科研管理系统方案说明书

1、科研管理系统方案建议书科研管理系统方案建议书 北京北科阳光系统工程技术有限公司北京北科阳光系统工程技术有限公司 1公司介绍公司介绍 .3 2科研管理系统用户价值分析科研管理系统用户价值分析 .4 2.1标准化管理模式.5 2.2全方位科研管理服务.5 2.3提高管理效率、管理精度.5 2.4科研信息共享.5 2.5全面的科研数据分析.5 2.6便捷办公、沟通.6 3我们的优势我们的优势 .6 3.1专注于科研单位科研管理领域.6 3.1.1具有科研管理核心产品平台.6 3.1.2熟悉科研管理业务.6 3.1.3快速的实施上线.6 3.1.4基于经验的风险规避.6 3.2无缝实现科研院管理精细度

2、延伸.6 3.3无缝实现科研管理业务扩充.7 3.4优质的售后服务.7 3.5众多的科研领域成功案例.8 3.6经典案例介绍.9 3.6.1中国铁道科学研究院科研管理平台.9 3.6.2中国安全生产科学研究院科研管理平台.12 3.6.3中国地科院国家地质实验测试中心科研经费管理平台.14 3.6.4高档数控机床与基础制造装备科技重大专项科研项目管理系统.17 3.6.5中国科学院超级计算中心“知识库管理系统”.19 3.6.6有研半导体材料股份有限公司（有研硅股）科研综合项目管理平台.21 3.6.7“国家863计划超大规模集成电路配套材料重大专项”网上审批与项目管理系统.23 4技术方案技

3、术方案 .26 4.1建设目标.26 4.2建设原则.26 4.3系统功能方案.27 4.3.1科研信息门户.27 4.3.2科研项目管理系统.29 4.3.3科技奖励管理系统.47 4.3.4科研投资类项目管理系统.51 4.3.5科研人员价值管理系统.54 4.3.6知识库管理系统.55 4.3.7科研经费管理系统.57 4.3.8OLAP数据分析.62 4.3.9基础平台.65 4.4技术平台方案.69 4.4.1J2EE技术路线.69 4.4.2系统是基于多层结构的B/S应用.70 4.4.3工作流引擎.72 4.4.4Ext页面显示技术.75 4.4.5Office控件技术.77 4

4、.4.6OLAP技术.78 4.5系统集成方案.78 4.5.1软件要求.80 4.5.2网络要求.81 4.6安全保障体系.81 4.6.1系统安全规划.81 4.6.2数据存储系统.86 4.7数据备份方案.86 4.7.1系统的备份策略.86 4.7.2系统的灾难恢复策略.86 5售后服务说明售后服务说明 .87 1 1公司介绍公司介绍 北京北科阳光系统工程技术有限公司成立于 2004 年，先后获得北京市科委高新 技术 企业认证 ，中国软件协会软件企业认证 。 北科阳光致力于项目管理、财务内控、文档管理领域软件研发与销售，先后开发了 科研项目管理系统、费用内控与网上报销系统、科研文档管理

5、系统、人力资源管理软件、 办公自动化软件、智能建站平台、电子政务审批平台,技术含量与功能处于业界领先地 位。该系列软件广泛应用在各行各业，已经在中国科学院、中国地质科学院、中国铁道 科学研究院、机械工业信息研究院、中国安全生产科学研究院、国家科技计划相关部门、 中国石油化工股份有限公司、中国石油天然气集团公司、山东黄金集团、中国黄金总公 司等多家企业使用，受到用户的一致好评，真正实现了管理标准化、办公现代化、资源 信息化、决策科学化。 北科阳光拥有一支高素质的人才队伍，公司员工全部具备大学本科以上学历，核心 技术团队 70以上具备硕士以上学历。 北科阳光公司下设软件开发部、产品质量部、营销中心

6、、售前支持部、售后服务部、 财务部、行政部，公司以软件开发团队、管理咨询团队、质量控制团队为产品开发核心， 严格执行 ISO9001 质量控制体系，确保了公司提供软件产品的优质、易用、安全、可靠。 随着社会的迅速发展，北科阳光在追求卓越的同时，也将不断加快成长的步伐，以 迎接信息时代的各种机遇和挑战，公司秉承诚信立业，服务社会的理念，以振兴中华民 族的信息产业为已任，必将为中国的信息化建设作出自己的贡献。 2 2科研管理系统用户价值分析科研管理系统用户价值分析 科研管理信息化的内涵在于采用高效的管理模式去替代原有的管理模式，从而使工 作人员从繁杂的纸件式办公事务中解放出来。科研管理系统 对企业

7、科研课题采用生命周期管理方法，将课题的生命周期划分为孕育、申请、立 项、执行、结题几个阶段，在课题的不同阶段，围绕课题文档、经费、进度、成果、人 员、质量几大要素，采用网络协作的办公方式，最终实现高效管理科研业务的信息系统， 它会给科研管理带来如下助力。 2.12.1 标准化管理模式标准化管理模式 科研管理系统承载的是企业科研管理制度，是一套管理方法和管理工具，管理系统 提供自动化的管理表格与流程，统一业务流程标准，规范科研人员在课题申报、立项、 实施、验收等环节的工作内容，并通过自动化的工作流程，实现科研业务的网上审批工 作。这样就可以提高整体管理水平。 2.22.2 全方位科研管理服务全方

8、位科研管理服务 系统采用课题生命周期管理方法，可有效的跟踪管理课题的不同阶段，提供针对性 的管理与服务，为企业领导提供项目审批与统计功能，为科技管理部门提供项目全程管 理与监控功能，为课题负责人提供项目计划与调度管理、课题执行与成果管理，为财务 人员提供经费与合同管理，为档案人员提供文档与成果库管理。 2.32.3 提高管理效率、管理精度提高管理效率、管理精度 科研项目管理系统以网络协作办公为基础，项目信息以标准化形式存储，利用计算 机系统，使管理的动态性和精度性为可能。 随着科研业务的发展，人工、纸质办公条件下项目的管理效率较低，对项目实行全 程跟踪的动态管理的困难较大，采用信息化管理模式，

9、可以解决这个问题。同时，通过 网络协作办公，科研管理不再受办公地点、时间限制。科研信息化可以大幅提高管理效 率、管理精度。 科研主管领导能够即时获得所需的信息，实时掌控最新科研项目信息，了解最新科 研动态。提高了决策分析的效率，缩短了决策的周期。 2.42.4 科研信息共享科研信息共享 通过将科研文档、经费、成果等相关数据的集中存储，便于实现信息共享。系统提 供权限控制及逐级授权，用户可在授权范围内，各司其职，进行本职工作。这样可以将 整个科研系统的资源、信息结合起来，拓宽科研人员视野、增加科研领导管理深度和广 度，增强科研人员之间联系，相互启发，激发创新。 信息化的科研成果信息通过展示，架起

10、了与外单位合作创新的桥梁，有利于激发科 研 人员的技术创新，明确了科技成果的目的性和方向性，促进了科技成果的转化。 2.52.5 全面的科研数据分析全面的科研数据分析 数据资源是系统最宝贵的资源，如果没有科研信息化，数据是纸件的形式分散在办 公室内，检索和统计分析的工作非常繁琐。采用了科研信息化，科研系统有了基础数据， 就可以数据统计和的分析工作，可实时、及时、快速的按课题承担单位、课题、时间、 人员等统计角度，实现科研课题经费、成果、进度等信息统计工作。 2.62.6 便捷办公、沟通便捷办公、沟通 通过网络协作办公，科研管理不再受办公地点、时间限制，只要科研管理相关人员 可连接互联网，无论身

11、在何处、何时，都可以实现网上申报、网上审批、网上查询与统 计等管理业务。各个下属单位在科研组织架构上是重要的一个环节，但在地理上分散， 由于系统实现了网络化、标准化、无纸化，可减少沟通成本、培训成本等办公成本。 3 3我们的优势我们的优势 3.13.1 专注于科研单位科研管理领域专注于科研单位科研管理领域 3.1.1 具有科研管理核心产品平台具有科研管理核心产品平台 北科阳光公司从 2004 年开始一直专注于科研管理领域咨询与软件研发，北科阳光科 研管理系统已经在众多的科研院所成功实施，并形成了适合科研院所的科研综合管理平 台产品，为系统的顺利实施提供了核心产品平台的保障。 3.1.23.1.

12、2 熟悉科研管理业务熟悉科研管理业务 在科研管理系统实施过程中，培养了一批即熟悉科研管理制度，又熟悉软件技术的 项目经理与软件开发人员，为系统的顺利实施提供了人才保障。 3.1.33.1.3 快速的实施上线快速的实施上线 基于北科阳光科研综合管理平台产品，科研管理系统的研发以科研院为原型，充分 体现了科研院的管理特点，产品的界面、表格、流程适合科研院所，在系统实施过程中 可以做到少量的二次开发，快速的实施上线。 3.1.43.1.4 基于经验的风险规避基于经验的风险规避 基于北科阳光科研综合管理平台产品，在产品的实施过程中，北科阳光公司的项目 经理与软件开发人员也可以参照院所科研管理开发经验，

13、与用户可进行良好的沟通，并 针对管理难点可提出相应的咨询建议，并合理规避实施风险。 3.23.2 无缝实现科研院管理精细度延伸无缝实现科研院管理精细度延伸 科研项目管理的核心是项目生命周期管理，但在不同类型的科研单位，管理模式各 有特点，北科阳光公司在总结归纳各类科研单位管理特点的基础上，针对不同类型的科 研单位，提供符合其管理模式的管理系统。我们将科研项目管理系统划分为如下子版本： 研究院科研管理系统 研究所及企业科研管理系统 科技专项科研管理系统 我们可以提供院级管理系统，如果未来信息化管理需要延展到下属所或者分公司， 此时系统需要实现在分公司层面实施科研项目精细管理，我们可以提供所级别或

14、分公司 的科研管理系统，并与院级别管理系统无缝集成。 3.33.3 无缝实现科研管理业务扩充无缝实现科研管理业务扩充 北科阳光科研综合管理平台还包括科研经费内控与网上报销系统、知识库管理系统、 科技奖励管理系统、科研专利分析系统、科研投资项目管理系统等产品，为研究院科研 管理的信息化业务精细化扩展提供良好的产品基础与技术基础。 3.43.4 优质的售后服务优质的售后服务 北科阳光公司提供为期一年的免费运维服务，服务内容包括电话支持、现场支持、 软件升级等服务。 目前研究院承担了大量的 863、院所专项、科技支撑、国际合作项目等国家项目， 系系统统 科科研研综综合合 管管理理平平台台 科科技技专

15、专利利 分分析析系系统统 科科技技奖奖励励 管管理理系系统统 科科研研人人员员价价 值值管管理理系系统统 知知识识库库管管 理理系系统统 科科研研费费用用 内内控控系系统统 科科研研项项目目 管管理理系系统统 科科研研投投资资 管管理理系系统统 科科研研信信息息 O OL LA AP P分分析析 随着国家科研业务的推进，科研上报的文档、表格也会发生变化，在免费运维服务时间 内，我公司技术人员可以调整申报软件上报文档尽量一致，便于科研人员报送材料。 在我们服务过的客户，相关领导全部非常满意。 在铁科院，为了更好的了解需求，开发阶段我们做到了，项目经理、需求人员、技 术人员在客户现场办公，在项目实

16、施阶段，我们提供技术人员随时提供技术支持服务， 考虑到客户培训教师有限，我们提供培训人员参与培训。 在高档数控机床与基础制造装备科技重大专项办公室、国家 863 计划超大规模集成 电路配套材料重大专项办公室国家科技计划项目上报期间，由于上报时间紧、上报单位 分布在全国各地，我们的实施人员实现了 24 小时的电话技术支持，耐心解答上报单位 关于软件使用方面的问题，并设专人在重大专项办公室协助工作，为专项办公室减轻了 大量工作量。 3.53.5 众多的科研领域成功案例众多的科研领域成功案例 北科阳光科研系列软件广泛应用于科研领域，已经在中国科学院、中国地质科学院、 中国铁道科学研究院、机械工业信息

17、研究院、中国安全生产科学研究院、高档数控机床 与基础制造装备科技重大专项办公室、国家 863 计划超大规模集成电路配套材料重大专 项办公室、有研半导体材料股份有限公司等多家单位使用，系统运行良好，从未发生过 质量投诉、系统故障等情况。 众多的成功案例为北科阳光公司积累了丰富的科研管理经验，为项目的成功实施提 供了基础。 近期科研领域典型案例说明如下： 项目名称项目名称项目单位名称项目单位名称 科研管理系统中国铁道科学研究院 科研管理系统中国安全生产科学研究院 科研综合管理平台机械工业信息研究院 科研管理系统高档数控机床与基础制造装备科技重大专 项办公室 科研管理系统国家 863 计划超大规模集

18、成电路配套材料 重大专项办公室 科研管理系统有研半导体材料股份有限公司 科技支撑计划项目管理平台科技部高新司材料处 科研奖励系统中国铁道部成果办公室 科研经费管理平台中国地科院国家地质实验测试中心 知识库管理系统中国科学院超级计算中心 机床工业专利管理系统机械工业信息研究院 科研门户系统中国地质科学院国家地质实验测试中心 科技服务平台微电子材料行业生产力促进中心 办公自动化系统有研半导体材料股份有限公司 3.6 经典案例介绍经典案例介绍 3.6.1 中国铁道科学研究院科研管理平台中国铁道科学研究院科研管理平台 中国铁道科学研究院（以下简称铁科院）是铁道部直属科研机构。铁道科学研究 院于 195

19、0 年 3 月 1 日成立，是中国铁路行业唯一的多学科、多专业的综合性研究院， 2002 年由国家事业单位转制成为集科研、开发、生产、咨询等业务为一体的铁道部直 属大型科技企业。 铁科院主体业务为科技研发，承担大量国家与地方各类科技计划，同时也承担横 向委托项目。研究院的科研管理层级多为四级：院领导、研究院科技管理部门、下属 研究所科技管理部门、课题负责人。 中国铁道科学研究院的科研管理工作中，院科技管理部门处于业务主导位置，在 科研管理实际业务中关注项目的申请立项以及结题，在项目执行阶段，多采用季报、 年报、中期检查等里程碑式的管理手段对科研项目进行管理。在管理中重点关注如何 确保高效完成研

20、究院内部课题的申请受理与立项工作、科研经费的拨付、成果签订、 成果统计、文档查询、课题验收、筛选下属研究所及课题负责人的研究方向以贴合国 家或地方科技计划课题等宏观层面的管理。 中国铁道科学研究院科研管理系统是针对研究院特点，在院领导层、院科技管理 部门、下属研究所科技管理部门、课题负责人四级管理模式下构建网络管理平台，实 现课题申请、立项的申报与受理；课题季报、年报、中期检查报告的申报与受理；课 题验收结题的申请与受理；项目进度监控；项目统计等功能，最终达到科研项目文档、 合同、经费、成果、进度、质量、人员管理的目的。 图 3-1 铁道科学研究院系统登陆页面 图 3-2 铁道科学研究院项目申

21、请表 图 3-3 铁道科学研究院预算表 图 3-4 铁道科学研究院项目统计 3.6.2 中国安全生产科学研究院科研管理平台中国安全生产科学研究院科研管理平台 中国安全生产科学研究院自 20 世纪 80 年代末成立以来，经过 20 余年的努力开 拓，已发展成中国最具影响力的安全科学研究机构之一。安科院作为国家安全监管部 门的重要技术支撑和科技核心，紧密围绕三件大事和构建六个支撑体系 的重点任 务开展工作，全力为国家安全生产宏观战略和方针政策提供决策依据和技术支持。安 科院秉承三个服务理念，积极探索，为国家安全生产大局服务，为政府监管中心工 作服务，为企业安全生产工作服务。 安科院系统分为四个部分

22、，分别为科研项目管理、中央投资计划管理、合同管理 和博士后工作站管理。各个部分即相对独立，又互相补充。如在科研项目和中央投资 计划中发生的合同都能在合同管理中体现。 安科院的科研项目分为纵向和横向两种。纵向主要指来源于国家或地方科技计划， 总局等课题。横向主要指来源于同级别单位，或外单位委托开发的课题。院科研处需 要对纵向科研课题进行课题生命周期式的管理。对于横向课题，仅作为记录处理。 中央投资计划管理主要分为五个阶段，即规划阶段、申请阶段、立项阶段、执行 阶段和验收阶段。规划阶段完全由管理部门来执行，其他各个阶段由各职能部门共同 参与。 合同管理子系统主要处理院内合同的审批、相关文档的保存和

23、生成统计报表，具 体包括合同拟定、审核、审批、备案、交底、执行、验收和存档等功能。 博士后工作站管理，主要管理博士后的进站、在站和出站的各种信息和状态。如 博士后人员的基本信息、参与的科研项目、产生的成果等。 图 3-5 安全生产科学研究院系统登陆 图 3-6 安全生产科学研究院项目指南与项目征集 图 3-7 安全生产科学研究院待办提醒 3.6.3 中国地科院国家地质实验测试中心科研经费管理平台中国地科院国家地质实验测试中心科研经费管理平台 国家地质实验测试中心(原地质矿产部岩矿测试技术研究所)成立于 1978 年。其 前身是 1952 年建立的地质部北京实验室。中心是国家科技部所属的十三个国

24、家级行 业分析测试中心之一，是中国地质调查局命名的地质实验测试基地，也是中国地质科 学院生态地球化学重点开放实验室的挂靠单位。1990 年首批通过国家技术监督局计量 认证，2002 年在国土资源部系统率先通过国家实验室认可，2004 年获得国土资源部 产品质量监督检验中心资质。 中国地科院国家地质实验测试中心科研经费管理平台是基于科研项目的全面预算， 对科研项目成本、费用、支出的审批、结算、报销流程的综合控制，以专业管理制度 为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系，对科研项目 进行过程中所产生的成本及费用进行全过程控制管理，从而合理化控制成本费用支出。 图 3-8 国家

25、地质实验测试中心框架图 图 3-9 国家地质实验测试中心审批提醒 图 3-10 国家地质实验测试中心预算明细表 图 3-11 国家地质实验测试中心费用报销单 3.6.4 高档数控机床与基础制造装备科技重大专项科研项目管理系统高档数控机床与基础制造装备科技重大专项科研项目管理系统 “高档数控机床与基础制造装备”国家科技重大专项主要瞄准的航空航天、船舶、 汽车和发电设备四大行业呈现三大特点：一是行业发展迅速，汽车、船舶、发电设备 产量上升很快，航空工业加工任务很重；二是行业发展前景好，企业普遍加大技改投 入；三是需要大批高档数控机床进行装配。上述特点表明，当前是我国高档数控机床 发展的难得机遇，数

26、控机床重大专项的启动正当其时。 “高档数控机床与基础制造装备”是国家科技规划中十六项重大专项之一，该 专项的项目申报、评审、验收等工作通常通过设置专项办公室来进行管理。专项办公 室科研管理层次通常为三级：专项办公室、专家、课题依托单位。科技专项科研管理 系统涵盖：课题申请上报、课题立项上报、课题月报上报、课题年报上报、中期检查 上报、课题验收上报、后续发展上报、形式审查管理、立项评审管理、合同书预算书 管理、中期评审管理、验收评审管理、后续发展管理、专家库管理、企业库管理、专 家评审计划管理、项目情况统计分析、课题情况跟踪。 图 3-12 高档数控机床登陆首页 图 3-13 高档数控机床课题申

27、报书 图 3-14 高档数控机床课题执行表 专项科研管理系统是针对专项办管理特点，在专项办公室、专家、课题依托单位 管理模式下构建网络协作办公平台，实现课题单位申请课题（在线/离线） 、课题立项 申报（在线/离线） 、课题执行申报（在线/离线） 、课题验收申报（在线/离线） 、办公 室评审管理、组织网络评审会、专家在线评分、课题统计分析、科研文档管理、专家 库管理、企业库管理、课题进度跟踪、课题信息 olap 分析等功能。 3.6.5 中国科学院超级计算中心中国科学院超级计算中心“知识库管理系统知识库管理系统” 超级计算中心是隶属于中国科学院计算机网络信息中心(CNIC)的支撑服务单位， 旨在

28、为院内外科研单位提供超级计算服务和技术支持，主要从事并行计算的研究、实 现及应用服务，为大规模复杂技术和商业应用提供解决方案。中心的宗旨是面向科学 院乃至社会提供尽可能强的高性能计算能力和技术支持。 科研单位有大量的科研文档、商务文件和不断增长的电子表格需要处理，如科研 立项书、合同书、研发报告、论文、各级指示，单位里的员工需要能够即时方便地访 问各类文件，并且根据员工权限不同，也需要设置不同的信息访问方式。同时文档管 理员经常因为文件格式的差异、大量的文件必须要修改、重新整理或存储地方不够等 问题而烦恼，对文件进行整理、分类、排序、复制、搬运和储存这些繁琐的工作也增 加了单位运作成本。 中国

29、科学院超级计算中心“知识库管理系统”采用 B/S 访问方式，为企业构建文 件共享平台，该系统能帮助单位控制内部文件的共享、完善企业内部的管理机制，加 速部门信息流转速度与信息查询速度、提高工作效率、提高决策速度与正确性，保障 文件的安全性，控制或降低 IT 管理应用成本与档案保管成本，使真正的移动办公成 为可能。 中国科学院超级计算中心“知识库管理系统”是以开放的 Intranet/Web 技术为 核心的新一代文件处理集成系统，系统性地整合、利用单位积累的信息资源、专家技 能，以改进单位的创新能力、快速响应能力，提高工作效率和员工的技能素质。 并 可做为员工培训的资料库和培训资料路径库。 图

30、3-15 中科院超算中心登陆页面 图 3-16 中科院超算中心关键词搜索 图 3-17 中科院超算中心文档目录 3.6.6 有研半导体材料股份有限公司（有研硅股）科研综合项目管理平台有研半导体材料股份有限公司（有研硅股）科研综合项目管理平台 有研硅股是高新技术企业，位于北京市高新技术产业云集的中关村科技园区，建 筑面积三万余平方米，员工七百余人，拥有符合国际标准的现代化厂房及生产设备。 公司成立以来，承担了“九五” 、 “十五” “十一五”期间国家硅材料领域多项重大攻 关任务和产业化工程，并支撑和带动了国内相关配套产业和技术发展。公司现已形成 具有自主知识产权的技术体系和产品品牌，拥有核心专利

31、五十余项，并逐年增长。产 品可用于集成电路、分立器件、太阳能等多个领域，远销美国、日本、西班牙、韩国、 台湾、香港等地，在国内外市场具有较高的知名度和影响力。在业界树立了良好的企 业形象。经过十年的发展，公司完成了从单一研究机构向产学研相结合的大型生产性 实体的转变，成为中国半导体硅材料领域技术水平最高、生产规模最大的高科技上市 公司和具有国际水平的半导体材料研究、开发、生产基地。 有研半导体材料股份有限公司是科研项目的研发执行单位，同时也是科研项目的 主体。该企业科研管理层次大体为四级：企业领导、科技处、课题负责人、科研人员。 有研硅股公司在科研管理工作中更加关注科研业务过程控制，期望科研管

32、理系统是一 个任务协作平台，能够完成科研工作计划、任务分解、研发工作网上协作、经费申请 网上审批等科研业务，并在业务办理过程中自动产生科研项目的文档、进度、成果、 经费、人员信息，可随时统计分析这些数据，并可以自动生成上报上级单位的报表数 据。 北科阳光研究院科研管理系统针对研究所管理特点，在企业领导、科技处、课题 负责人、科研人员四级管理模式下构建网络协作管理平台，实现课题项目卡片管理、 工作大纲管理、课题研发工作协作管理、课题经费申请与网上报销管理、成果统计分 析管理、科研文档管理等功能。 图 3-18 有研半导体登陆首页 图 3-19 有研半导体工作流节点 图 3-20 有研半导体内部办

33、公首页 3.6.7 “国家国家 863 计划超大规模集成电路配套材料重大专项计划超大规模集成电路配套材料重大专项”网上审批与项目管理系统网上审批与项目管理系统 超大规模集成电路配套材料重大专项是国家“十五”期间为加速我国微电子工业 的发展而制定的重要研究计划之一。化学所有关科技人员经过不懈努力，在不到半年 的时间内就掌握了 0.10-0.13m ULSI 芯片封装的聚酰亚胺专用树脂和环氧封装料的 实验室制备技术，并申报了 4 项国家发明专利，形成了具有自主知识产权的材料制备 技术。研制成功标准型和光敏型聚酰亚胺专用树脂、FC-BGA/CSP 液体环氧封装料以及 TQFP/PBGA 固体环氧塑封

34、料，其主要性能指标都达到或超过了国外同类产品的技术水 平，为我国 ULSI 电路封装技术的发展打下了基础。 国家 863 计划超大规模集成电路配套材料重大专项办公室系统为重大专项办公室 及课题承接单位提供服务，在课题申请、评审、立项、执行、课题验收、后续跟踪七 个阶段提供网上审批、评审、协作办公功能。 图 3-21 国家 863 系统登陆 图 3-22 国家 863 系统课题跟踪 图 3-23 国家 863 系统评审结论意见表 4 4技术方案技术方案 4.14.1 建设目标建设目标 研究院科研管理系统主要子系统划分如下： 科科研研综综合合管管理理平平台台 科科研研经经费费 管管理理系系统统 经

35、经费费到到位位拨拨付付 科科研研经经费费申申请请 科科研研经经费费报报销销 科科研研经经费费统统计计 项项目目预预算算 物物资资供供应应管管理理 统统计计分分析析 知知识识库库管管理理 系系统统 文文档档共共享享 文文档档检检索索 文文档档授授权权 科科研研项项目目 管管理理系系统统 申申请请管管理理 执执行行管管理理 结结题题管管理理 成成果果管管理理 立立项项管管理理 统统计计分分析析 科科技技奖奖励励 管管理理系系统统 奖奖项项申申报报 形形式式审审查查 科科研研人人员员价价值值 管管理理系系统统 项项目目卡卡片片 绩绩效效考考核核 成成果果登登记记 考考核核指指标标 科科研研信信息息门

36、门户户 科科研研信信息息 项项目目指指南南 办办事事流流程程 内内部部制制度度 常常用用文文档档 通通知知公公告告 成成果果展展示示专专家家管管理理 科科研研投投资资类类项项目目 管管理理系系统统 规规划划管管理理 申申请请管管理理 立立项项管管理理 执执行行管管理理 网网络络评评审审 会会议议评评审审 异异议议处处理理 评评审审结结果果 处处理理 验验收收管管理理 指指南南管管理理 4.24.2 建设原则建设原则 在整体系统的设计方面，我们充分考虑了用户方对系统建设的要求，在方案的设计 方面遵循招标书提出的建设原则。 安全保密性原则安全保密性原则 系统应能提供网络层的安全手段防止外部的非法入

37、侵及内部操作人员的越级操作； 系统在硬件、网络、数据库和数据、应用操作权限和身份认证方面，加载全面的安全措 施；所有应用项目和软硬件：应当遵守国家的相关规定。 可靠性原则可靠性原则 系统能有效的避免单点失败，在设备选择和互联时应提供充分的冗余备份，实现 7*24 小时不间断工作。 经济实用原则经济实用原则 以现行需求为基础，充分考虑发展的需要来确定系统规模。功能模块子系统以插件 方式扩展。系统应突出实用，要让系统的投资与实际需求相符合。同时，对各类用户来 说，操作简便、易用：系统响应符合人的习惯。 可管理性原则可管理性原则 系统设备易于管理、维护，操作简单，便于配置，在安全性、数据流量、性能等

38、方 面能得到很好的监视和控制，可以进行远程管理和故障诊断。 先进性原则先进性原则 系统的结构设计、配置、管理方式在经济实用的同时，尽量采用先进技术，延长系 统的生命周期。 开放兼容性原则开放兼容性原则 系统要求开放性好、标准化程度高。系统建设应与现有的一些单位局域网系统平台 兼容，要考虑将来这些系统接入。 可扩展性原则可扩展性原则 系统设备不但满足当前需要，并在扩充模块后满足可预见将来需要；保证系统平台 建设完成后在向新技术升级时能保护现有投资。 阶段实施的原则阶段实施的原则 最大限度的减少投资风险，提高系统利用率。 保护现有投资原则保护现有投资原则 充分利用已有设备和系统， 实现已有数据的利

39、用和保护以及工作人员知识的利用。 技术成熟性原则技术成熟性原则 在系统的软硬件方面，充分考虑采用国内通用的，成熟的软硬件产品进行开发，保 证系统功能的高效稳定。 技术统一性原则技术统一性原则 整体系统的软件平台均采用 J2EE 软件平台进行设计，实现软件平台的同一性。 4.34.3 系统系统功能功能方案方案 4.3.14.3.1 科研信息门户科研信息门户 4.3.1.14.3.1.1科研信息发布科研信息发布 科研信息门户可以做为企业内部门户，可以实现一些通知、科研新闻、国家地方科 技计划指南、国家地方相关政策信息的发布，信息发布平台可实现企业内部办公信息与 科研信息的综合发布与显示功能。该平台

40、具备如下特点： 1）可根据实际需要，建立信息分类，信息分类按照树型结构组织； 2）采用动态栏目设计技术，用户可根据实际需要，自行设定网站信息发布栏目， 将网站栏目与信息分类挂钩，从而实现了网站栏目的灵活设定； 3）采用了内嵌 HTML 可视化编辑器，可实现发布内容的图文混排； 4）采用了基于标题、主题检索的信息发布方式，用户可对全站信息进行检索； 5）采用了信息采集、整理、分类、审核的发布方式。 4.3.1.24.3.1.2统一身份认证统一身份认证 企业内部门户的重要功能是统一身份认证，是科研综合管理平台的基础，相当于计 算机的主板，各类子系统采用插件的方式集成到门户中。可挂接其它应用系统，统

41、一管 理其它系统的权限，实现单点登录、单一入口。 4.3.1.34.3.1.3待办事宜提醒待办事宜提醒 用户登录到系统内部办公区，首先看到的相关提醒。 1）审批提醒 待办事宜提醒是用户需要审批与参与的业务流程提醒，用户可在此处点击提醒链接， 系统会显示对应的办理界面，事务处理完毕后，该提醒从待办提醒区域中消失。 院领导、科技处管理人员、项目负责人、财务人员在科研项目管理业务中充当着审 批的角色。这类人员登录系统后，如果有需要他们审批的业务，他们在表单审批区域中 可以见到对应的审批待办提醒。 2）审批通过，进入下一步阶段的提醒 这类提示一般是项目负责人完成项目项目的一个阶段报告。报告审核通过，可

42、以进 入下一阶段的通知。 3）信息预警 科研项目执行阶段过程文档上报提醒 周期执行报告上报提醒 4.3.24.3.2 科研项目管理系统科研项目管理系统 4.3.2.14.3.2.1管理角色与对应服务管理角色与对应服务 角色角色对应服务对应服务 院科研管理领导申请审批、项目立项审批 项目监控 项目统计分析 院科研管理员项目申请受理、项目立项受理 项目管理、过程管理、验收管理 成果管理、经费管理 二级单位科研管理人 员 项目申请初审、项目立项初审、项目变更初审 执行情况初审（月报、季报、年报） 、验收初审 项目监控 项目统计分析 项目负责人项目申请、项目立项申报、预算书申报、项目变更申报 项目执行

43、信息上报（成果、经费、进度） 项目验收申请 角色角色对应服务对应服务 系统管理员基础参数的配置 权限设置 工作流程设置 4.3.2.24.3.2.2项目孕育阶段项目孕育阶段 4.3.2.2.14.3.2.2.1 项目指南管理项目指南管理 科技管理部收集国家各类项目指南，在管理平台发布国家、地方、科研动态及项目 指南，管理员可以指定相关联络人，提示该联络人查看相关科技指南，准备项目申报。 4.3.2.2.24.3.2.2.2 项目征集信息管理项目征集信息管理 技术人员根据前期研究、生产工艺需求、公司未来发展和国家各类项目指南等需求， 在科研综合管理平台上传科研项目征集信息，主要包括公司技术创新需

44、求、顾客需求， 以及相关的项目信息。科技管理部可以查看管理项目征集信息。 4.3.2.34.3.2.3项目申请阶段项目申请阶段 4.3.2.3.14.3.2.3.1 项目申报项目申报 项目申报人可以根据国家或地方科技指南填写项目申请书，也可根据内部科技基金 计划，结合实际生产与市场需求，填写项目申请书。 根据项目的不同来源，可以划分为外部或内部两种，外部和内部的项目在项目的生 命周期中会有不同的管理流程，这两种项目来源分别包括以下项目类型。 1）外部项目 科技部项目（科技支撑、院所专项、863、火炬计划、国家重点新产品基金、中小 企业创新基金等） 国防科工委项目 自然科学基金项目（国家、北京市

45、） 地方部委项目（科委科技计划项目、朝阳区项目、专利项目） 人事部、教育部、商务部项目 其他类项目 外部项目申报流程如下所示： 申请阶段 主管部门院长办公会院专家委员会科技管理部各单位科研负责人项目申请人 20 初审 不制定 申报书 申报 40 制定评审计 划 10 编制申报书 30 是否需要确 定评审计划 同意 50 会议网络评 审 制定 60 确定申请单 位 A A 不同意 60 上报管理部 门 60 记录批复意 见 不同意同意 项目立 项 A 2）内部项目： 研究院内部科研开发项目 申请阶段 主管部门院长办公会院专家委员会科技管理部各单位科研负责人项目申请人 20 初审 不制定 项目申

46、报书申 报 40 制定评审计 划 10 编制申报书 30 是否需要确 定评审计划 同意 50 会议网络评 审 制定 A A 不同意 60 是否立项 不同意同意 A 项目立 项 系统的项目类型通过系统管理员灵活定制，系统管理员设置该项目类型的来源。来 源于外部的项目类型，通常是来自科技部、各个部委、各地方，这些项目的申报会有相 应的文档模板，并且这些文档模板在不同的申报年度，都不会相同，系统管理员可以根 据文档模板的变化，更新本系统中项目类型的上报模板。 项目申报人上报项目申报书，项目申请书中包括基本信息、参加单位及经费、进度 计划、参加人员、申报相关文档，考核指标等内容。 参加单位及经费参加单

47、位及经费 设置参加项目的参与单位，并对参与单位的经费进行分配。 参加人员参加人员 从系统人员库中导入系统人员到项目参与人员列表中。 考核指标考核指标 项目的考核指标，可以分为进度计划和 进度计划，项目申请人编写项目进度计划，进度计划包括起止时间、工作内容、形 成成果，便于执行时对项目进行考核。 成文成文 系统提供成文功能，即根据项目类型的不同，项目申报人可以将上报内容生成不同 的项目申报文档。 文档管理文档管理 项目文档上传是通用的模块，用户需要上传文档类目是在文档定义中定义的，在项 目生命周期的不同阶段，用户需要上传相关的文档。 4.3.2.3.24.3.2.3.2 项目初审项目初审 各单位

48、科研负责人、总工、科技联络人可以管理该管理范围的项目申报情况，可以 进行项目的初审，确定后，再提交至研究院科技管理部门。 4.3.2.3.34.3.2.3.3 项目评审计划项目评审计划 研究院科技管理部门可以为每个上报的项目设置项目评审计划，评审计划分为会议 评审和网络评审两种。并需要在专家库选择参与评审的专家，需设置专家在专家评价小 组中的职务（组长/组员）等信息。 4.3.2.3.44.3.2.3.4 专家评审管理专家评审管理 各个家根据评审计划，各个专家登录系统，对项目进行评审，点击项目后，进入打 分页面，专家填写打分表包括评价内容、评价标准、分数、权重、评分几项。如下图所 示： 专家打

49、分后，可以查看本人打分情况。专家组长科研查看组员打分情况，和总分等 情况。 研究院科技管理部门可以汇总项目评审结果。 4.3.2.3.54.3.2.3.5 申请信息批复申请信息批复 研究院科技管理部门将项目申请提交到管理部门后，管理员线下收集批复结果及意 见，设置状态为通过或不通过，并记录上报方向以及上级部门批复意见。 4.3.2.3.64.3.2.3.6 项目申请库项目申请库 系统自动形成项目通过申请数据库，可以查看项目基本信息、科研经费、进度计划、 参与人员、考核指标、相关的专家打分、附件文档、领导批复等信息。 4.3.2.44.3.2.4项目立项阶段项目立项阶段 4.3.2.4.14.3

50、.2.4.1 任务书下达任务书下达 针对内部项目，研究院科技管理部门可以选择通过的申请书，生成任务书范本。 研究院科技管理部门管理员可以下发任务书给各个项目申报人。 任务书一般有几种形式： 1）对于内部项目，管理员可以通过项目申报书生成任务书。 2）对于没有经过申报的项目，管理员可以通过追加任务书的形式下发。 4.3.2.4.24.3.2.4.2 任务书管理任务书管理 项目负责人编辑任务书的来源主要有两种方式。 1) 项目负责人可以查看到科技管理部下发下来的任务书，进行补充编辑。 2) 项目负责人可以追加任务书，上报科技发展部。 4.3.2.4.34.3.2.4.3 合同书、预算书管理合同书、

51、预算书管理 项目负责人按要求填报合同书、预算书，科技处管理人员进行网上审核。 4.3.2.4.44.3.2.4.4 立项信息库立项信息库 汇总形成立项信息库，可按项目检索任务书、合同书、预算书等。 4.3.2.54.3.2.5项目实施阶段项目实施阶段 4.3.2.5.14.3.2.5.1 过程信息管理过程信息管理 科技管理部管理员可以设置项目周期报告上传的周期，可以是月、季、年等，项目 负责人需要按照上报项目的阶段上报执行情况。 科技管理部管理员可以查看这些项目的执行情况、经费使用情况，并根据项目进展 情况，对项目进行状态设置。 4.3.2.5.24.3.2.5.2 项目变更管理项目变更管理

52、项目在执行过程中，项目负责人可以根据项目实际需要，进行项目变更申请。 科技管理部管理员可以查看这些项目的变更申请，需要提交上报给相关领导审批， 并将项目变更的批复情况，反馈给项目负责人，对项目进行调整。 4.3.2.5.34.3.2.5.3 项目过程成果管理项目过程成果管理 项目在执行过程中，项目负责人需要根据任务书设定的进度计划，上报任务完成情 况信息。 同时，项目负责人需要上报在执行过程中产生的专利、论文、标准、著作、奖励、 研究报告、软件产品等成果信息。 专利、论文等需要提交上报给相关领导审批，这时系统自动选择审批流程序。 4.3.2.5.44.3.2.5.4 项目实施监控项目实施监控

53、科技管理部管理可以查看研究院所有项目的执行情况。包括申请书信息、任务书信 息、执行情况信息、变更情况信息、执行成果信息。 4.3.2.64.3.2.6项目结题阶段项目结题阶段 4.3.2.6.14.3.2.6.1 结题申报结题申报 项目负责人可以根据国家或地方科技指南填写项目申请书，也可根据内部科技基金 计划，结合实际生产与市场需求，填写项目申请书。 根据项目的不同来源，可以划分为外部或内部两种，外部和内部的项目在项目的生 命周期中会有不同的管理流程，这两种项目来源分别包括以下项目类型。 系统提供成文功能，即根据项目类型的不同，项目申报人可以将上报内容生成不同 的项目申报文档。 4.3.2.6

54、.24.3.2.6.2 项目初审项目初审 各单位科研负责人、总工、科技联络人可以管理该管理范围的项目结题申报情况， 可以进行项目的初审，确定后，再提交至研究院科技管理部门。 4.3.2.6.34.3.2.6.3 项目评审计划项目评审计划 实现过程与申请阶段类似。 4.3.2.6.44.3.2.6.4 专家评审管理专家评审管理 实现过程与申请阶段类似。 4.3.2.6.54.3.2.6.5 结题信息库结题信息库 实现过程与申请阶段类似。 4.3.2.74.3.2.7归档管理归档管理 在项目实施过程中，项目负责人需要实时的上传相关文档以及所有成果信息等，在 项目生命周期的各个阶段，项目负责人都可以

55、通过文档上传模块进行文档补录，在项目 结题以后，科技管理部管理员可以对项目设置归档，这时项目负责人不能再修改和补录 相关项目文档。 4.3.2.84.3.2.8经费管理经费管理 4.3.2.8.14.3.2.8.1 经费到位管理经费到位管理 财务人员或者项目负责人填报的项目经费到位情况。 4.3.2.8.24.3.2.8.2 经费拨付管理经费拨付管理 研究院科技管理部门工作人员需要制定拨款计划，制定在研项目年度计划拨款情况， 设置年度合计拨款数额、延续拨款总额。 拟定拨款文，按照拨款计划拟定每批拨款的详细项目清单及拨款金额分配，经费拨 付，经费拨付确认。 可以查看研究院、二级单位、项目负责人所

56、承担项目的已拨经费和剩余经费数额， 查看项目当前的执行情况。 可以查看研究院、二级单位、项目负责人每一项目的所有历史拨款记录。 4.3.2.94.3.2.9综合统计分析综合统计分析 4.3.2.9.14.3.2.9.1 科研项目统计分析科研项目统计分析 科研项目统计部分是为当前登录用户提供数据统计的功能，系统根据用户的需要进 行相应数据统计功能，并根据统计信息进行数据汇总，将数据显示在表格中，为用户提 供清晰的数据统计信息。 用户通过设置统计条件，对相关信息进行统计分析，统计数据将以表格和饼图的形 式直观的显现出来，为当前用户提供立体的统计分析，同时，用户可以对查询统计结果 导出到 Excel

57、 中。 用户可以设置统计指标，进行单一或组合统计查询、分析，统计指标描述如下：统 计范围：统计某单位的项目信息还是研究院的项目项目信息； 年度限定：统计某年度或某个时期的数据； 统计限定：统计单位已上报的项目还是研究院已立项的项目项目； 统计对象：按年份、单位、项目类别中的任意一种进行统计； 统计类型：选定是统计项目数量还是统计项目经费。 4.3.2.9.24.3.2.9.2 项目综合浏览项目综合浏览 项目综合查询部分为系统登录用户提供历史项目信息查询功能，系统通过判断当前 用户角色自动赋予其查看权限。用户通过设置查询条件，对特定信息进行检索查询。用 户可以查看每一个项目的立项信息、项目内容、

58、计划完成情况、执行情况、变更情况、 结题情况、文档提交情况以及项目经费等信息，并可导出到 Excel 中。 列表中显示符合组合查询条件的项目信息，用户可以查看这些项目的立项信息、项 目内容、计划完成情况、执行情况等整个项目执行过程中所形成的文档及数量。如点击 项目名称链接可以查看项目项目，点击立项信息查看链接可以查看项目申请内容。 同时，用户除了可以对项目项目进行普通查询外，还可以对项目项目进行高级查询。 4.3.2.9.34.3.2.9.3 文档检索文档检索 实现对科研管理各个阶段提交的项目文档进行检索，查找某一特定项目的某个文档 信息。 4.3.2.104.3.2.10成果信息管理成果信息

59、管理 对研究院的专利、鉴定、奖励、标准、期刊论文、研究报告、新产品等数据资源实 现统一上报、集中管理。 系统自动汇总在项目实施过程的产生的专利、鉴定、奖励、标准、期刊论文、研究 报告、新产品等信息，科技管理部管理员可以对这些信息进行查看、管理。 对于不隶属任何项目的专利、鉴定、奖励、标准、期刊论文、研究报告、新产品等 信息，用户可以进行登记录入，并记录状态变化状态。 4.3.2.10.14.3.2.10.1专利专利 对研究院各单位获得的发明专利、实用新型专利和外观设计专利信息进行统一登记、 统一管理，并实现对历史专利信息的检索、查询。需要填写的专利信息包括专利名称、 所属单位、专利类型、发明人

60、或专利权人、申请号及申请日期、授权专利号等。 4.3.2.10.24.3.2.10.2成果鉴定成果鉴定 对研究院主持或参加的各类成果鉴定项目信息进行统一登记、统一管理，并实现对 历史成果鉴定项目信息的检索、查询。登记的成果鉴定信息包括成果所属单位、鉴定成 果名称、计划编号、主要完成单位、主要完成人员、鉴定会主持单位、鉴定时间、鉴定 证书编号、鉴定级别等。 4.3.2.10.34.3.2.10.3期刊论文期刊论文 对研究院公开出版发行的期刊文章和研究院科研人员公开发表的学术论文进行统一 登记、统一管理，创建研究院期刊论文信息库，能够实现对历史期刊论文的检索、查询。 4.3.2.10.44.3.2