QMEFC管理手册

1、PEFC 管 理 手 册QM-003Ver:03制订审核核准发行日期：2017年02月20日文件修订履历表序号版本修订日期修订内容1012014-12-10新版制订2022016-12-01变更公司LOGO和英文名称3032017-02-141.增加PEFC投诉的内容2增加社会责任的内容内容页码封面1修订履历表2目录3公司简介4发布批准页5管理者代表任命书6方针目标7第一章适用范围8第二章 管理责任912第三章 组织和培训12 13第四章 文件和记录14 15第五章采购、储存、销售、投诉处理16 24第六章产品加工过程25 27第七章 产品标识28 29第八章 标记使用30 32第九章资源管理

2、和体系检查33 35公司简介发布批准页本执行手册是按PEFC体系标准Chain of Custody of Forest BasedProducts - Requirements（ PEFC ST 2002: 2013） 林产品监管链- 的 要求编写，是对*（简称本公司）产销监管链管理体系的描述。它是全体员工贯彻执行公司管理方针，实现管理目标以及开展一切 产销监管链活动所必须遵守的基本准则。此手册经公司最高管理层审核， 现批准发布。自发布之日起，公司的全体员工必须严格遵照执行。任 命 书根据PEFC监管链（连锁监控）体系标准PEFC ST 2002:2013 林产品监 管链-要求，兹任命 *为

3、PEFC-COC管理者代表，并具有以下方面的职责和权限：1. 确保COC监控体系的过程得到建立、贯彻和维护；2. 向最高管理者报告COC监控体系的业绩，包括改进的需求；3. 在整个组织内促进各项监管意识的形成；4. 就监管体系有关事宜对外联络。以上任命自签署之日起生效。总经理/副总经理签署日期方针目标为实现持续改进、并使监管链体系过程符合PEFC标准要求，公司确定 了经营方针、经营目标，并作出公开承诺：1. PEFC经营方针：“利用资源、创造财富；维护资源、造福社会。”2. 承诺：本公司将严格执行本手册规定，并作出以下承诺：-致力于提高PEFC认可材料和材料含量的使用的提高- 贯彻PEFC的要

4、求，以确保认证产品中不包含有争议来源的原料3. 为实现公司经营方针、目标和承诺，公司将采取下列措施：A. 通过宣传、培训和目标展开等方式，让所有员工理解方针目标，树立良好的意识，不断提高管理技术和水平，实现节能降耗。B. 建立文件化的COC监管体系，并透过统计技术来证实和作为改 善的 依据 。C. 以专人来维护体系有效的运行，全公司人员共同实施有效改进， 使体系更加完善， 以达到本公司的目标。D. 本公司将与供货商密切合作，确保供货商的原材料和我们的产 品一样符合PEFC标准的要求。第 一章 适 用 范围1. 手 册说 明：本执行手册描述的本公司PEFC/COC监管体系，是在符合PEFC监管链

5、(连 锁监控)体系标准要求的条件下，通过有效运行和不断改进，有能力持 续证明:任何生产PEFC组合产品的材料均来自于可识别的PEFC认证过的有效管理森林或经过COC认证的直接供方，且能确认以下种类：a) 认 证 的 原 材 料b) 中性原材料c) 其他原材料 在接收、储存、加工、储运、销售等过程中，确 保经过认证和没有经过认证的产品能清楚的识别和隔离， 并不被混合；遵守PEFC要求，并依照该要求的物理分离法，对公司产品使用PEFC 标签；遵守PEFC要求，确保认证产品中不包含有争议来源的原材料； 建立和保持相关的记录。2. 体系范围：根据顾客要求采购PEFC原料，生产和销售基于物理分离法的无菌

6、包。 3 引用标准Chain of Custody of Forest Based Products- Requirements Annex4林产品监管链- 要求PEFC ST2001 ： 2008 PEFC 商标使用原则-要求第 二章 管 理 责任1目的：规定本公司最高管理层应承诺和实施的活动 。2. 范围：适用于最高管理者为建立和改进COC监控体系的承诺提供证 据。3. 程 序概 要管理承诺最高管理者应通过以下活动对其建立、改进COC监控体系的承诺提 供证据：建立文件化的 经营方针、 经营目标和 公开承诺并贯彻执行；任命管理者代表，在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护；贯 彻 PEFC

7、标 准 要 求 ， 持 续 改 进 其 有 效 性 ；提供必要的资源，确保PEFC监管链体系得到有效运行；应满足与职工健康和安全有关的 所有适用 环境和 安全法律法规。 安全、 环境和资源配置体系 有效运行所必要的 基础设施和技术装备， 以确保创造良好 的 安全和工作环境；制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，以确保本体系 的 持续性、 有效性和 适宜性；在公司内 部， 确保所有对体系的 贯彻和维护 有影响的 人员在其教育、训练、技能和经验上能够胜任以实施和改进COC监控体系 过程， 以实现承诺。持续改进：每年应定期对PEFC监控体系进行评审，对发现的不适宜， 应采取相应的纠正措施，

8、以持续改进。公司的 社会责任、 健康和 安全要求原则, 不得有残暴和不人道的行为。公司依照国际劳工组织合约第 138条的规定尊重儿童权利，不得录用童工 , 且 因工作劳动强度的关系 , 公司常规不建议录用年龄未满 18周岁的员工。具参照“童工及未成年工管理规范”公司的聘用、报酬、训练、升级、解聘、退休等事务，不能因员工的种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向或政治关系而对员工有歧视行为。公司对于员工不得有人种、肤色、年龄、性别、种族等方面的歧视。公司不能 干涉员工遵奉涉及种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向的权 利。纪律性惩罚而克扣工资（不含减免非政策性福利）。3.4.6 所

9、有员工参加工作以自愿为原则 ,员工接受强迫劳动意识形态培训 , 并签订 自愿劳动声明 , 包含自愿加班。3.4.7 人力资源部依据上一年度的公司劳工道德实况， 制定年度社会道德责任符合 性情况报告，以明确下一年度公司的劳工道德努力方向及目标 , 确保员工的 安全与健康不受损害。4. 各部 门在 监管链 体系中的 职责：总经理a）负 责制 定、 批准 公司 经营 方针 ， 颁布 管理 手册 ；b）负 责建 立相 应的 组织 机构 ，规定 公司 各部 门、相 应管 理人 员的 职责 、 权限和相互关系，确保其有效行使职权。c）对CO（监管体系的运行和验证提供充分的资源。d）任命管理者代表以贯彻和推

10、进COC体系的维护。 管理者代表（具体见任命书）a）协助总经理对公司COC监管体系进行有效控制和管理；b）为体系策划的实施，调配必要的资源。物流部a）负责PEFC原料的接收、识别、标识、储存、发放工作；b）负 责半成品储存、 发放工作；c）负责产品标签的储存、 发放管制。d）负责跟踪PEFC成品的入库及出库情况。e）负责PEFC成品的仓储、发货及相关单证制作。f）负责公司PEFC产品的出口报关。g）负 责原纸的进口报关。会计部a）负责公司内、外销产品销售发票的开列；b）负责 公司产品发票等相关记录的保存及核算统计工作。 质量部a）负责PEFC标记的报审；b）负责PEFC/COC体系的文件资料发

11、行、管理、评审、修订、完善工作。c）负责PEFC/COC体系正常运行的维护、审核、监督工作。d）负责与外审机构的业务联络及接待工作。e）负责协助对PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。f）负责协助PPIC或采购向供应商索取DDS勺相关资料。g）负责对供应商提供的DDS资料进行有效性验证。生产部a）负责生产计划的下达、 跟踪和统计工作。b）负责PEFC产品生产的统筹计划（从生产开始到贴上标签等）;c）对生产过程中的关键控制点严格进行控制，以预防不符合。d）负责生产过程PEFC原料百分比的控制。e）负 责 产 品 标 签 的 标 贴 管 制 。f）负责PEFC产品生产过程的记录、标识、转换率

12、计算和相关统计工作。g）负责跟踪PEFC成品的入库。PPIC营管负责集团内PEFC原纸的采购业务a）负责集团内PEFC原纸的采购记录（订单、发票、供方资料等）的管 理；b）负责各类原纸来源的识别、 确认和管制。c）负责公司原纸的采购和相关统计工作。d）负责对所采购的PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。e）负责PEFC订单的生产计划排定及与销管人员协商客户交期。f）负责向供应商索取DDS勺相关资料。采购负责集团外PEFC原纸的采购业务a）负责公司原纸的采购记录（订单、发票、供方资料等）的管理；b）负责各类原纸来源的识别、 确认和管制。c）负 责 公 司 原 纸 的 采 购 和 相 关 统

13、 计 工 作 。d）负责对所采购的PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。e）负责向供应商索取DDS勺相关资料。销售部a）负 责 产品 批次 表的 建立 和更 新。b）负责客户订单要求的识别、评审和沟通等工作；c）负责产品出口业务的销售及相关单证的制作工作。d）负责产品订单、合同、PRP、交货单、发票等记录的保存及销售统 计。人力资源部a）负责公司组织机构的编制审核及年度培训计划，预算培训经费。b）负责PEFC/COC体系基础知识、过程控制点、方针等方面及专业人员的培训、考 核工作，确 保其教 育、训 练、技 能和经验上能够胜 任予 实施和改进PEFC/COC监控体系过程。c）负责组织相关

14、部门编制职务说明书，明确与COC监管链活动有 关的各岗位人员的职责和能力要求。第 三 章 组 织和培 训1 目的：制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，对承担职责的人员规 定相应岗位能力的要求，并采取措施以满足相应要求，以确保CO（监控体 系的 有效执行。2 范 围：适用与CO（监控体系有关的所有人员。3 职责总经理负责公司资源的提供及架构、 职责的分配。 人力资源部负责公司人员的招聘和教育培训的归口管理。4 内 容：组织总经理制定并明确与CO（监管链体系有关的架构及职责，并任命管理 者代表（见任命书），以确保CO（监控体系的贯彻和维护。人力资源部负责组织相关部门编制职务说明书，明确与

15、COC监管 链活动有关的各岗位人员的职责和能力要求， 经审批后作为 人员安排、培训的主要依据。培训应识别从事影响CO（监控活动的人员的能力需求（特别是关键控制点 的人员），对承担CO（监控体系规定职责的所有人员，根据他 们的岗位要求实施培训。应在确保上述人员理解并知晓其在执行本标准所有要求中的职责后 方可上岗， 每年还可根据需要进行培训和考核。培训的管理各部门应拟出COC培训计划，明确培训内容、目的、参加人员等， 由部门经理批准后实施，培训应覆盖公司COC监控体系规定 职责有关的所有人员。每次培训应进行签到， 并存档。培训完成后要进行考核， 不合格的， 对其工作岗位应进行相 应调整。具体参见培

16、训控制程序5 相关文件职务说明书培训控制程序6 相关记录培训签到表第 四 章文 件和记 录1 总 要 求本公司按PEFC监管链（连锁监控）体系标准要求建立并批准发放了管理 手册和操作指导类COC监管体系文件，并将持续改进其充分性、适宜性 和有效性。为建立本COC监管体系：a）公司组织 学习了标准，识别、确定本监控体系所需要的过程及其相 互关系；b）编制CO*管体系文件，确定为有效运作及控制这些过程的准则与方 法；c）实施并保存相关的记录， 以证实体系的适宜性、有效性和充分性；d）建 立 自 我 完 善 的 机 制 ， 对 所 收 集 的 数 据 进 行 分 析 ， 持 续 改 进 、 及 时

17、更新。2 文件控制文控中心负责PEFC-COC森林监管链管理体系文件的建立、分类、编号、收发、 传递、 归档、 受控和管理， 其他按文件控制程序执行。 文件的编制、 审批、 发放、 更改、 回收、 销毁和管理。各部门负责收集、 制定、 审查、 使用、 保管、 整理与本部门相关的PEFC/COC森林监管链管理体系文件和资料。文件的编号：文 件的编号按 文件控制程序进行，本管理手册的编 号为 LM-QM-003。所有PEFC有关的文件应有文件清单并把该文件的电子版登录至公 司ISO文档管理系统中。在发放、回收、销毁等按文件控制程 序要求进行。相关部门用专门文件夹把PEFC有关的文件与ISO 两个体

18、系的文件分开保存；各种以软件/电子媒体形式保存的文件,应予以备份以防止文件的丢 失 和 损坏 。3 记录控制各部门负责职责范围内记录的管理工作（记录收集、 归档、 贮存、 保管等）。CO（监控体系运行记录主要包括以下几类：a）人员的培训、 工作经验和资格记录；b）供应商资料（PEFCffi明资料、运输单证文件、管制材料的有效文件 等）；c）原料采购、 接收、 储存等记录；d）产品的生产记录、原材料使用记录和期限声明内PEFC材料百分比记录 ； e） 销 售 记 录 （ 包 括 产 品 订 单 接 收 、 储 运 文 件 等 记 录 ） ；f）采购、 生产、 交付、 接收、 转交、 仓储存货和销

19、售等的月统计记录；g）PEFC产品的百分比含量统计和标签认可、使用记录。 记录的标识和管理所有涉及PEFC-COC体系的记录均在右上角加印“ PEF专 用”字样。 所有记录应登记于表格清单并确定记录的保存期限，COC监控 记录保存期限一般不得少于5年。4 相 关文 件文件控制程序记录控制程序5 相关记录文件发放/回收记录表第五章 采购、储存 、销售和投诉处理1. 目 的对产品的采购、 储存和销售过程及供方进行控制， 确保产品的采购、 储存和交付符合PEFC规定的要求。2. 范围：适用于本公司对PEFC产品的采购、储存和销售过程及其供方选择、 评价控 制 。3. 职 责生产部a）负责PEFC原材

20、料的采购、供方调查与评价，确定公司的PEFC合格供 方；b）负责COC原材料的采购记录（采购定单、发票、供方资料）的管理。c）负责生产现场的PEFC原材料进行标识和统计工作。d）负责PEFC产品标签的标贴管制。物流部原料仓a）负责公司PEFC原材料的入库和库存统计工作；b）负责对采购的 原材料进行现场标识、 发货和发货记录工作；c）负责 对采 购的 原材 料进 行贮 存、防 护 和储 存记 录的 统 计核 算和 管理作；物流部成品仓a）负责PEFC成品的仓储、发送和运输工作及相关单证制作；b）负 责 成 品 储 存记 录的 统计 核算 和 管理 工作销售部a）负责PEFC产品出口业务的销售及相

21、关单证的制作工作。b）负 责 公 司 产 品 Purchase Order（ 订 单 ） 、 Sales Confirmation（ 订 单 合同） 、 PRP、 交 货单 、 发 票等 相 关 记录 的 保 存及 销 售 统 计工 作 。财务部a）负 责 内销 产 品销 售 发 票的 开列 ；4. 工 作 程 序对供 方的 选择 评价根据PEFC产品批次表的需要，选择合格的供方，建立并保存合格供方 的 资料 。在 选择 时， 供 方 应提 供 以 下 证明 资料 ：PEFC的证书（含有效期、认证范围及种类等）复印件；企 业 应在 供 应 商第 一次 交货 时对 其进 行风 险评 估 ， 并

22、每 年 至少对 该风 险评 估进 行一 次 复核 ， 必 要 时 ， 进 行修 改。对提供PEFC原材料的供方，除提供充分的书面证明外，每次采购前还 需通过网络对PEFC的证书号、认证范围及种类的有效性查询核 对，无误后列入PEFC材料供方一览表进行管控。供应 商阶段 的 判定企业 应 要 求 所有 提 供 认证 原 料 的 供 应商 提 供 森 林经 营认 证证 书 的 复 印 件 或产 销 监 管 链 认证 证 书 的 复印 件 ， 或其 他可 以确 认 其认证状况的文件。公司应根据PEFC文件的具体要求实施基于风险管理技术的尽职调查系统（DDS）,籍此降低所采购原料出自争议来源的风险。a

23、） 如所 采购 的原料 涉及”濒 危野生动 植物种国 际贸易公 约”附录中的受威胁或濒危特种,公司应按照”濒危野生 动植物种国际贸易公约”和其他相关国际公约以及国家 法律法规进行处理。b）公司 不得 从受到 联合国或 欧盟或中 国林产品进 出口制 裁 的国家采购森林原料。c）公司 不能 使用冲 突木材。d）实施PEFC尽职调查系统的产品组中使用的木质原料不得 涉及转基因生物来源。e）实施PEFC尽职调查系统的产品组中使用的森林原料不得 涉及任何森林向其它植被类型的转换,包括天然林转化为 人工林。公司应按照下列三个步骤执行PEFC尽职调查系统：信息收集风险评估重大风险供货管理DDS尽职调查系统的

24、实施信息收集公司 应获知如 下信息：a）原料/产品身份信息，包括商品名和种类b）原料/产品所涉及的树种信息，包括普通名和/或学名c）原料采伐国家、亚国家地区和/或出具采伐许可对于PEFC尽职调查系统所涵盖的所有下列以外的森林原料，企业应实施风险 评估 以确 定其 是 否来 自争 议来 源：a）由持有PEFC认可的认证证书的供应商所供应的认证原 料/产品， 该认证原料/产品带有相应声明b）由持有PEFC认可的产销监管链证书的供应商所供应的 认证原料/产品中的非认证部分；根据企业的风险评估结果， 将原料供应分为“极低风险”类和 “重大风险”类供货。企业风险评估的内容应基于下列分析：a) 供 应国或

25、地 区或涉及 供货树种 存 在争 议来 源问 题的 可 能性(简称为来源地层面的可能性)b) 供 应链上无 法判别的 潜在争议 来 源的 可能 性( 简称 为 供应链层面的可能性)4 企 业应 综合 考虑 上述 两个 层面 的 可能 性来 确定 风险， 并在上 述 两 个 层 面 中 任 一 层 面 的 可 能 性 被 评 定 为“ 高 ”的 情 况 下 ， 将供应商划为“重大风险”类供应商(见 图1)5 企业将根据下列表格所列的指标来划分原料供货的风 险 类别。表 1: 来 源 地 及 供 应 链 层 面 “ 低 风 险 ” 可 能 性 的 确 定 指 标 ( 极 低 风险)表 2: 来 源

26、 地 层 面 “ 高 风 险 ” 可 能 性 的 确 定 指 标 3表 3: 供应链层面“高风险”可能性的确定指标.6 企业 应在 供应商 第一次交 货时对其 进行风险评 估，并每年 至少对该风险评估进行一次复核，必要时，进行 修改.7 在中 所列 内容 发生 变更 后 ，企 业应 对供 应 商的每一供货予以风险评估。.8 企业能 够通过风险评估判定来自特定地理区域 的供货为极低风险类供货，应符合下列条件：(a) 企 业 应 ：i. 清 晰 界定 该 特定区 域ii. 保 存一份该 区域采伐 树种的最 新清单iii. 提供适当 的证据证明其供货源限于划定的 地理区域及树种(b) 未出 现表 2

27、和 表3所 列情 况(c) 应在该区域第一次供 货前对其供货风险进行评估，每年至少一次对其进行修改（d）（ a）项所列内容发生变更时，应对该特定区域 的 风 险 评 估 进 行 复 核 ，必 要 时 ，进 行 修 改 。4 属 实的意 见或投诉 企业应确保将第三方就供货商在符合争议来源条款方面的 意见或投诉立即开展调查，如果属实，应 就相关 供货风 险进行（ 再） 评估 。如 果意 见或 投诉 属实 ， 先 前 排除 风险 评估 的原 料（ 见） 应 根据的要求予以风险评估。忽略。公司所有生产用纸均不使用回收原料。采购 采购计划 采购人员根据客户订单及库存情况拟定物料采购计划并转换成请 购单。

28、 采购的实施a）采购人员根据批准的请购单， 在合格供应商中择优采购。b）制作订单时应明确品名规格、数量、PEFC原材料的百分比、COC 证书号、服务要求、单证要求、付款方式、违约责任及供货期限等。c）随 附 在 每 次 交 付 的 原 料 或 产 品 的 文 件 ， 应 至 少 包 含 下 列 内 容 ： 收 货方的企 业名称 供 应商的身 份信息 产 品的识 别信息 每 种产品 的交付 数量 交 货日期 ，或交 货周期 ，或核算 周期此 外 对 于 带 有 PEFC 声 明 的 产 品 ， 交 货 文 件 应 包 含 ： 每 次交货 文件所 列的产 品原料类 别的正 式声明 （包括 认证原

29、料的比例 ） 供 应商产 销监管 链认证 证书，或 森林经 营认证 证书， 或其他 可以确认 其认证状况的文件与材料的证明.产品 的 接 受、 储存 采购产品 的验证a） 采购原料进厂后，由 物流部原料仓按采购或运输文件规定的要 求，对 订单、运 输文件（ PACKINGLIST 、B/L 、送 货单等）进 行验 证，确保采购物资的规格、型号、数量、PEFC纸张的百分比、COC 证号等是真实有效的；b） 对不能验证的， 应单独标识隔离， 直至可验证为止； 入库作业原材料经验证符合后，由 仓库开具验收单办 理入库手续，入库 原材料应存放在指定的区域并进行适当的 标识。验收单中 应详 细注明：供货

30、单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、检验 状态（待检、合格或不合格产品）、PEFC百分比、PEFC标签号、证 号等；出库作业 在原材料出库时应按先进先出、按单办理的原则发料。生管员依据 生产计划和工艺流程要求确定原料投入，填写 领料单说明物料 编号、 名称、 规格、 数量、 工作指令单号或批号或定单号、 PEFC 百分比等并签名。所有发料凭证操作员应妥善保管， 不得丢失。储存作业 入库物料应按第七章产品标识规定进行标识， 仓库将验收信息 输入ERP系统并建立台帐。仓管员每月定期盘点，做好帐务清理； 台帐应明确品名、规格型号、数量、日期、PEFC产品认可标签号或 证号、PEFC百分比等；所

31、有认证的原材料和成品的记录均应被保留， 并每月 对各种类原材料、 成品的入、 出、 存进行统计， 核算。产品的销售销售部负责识别顾客对产品的需求与期望， 根据顾客规定的订货要 求，如合同草案、传真订单及口头订单等，对产品的要求（ 包括 产品品名、 规格、 原材料和种类、 PEFC 百分比、 数量、 技术要 求、 交货期、 交付地点、 包装要求、 价格等内容） 予以确定。物流部成品仓根据定单交期、客户的L/C，制定Packing list、invoice 等船运文件及单证， 并保存相关销售记录。在制定Pack ing list 、in voice 等单证时，应包含以下内容：a）购买者和本公司的名

32、称和地址；单证出具日期；b） 产 品描 述；c）产 品 销 售 数 量 （ 含 纸 重 量 单 位 ） ；d）经认可机构发行的有效的CO（证书登记号码；e）有 关的 产品 批号 ；f）PEFC 的百分 比含量；销售产品应依据PEFC产品标志使用要求对产品进行标签标贴; 销售部应按销售订单、销售发票进行统计，统计应涉及认证产品的 销 售细节，包括销售给每个客户的数量、PEFC百分比、总销售数量 累计和种类等。产品的投诉处理 并告诉投诉人已收到相关信息。量部 对投诉进行评估和验证， 并作出决策。5. 相关 文件 避免采购有争议木材控制指导书6. 相 关 记 录供方资料表 原材料供方一览表 请购 单

33、、 订单 采购发票（和运输文件） 采购统计表入库单（含运输单证）ERP库存表Invoice （含船运 文件）第 六 章 产品 生 产 过程1. 目 的 ： 对生产过程进行控制，以确保认证原材料的有效利用，并防止与非认证原材料混合。2. 适用 范 围：适用于本公司对产品的生产过程控制。3. 职 责 生 产 部 是 生 产 控 制 的 归 口 部 门 。负 责 整 个 生 产 过 程 的 控 制 及 对 实 现 产 品 符合性所需的工作环境进行控制。生产部负责编制工艺流程。 生产部负责编制与发布生产计划表。 物 流 部 原 料 仓 负 责 原 物 料 的 仓 储 管 理 ，物 流 部 成 品 仓

34、负 责 成 品 的 仓 储 管 理与发货运输。4. 工 作程 序生产计划 生产部负责策划产品的生产工艺流程并根据产品订单，考虑库存情 况 ，结 合 车 间 的 生 产 能 力 ，制 定 生 产 作 业 单 并 确 定 工 艺 损 耗 计 算 ，经 审 批 后 发 放 至 相 关 部 门 ，作 为 工 艺 损 耗 的 计 算 依 据 。生产作业单必须具备唯一的编号(生产批号/制令号)便 以追溯。各部门依据生产作业单安排相应的生产操作。各工序应详细记 录 过 程 生 产 情 况( 投 入 、产 出 、损 耗 量 等 )于 相 关 记 录 表 单 中 。PEFC 生产 批次生产批次的设定条件应涉及：

35、1) 具 有相 同或 相似 的原 料输 入 (如 ：种类 、 类别 等) ;2) 在 同一 生 产现 场进 行生 产;3) 最大 的时 间期 限 是 3 个月公司应对每个批次进行计算：计算期限不超过3个月。过程控制 在生产和储存的整个过程中，认证原材料应保持明显的标识和隔离；这些可 采用：(a) 根 据生产 和 储存的区域进 行 物 理 的 分 离(b) 根 据时间 进 行物理分离(c) 认 证原材 料 持久的标识百分比法 生产部针对每个批次的认证材料的使用和生产加工记录进行统计核算，形成 订 单 结 案 表 ； 在 计 算 时 选 择 简 单 百 分 比 ， 简 单 百 分 比 最 大 期

36、限 为 3 个 月 。产品防护应针对要求对其提供保护，应包括标识（包括运输标记）、搬运、包装（包 括装箱）、贮存（包括隔离）等。在场所中产生的用于进一步加工过程或用于销售的可利用原材料，应 识别其 类别和百分比，对其回收、分类、标识和储存进行控制；每种材料 类别应清楚的识别。生产部在对产品进行标签时，应核对产品规格、数量和PEFC百分 比；标记的使用要求参见第八章标记使用。包装后，应填写详细的包装清单，明确包装产品的规格、PEFC百分 比、 数量和标 签等；并由物流部成品 仓制作销售单证。过程记录 生产相关部门应统计每批的生产加工情况及各道加工工序过程中材料的 损耗量，并计算转化率和PEFC百

37、分比含量，填写订单结案表。5. 相 关 记 录生产作业单订单结案表第 七 章产 品标识1. 目 的在接收、 生产、 交付及生产过程中各检验的 产品 以规定的方式进行标 识和批次管理， 防止不同类别、 不同规格、 不同批次的产品混淆， 确 保在需要时对产品 的 形成过程实行追溯及同一批次产品能够得到控 制， 并使标识得到有效的 管理。2范围适用于本公司产品 在生产全过程中的 标识形成和管理，使产品在生产 过程中得到有效识别及产品出现问题时可以追溯。3 职 责生产部负责标识的 制定、 实施和管理， 并对所有标识的方法和 其有效 性进行监控；4 工 作程 序生产部负责所属区域内产品 的标识，负责将不

38、同状态的 产品 进行区分， 负责对所有标识的维护。标识和可追溯性控制产品标识的内容（在区分明确的前提下，可做适当增减）a）原材料：供货单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、 类别（PEFC百分比）、PEFC认可号码、标签等；b）半成品/成品：品名（货号）、批号、规格、类别（PEFC百 分比） 、 数量、 生产日期等。产品标识方法a）原 材 料 标 识生产现场的原材料由按类别单独分区域置放，并张贴物料标识 卡。b）过 程 产 品 标 识PEFC认可原材料在工序中由生产部采用不同的区域进行识别。关 键控制点也可采用起止点标签标识，在生产相关记录中要有明确 的货号、 批号、 工序号、 类别、 规

39、格型号、 日期等标识内容。 半 成品的标识由生产部负责管理。 过程标识不得延至销售段，也不 能作为商品标签。c 成 品 的 标 识 生产部对成品进行标识，物流部成品仓对各类成品分类存放； PEFC认可标签的使用应符合PEFC的要求。产品的可追溯性本公司每个产品均对应唯一的批次号，该批次号应在产品生产过程中的相关记录中得以体现，批次号作为实现可追溯性要求的唯 一标识，当需进行产品追溯时，可根据批次号追溯到有关生产记 录、 检验记录等，并依据相关记录进行质量的追溯。 标识的维护和管理产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理，生产部应对标识的使用 维护进行检查，并策划生产环节标识使用的合理性，确保合理

40、地 使用标识，防止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标 识，并做好标识保护工作，发现标识损坏或遗失时，应及时 报告， 由原标识部门进行识别并及时补上标识。5. 相 关 记 录标识卡第八章标记使用1目的：规范PEFC标记的使用，使标记的使用符合PEFC要求。2范围：适用于本公司对PEFC标记使用时的管理，包括产品上及产品外.3 职 责 文控中心负责标记(产品上及产品外)的申请； 生产部负责标记的设计和管理， 并对其实施进行监控。4. 内 容PEFC标签的使用条件；1) 应通过PEFC认证机构颁发的FM和COC证书；2) 只可使用指定批准的形式；3) 使用和印刷前需经PEFC组织批准，并保留有效地认可记 录；4) 符合图案设计要求；标记使用位置1) 产品上产品、包装或其标签、标贴、粘纸2) 产品外产品宣传册、名片、网站上等PEFC标签的设计及申请PEFC标