2018证券金融市场基础知识章节题中介机构

1、2018 证券金融市场基础知识章节题中介机构参加证券从业资格考试的同学们，出 guo为你“ 2018证券金融 市场基础知识章节题： 中介机构 , 供大家参考学习， 希望广大放松心 态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注的更新哦 !掌握证券公司的定义 ; 了解我国证券公司的发展历程 ;掌握我国 证券公司的监管制度及具体要求 ;掌握证券公司主要业务的种类及内 容。熟悉证券服务机构的类别 ; 熟悉对律师事务所从事证券法律业 务的管理 ;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业 务的管理 ;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理 ;熟悉对资信评级机 构从事证券业务的管理 ;熟悉对资产评估机构从事

2、证券、期货业务的 管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理 ; 熟悉证券服务机 构的法律责任和市场准入。1 单选题 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不 可以向股东会提名 ( ) 。A.经理B.董事C.独立董事D.监事候选人参考答案： A参考解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东， 可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股 东，可以向股东会提名董事 (包括独立董事 ) 、监事候选人。2 单选题 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于 ( ) 人。A. 20B. 30C. 55D. 200参考答案： D参考解析：根据 xx 年 1

3、 月 21 日修订的财政部证监会关于会计师事务所 从事证券期货相关业务有关问题的通知，会计师事务所从事证券、 期货相关业务资格， 注册会计师不少于 200人，其中最近 5 年持有注 册会计师证书且连续执业的不少于 120 人，且每一注册会计师的年龄 均不超过 65 周岁。3 单选题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资 产管理、其他证券业务等业务之一的， 其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。A. 5000B. 6000C. 7000D. 8000参考答案： A参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其 他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000

4、万元。4 单选题 国务院证券监督管理机构由 ( ) 组成。A. 中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会及其 派出机构B. 中国银行业监督管理委员会及其派出机构C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所参考答案： C参考解析： 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证 券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序， 保障其合法运行。 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员 会及其派出机构组成。5 单选题 下列说法中错误的是 ( ) 。A. 证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比 例行使表决权和董事推荐

5、权B. 证券公司设立子公司， 要求最近 12 个月各项风险控制指标持 续符合规定标准C. 证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争 关系D. 证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 参考答案： C参考解析： 根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的 子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。6 单选题 中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的 主要股东应当最近 ( ) 年无重大违法违规记录， 净资产不低于人民币 2 亿元。A. 2B. 3C. 5D. 10参考答案： B参考解析： 按照中华人民共和国证券法的要求，设立证券公司应当具 备下列条件：

6、 (1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程 ;(2) 主要股 东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净 资产不低于人民币 2 亿元 ;(3) 有符合中华人民共和国证券法 规定 的注册资本 ;(4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员 具有证券从业资格 ;(5) 有完善的风险管理与内部控制制度 ;(6) 有合格的经营场所和业务设施 ;(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准 的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。7 单选题 ( ) 被称为“证券商”。A. 证券交易所B. 证券服务机构C. 证券公司D. 证券业协会参考答案： C参考解析：证券公司又被称为“

7、证券商”，是指依照中华人民共和国公 司法中华人民共和国证券法规定并经国务院证券监督管理机构 批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。8 单选题 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备 的条件的说法，不正确的是 ( ) 。A. 具有完善的内部控制制度B. 具有良好的声誉和经营业绩C. 持续经营 5 年以上，近 3 年未受到所在国家或者地区监管机 构或者行政、司法机关的重大处罚D. 境外股东自参股之日起 2 年内不得转让所持有的外资参股证 券公司股权参考答案： D参考解析：外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括： (1) 所在国 家或者地区具有完善的证券法律和监管制度， 已与中国证

8、监会或者中 国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录， 并保持着有效的 监管合作关系 ;(2) 在所在国家或者地区合法成立， 至少有 1 名是具有 合法的金融业务经营资格的机构 ;境外股东自参股之日起 3 年内不得 转让所持有的外资参股证券公司股权 ;(3) 持续经营 5 年以上，近 3 年 未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处 罚;(4) 近 3 年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监 管机构的要求 ;(5) 具有完善的内部控制制度 ;(6) 具有良好的声誉和 经营业绩 ;(7) 中国证监会规定的其他审慎性条件。9 单选题 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上 的业务，注册资本最低限额为 ( ) 亿元。A. 2B. 3C. 4D. 5参考答案： D参考解析： 证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。 证券公司从事自营业务、 资产管理业务等两种以上的业务， 注册资本 最低限额为 5 亿元，净资本最低限额为 2 亿元。10 单选题 ( ) 是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营 利为