和政府的,高度重视，中共中央在“十一五”规划的建议中，针,对当前收入分配领域存在的突出矛盾，明确提出了逐步解,决收入分配差距过大的原则和政策，强调要,着力提高低,收入者收入水平，逐步扩大中等收入者比重，有效调节过,高收入，规范个人收入分配秩序，努力缓解地区之间和部,分社会成员收入分配差距扩大的趋势,第三节,增长与分配战略,3,缩小收入差距的主要措施,根据建议提出的指导

18、思想和基本原则，我们认为，缩小收入差距,解决分配不公问题，应当采取如下措施,1,努力实现机会平等,2,进一步调整农业和农村经济结构，增加农民收入,3,制订区域经济协调发展的新战略,4,完善个人所得税制度,5,加快社会保障体系的建设，健全社会保障制度,复习思考题,一、名词解释,发展极”理论,回波效应,扩散效应,倒,U,形理论,进口替代战略,出口替代战略,倒,U,形假说,先增长后分配,先分配后增长,边增长边分配,复习思考题,二、问答,l,如何理解平衡与不平衡两种发展战略的对立统一关系,2,西方发展经济学中的区域经济发展理论对我们制定区域经济发展战略和,政策有何借鉴意义,3,中国区域发展中存在的主要问题是什么？你认为应