xx公司内审检查表

1、内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第1 页共24 页序 号审核内容标准 条款不符合记录符合 性备注12a. 是否按照标准的要求建立、实施、保持和 改进 QMS/EMS?b. QMS/EMS所涉及的过程及其顺序和关系是 否被识别、确定和管理？c. QMS/EMS的关键过程所需资源和信息是否 充分，并足以支持过程的有效运行和监控？d. QMS/EMS及过程测量和监控点是否确定并 有效？对测量和监控结果是否有分析和改进 活动？e. 是否存在对产品管理有影响的外包过程？a. 最高管理者对满足顾客及相关方要求的认 识如何？以何种方式传达满足顾客

2、及相关方 要求的重要性？应提供证据。b. 是否确定的适用的法律法规（有哪些）？ 分管部门是否清楚并有效执行了这些要求？ 分管部门的行为和结果是否符合法律法规要 求？发现不符合是否采取了改进措施？c. 最高管理者是否组织制定了管理方针和目标（形成文件并由最高管理者批准颁发）？ 是否使其成为组织的关注焦点和建立、实施、保持、改进 QMS/EMS勺宗旨？d. 最高管理者是否组织管理评审活动，并将 管理评审作为有关 QMS/EM决策、控制、改 进的工具，以确保所确定的与管理有关的组 织的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？Q/E4.15.1审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006

3、年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表序 号审核内容标准 条款不符合记录符合 性备注34a“以顾客及相关方为关注焦点”的经营理念是否在组织中得到树立？组织的关 注焦点是否放在顾客及相关方身上，特别是不满意的顾客及相关方身上？b. 组织通过哪些方式、途径确保顾客及相 关方和最终使用者的要求（他们关心的产 品特性，特别是产品的关键特性） 得到确 定、转化为要求并予以满足？c. 在确定顾客及相关方的需求和期望时，是否考虑与产品的有关的义务（如对健康 和安全的的责任、 环境保护）和法律法规 要求，并将其转化为组织的目标、 指标和 要求，是否采取措施并得到落实和

4、实现？a. 管理方针是否与组织的宗旨相适应？ 是否与组织的总方针相一致并体现了组 织的目标和特点？b. 管理方针是否包含满足（顾客及相关 方）要求和持续改进管理管理体系有效性 的承诺（承诺是否有实质内容）？c. 管理方针是否为制定和评审管理目标 提供了明确的框架（有较强的方向性和指 导性）？d. 管理方针及其含义在组织各层次员工 中是否充分沟通、正确理解、协调一致、 深入人心并得到贯彻和坚持？e. 是否对管理方针在持续适宜性方面进 行评审？5.2Q/5.3E/4.2编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第2 页共24 页审核员：受审核部门代表：部门

5、其他人：2006年10月31日说明：符合用“、/表示，不付合用X表示，观祭项用表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注56a. 在组织的相关职能和层次上是否建立了 管理目标，是否进行了分解，是否做出了进 行分解的规定？目标之间是否协调一致？b. 管理目标是否与管理方针和持续改进的 承诺协调一致？c. 管理目标是否具有可测量性？d. 管理目标是否包括满足产品要求所需的 内容，如设备、工艺水平等目标？应考虑法 律法规要求和其他要求， 以及自身的重要环 境因素、职业健康安全危险源和风险。e. 管理目标考虑可选的技术方案，财务、运行和经

6、营要求，以及相关方的观点。f. 管理目标是否实现？a. 为实现管理目标以及 4.1的要求，是否进 行了 QMS/EM策划？b. 策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要 求、责任落实，对目标实现程度检查、 评价 的方法）？c. 制定、实施并保持一个或多个用于实现目标和指标的方案，其中应包括：a）规定组织内各有关职能和层次实现环境 目标和指标的职责；b）实现目标和指标的方法和时间表。d. 对QMS/EMS勺变更进行策划和实施时， 过 程是否受控，是否保持 MS/EMS勺完整性？Q/5.4.1E/4.3.3Q/5.4.1E/4.3.3审核员：受审核部门代表：部门其

7、他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第3 页共24 页内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03第4 页共24 页受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注e.应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康Q/5.4.1安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活 动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安 全管理方案进行修订。E/4.3.37a.组织结构以及各部门、各级人员的职责、权限Q/5.5.1及其相互关系是否被确定？b. 各部门负责人及各岗位员工是否明确

8、自己的 职责、权限和与其他部门或人员的相互关系并得 到有效履行？c. 各部门、各级人员的职责、 权限是否能适时地 进行沟通和协调？E/4.4.18a.最高管理者是否指定了管理者代表并对其授Q/5.5.2权？明确的职责是否符合标准要求？b.管理者代表是否清楚自己的职责和权限并有 效地履行？E/4.4.19a. 在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通？b. 有哪些沟通方式（如管理例会、报告制度等）？c. 各类人员是否了解 QMS/EMS/OHSM的运行情 况？d. 内部沟通是否存在障碍？e. 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。f

9、. 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。审核员：受审核部门代表:部门其他人：2006年10月31日说明:符合用“2”表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第5 页共24 页789e.应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康 安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活 动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安 全管理方案进行修订。a. 组织结构以及各部门、各级人员的职责、权限 及其相互关系是否被确定？b. 各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的 职

10、责、权限和与其他部门或人员的相互关系并得 到有效履行？c. 各部门、各级人员的职责、 权限是否能适时地 进行沟通和协调？a. 最高管理者是否指定了管理者代表并对其授 权？明确的职责是否符合标准要求？b. 管理者代表是否清楚自己的职责和权限并有 效地履行？a. 在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通？b. 有哪些沟通方式（如管理例会、报告制度等）？c. 各类人员是否了解 QMS/EMS/OHSM的运行情 况？d. 内部沟通是否存在障碍？e. 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。f. 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。Q/5

11、.4.1E/4.3.3Q/5.5.1E/4.4.1Q/5.5.2E/4.4.1审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第6 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注101112a. 最高管理者是否按照计划进行管理评 审？评审的时间间隔是否恰当？b. 管理评审的输入、输出内容是否符合标 准要求？c. 管理评审是否评价了 QMS/EMS包括管理 方针和管理目标）变更的需要？d. 管理评审是否形成了记录？其内容是否

12、对QMS/EMS勺适宜性、充分性和有效性做 出了评价，同时确定了 QMS/EMS及过程改 进的机会和措施？e. 对管理评审输出的改进措施是否进行了 跟踪验证？f. 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化.a. 是否对监视、测量、分析和改进的过程进行策划和实施？策划是否在产品、过程、体系业绩和顾客及相关方满意程度四个方面展开？b. 在测量、分析和改进活动中是否采用了 适用的统计技术？其应用程度是否确定？a. 为了证实过程实现所策划结果的能力， 对QMS/EMS程采取了哪些适宜的监视和 测量方法？效果如何？b. 当发现过程策划的结果未满足要求时， 是否采取适当的纠正和

13、纠正措施，以确保 产品的符合性？Q/5.6E/4.6Q/8.1E/4.5.1Q/8.2.3E/4.5.1审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第7 页共24 页序 号审核内容标准条 款不合格记录符合 性备注1314a. 是否制订了形成文件的内审程序？程序文 件是否符合标准的要求？b. 是否对内部审核方案按程序文件的规定进 行了策划？策划的结果是否适合组织的现 状？c. 是否按策划的要求予以实施？d. 审核人员是否具备相应的资格

14、和独立性？e. 对不合格事实的描述是否清楚、可证实、 可追溯？f. 是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措 施进行了验证和报告？g. 是否按规定保持审核记录（审核计划、检 查表、现场审核记录、不合格项报告、审核 报告、会议记录等）？h. 应基于组织活动的风险评价结果和以往审 核的结果。f.应考虑到相关运行的环境重要性和以往的 审核结果。a. 最高管理者如何认识持续改进？持续改进 的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛 围，每个员工是否有参与改进的意识和机 会？b. 是否利用管理方针、管理目标、审核结果、 数据分析、纠正和预防措施以及管理评审提高QMS/EMS勺有效性？c. 在持续改进QMS/EM

15、绩效方面，是否有充 分、可靠的事实或数据予以证明？Q/8.2.2E/4.5.5Q/8.5.1E/4.2E/4.3.3E/4.6审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：管理层（总经理/管理者代表）第8 页共24 页序 号审核内容标准条 款不合格记录符合 性备注151617a. 所建立的文件是否包括了管理方针和管理目标、管理手册、标准所要求的程序 文件及其他为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件？b. 是否按照标准的要求设置了管理记 录？c. QMS/EMS

16、文件详略程度是否得当？是否 适宜于操作？d. QMS/EMS文件有哪些媒体、形式或类 型？这些文件的表现形式或类型是否适 当、有效？a. 管理手册内容是否覆盖且符合标准要 求，并反映了为达到标准要求所采用的基 本过程及方法？b. 管理手册对标准要求有无删减？所删 减条款是否有删减细节与合理性说明？ 说明是否充分、可信？c. 管理手册是否对 QMS/EM中所有过程进行了描述？是否结合组织的产品/过程特点对这些过程之间 的相互关系加以确 定？对组织机构及职能分配的描述是否 恰当？d. 管理手册是否引用或包括 了程序文件？e. 管理手册是否受控？有哪些重要环境因素？如何策划控制？Q/4.2.1E/4

17、.4.4Q/4.2.2E/4.4.4E/4.3.1审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：营业部第9 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注1234本部门的职责是否了解？有无与本部门相适应的部门目标、指标和管理方 案？实现情况及落实情况如何？a. 有哪些顾客及相关方？不冋顾客及相关方的要 求有哪些差异？市场目标是否明确、适宜？b. 针对不冋的顾客及相关方，如何确定与产品有 关的要求（顾客及相关方规定的要求、隐含的要 求、法律法规要求、组

18、织确定的附加要求）？c. 是否确定并充分理解这些要求（形成文件）？d. 与产品有关的标准、法律法规有哪些？是否已 收集并得到确定？e. 是否对组织的产品、活动及活动场所中的环境 因素及其影响进行了辨识？f. 组织所使用的产品和服务中已识别的重要环境 因素是否规定了管理程序a. 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足 标准的要求（产品要求得到规定、矛盾的表述以 解决、有能力满足规定的要求）？b. 是否对评审的结果及评审所引起的后续跟踪措 施予以记录？c. 产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？ 相关人员是否了解更改情况？d. 当顾客及相关方及相关方提出口头要求时，在 接受前是否对其进行确认？

19、e. 在某些特殊情况下，是否评审了有关产品信 息？Q/5.5.1E/4.4.1Q/5.4.1E/4.3.3Q/7.2.1E/4.3.1Q/7.2.2审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：营业部第10 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注56a. 对顾客及相关方满意程度的信息规定了哪些获 取、分析和利用的方法？b. 这些方法是否适用？C.是否按这些规定执行？d.对顾客及相关方满意程度的分析结果对改进起 到哪些作用？是否参加了应急演习？

20、效果如何？Q/8.2.1E/4.4.7审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：财务部第11 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注12345本部门的职责是否了解？有无与本部门相适应的部门目标、指标和管理方案？实现情况及落实情况如何？本部门有哪些环境因素？有哪些重要环境因素？是否进行废弃物的分类管理 ？ 应急准备和响应程序是否了解？E/4.4.1E/4.3.3E/4.3.1E/4.4.6E/4.4.7审核员：受审核部门代表：部门其他人：2

21、006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：生产部（车间、仓库）第12 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注1234567本部门的职责是否了解？有无与本部门相适应的部门目标、指标和管理方案？ 实现情况及落实情况如何？为达到产品符合要求，确定和提供了哪些设施？是否 进行了适当的维护？设施、设备是否符合产品的需要？支持性服务（如运输、通讯等）是否满足要求？是否 确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？（现场环境、卫生等）是否事先对生产和服务提供的全过程进行了策划？策 划结果明

22、确了哪些受控条件？适用时，这些受控条件 是否包括： 有关人员是否获得相应的产品特性要求（以何种 形式表述，是否形成文件，且清楚、正确、完整、适 用）； 必要时（当没有作业指导书，就不能有效进行生 产和服务时），有关人员是否能够获得作业指导书（是 否清楚、适用、正确、有效）； 设备、设施是否符合运作的要求； 监视和测量装置是否齐备，其能力是否满足要求； 运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满 足要求； 运作过程中有哪些关键和特殊过程？对其实施的 监控活动是否满足要求； 运作过程中产品的放行、交付和交付后服务活动 的实施是否符合要求。Q/5.5.1E/4.4.1Q/5.4.1E/4.3.3Q/

23、6.3Q/6.3Q/6.3Q/6.4Q/7.5.1审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：生产部（车间、仓库）第13 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注89101112131415161718是否对组织的产品、活动及活动场所中的环 境因素及其影响进行了辨识？组织所使用的产品和服务中已识别的重要环 境因素是否规定了管理程序有无库存管理方面的作业指导文件？仓库物资是否按要求标识？出入库手续是否齐全？有无物资台帐？是否按要求进行搬运？贮存

24、环境是否适宜？ 库存物资帐、物是否相符？采取了哪些对物资的保护措施？措施是否适 宜？是否定期对库存物资进行检查盘点？ 生产现场对产品是否用适当的方式进行标 识？针对产品的符合性，在标识、搬运、贮存、 和保护过程中采取了哪些措施？是否有效？ 应急准备和响应程序是否了解？是否参加了 演练？E/4.3.1E/4.4.6Q/7.5.5Q/7.5.3Q/7.5.5同上 同上 同上同上Q/7.5.3Q/7.5.5E/4.4.7审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：技

25、术部第14 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注12345678910本部门的职责是否了解？有无与本部门相适应的部门目标、指标和管 理方案？实现情况及落实情况如何？产品的管理目标和要求有哪些？体现在哪些 文件中？是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过 程需建立或已建立了文件？是否编制了产品 实现工艺/作业流程图？在这些文件中，过程及顺序是否恰当？是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求、所需客 观证据、接受准则、认定和提供方式是否明 确？产品实现有哪些关键过程或特殊过程？如何 确保这些过程受控？其资源是否充足、适 宜？为实现过程以及产品满足要

26、求，确定了哪些 提供证据所需的记录？是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的管理计划？组织所使用的产品和服务中已识别的重要环境因素是否规定了管理程序？上述策划与QMS/EM其他过程的要求是否一 致，是否适合于组织的运作方式？Q/5.5.1E/4.4.1Q/5.4.1E/4.3.3Q/7.1Q/7.1Q/7.1Q/7.1Q/7.1E/4.4.6Q/7.1E/4.4.6审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：技术部第15 页共24 页序 号审核内容标准条 款

27、不符合记录符合 性备注11E/4.3.1E/4.4.6E/4.4.7审核员:受审核部门代表:部门其他人:2006年10月31日是否对组织的产品、活动及活动场所中的环 境因素及其影响进行了辨识？是否策划了控 制方法？应急准备和响应程序是否了解？是 否参加了演练？说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：行政部第16 页共24 页1234本部门的职责是否了解？有无与本部门相适应的部门目标、指标和管 理方案？实现情况及落实情况如何？ 文件控制a. 是否按照标准要求编制了形成文

28、件的文件 控制程序？b. 文件发布前是否得到批准？以确保文件的 充分与适宜？c. 必要时，是否对文件进行评审与更新并再 次批准，以确保文件的适用性、完整性和有 效性？d. 文件是否按规疋进行标识，保持清晰，易 于识别和检查？文件的更改和现行修订状态 是否易于识别？e. 是否确保了外来文件的控制（识别、分 发）？f. 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员 是否能得到所需文件？g. 由哪些外来文件？其识别、分发是否受 控？h. 作废的保留文件是否有适当标识？记录控制a.是否按照标准要求编制了形成文件的记录 控制程序？Q/5.5.1E/4.4.1Q/5.4.1E/4.3.3Q/ 4.2.3E/ 4.

29、4.5Q/4.2.4E/4.5.4审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：行政部第17 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注56b. 是否按照标准要求设置了管理记录？记录 项目是否满足要求和实际需要？记录内容是 否真实、及时、清楚、正确？c. 管理记录是否按规定进行标识？标识是否 达到惟一可追溯？d. 管理记录是否确定了保存地点、方式、期 限？保存环境设施是否适宜？检索是否简 便？保存期限是否适宜？对失效的无保存价 值的记录是否按规定

30、进行处置？人力资源/能力、培训和意识a. 是否确定了从事影响管理工作的各类人员 的能力？是否根据履行岗位职责所要求的能 力从教育、培训、技能和经验等方面安排了 人员？b. 为了满足工作岗位的要求，是否提供了培 训或其他措施？c. 是否评价（包括考核、观察、问卷等）所 采取措施的有效性？d. 员工的管理意识如何？能否认识到所从事 活动的相关性和重要性，以及如何为实现管 理目标做出贡献？e. 是否保存了教育、培训、技能和经验的适 当记录？是否对组织的产品、活动及活动场所中的环 境因素及其影响进行了辨识？是否策划了控 制方法？应急准备和响应程序是否了解？是 否参加了演练？Q/4.2.4E/4.5.4

31、Q/6.2E/4.4.2E/4.3.1E/4.4.6E/4.4.7审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：品管部第18 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注123本部门的职责是否了解？有无与本部门相适应的部门目标、指标和管 理方案？实现情况及落实情况如何？a. 在策划的安排中，是否明确在产品实现过 程的哪些阶段（如采购产品、在制品和最终 产品）进行监视和测量？对各阶段的监视和 测量做了哪些规定？形成了哪些文件？这些 规定是否适宜？b.

32、 是否对各类产品的特性按上述规定进行了 监视和测量？c. 符合接受准则的证据是否形成了记录，该 记录是否指明经授权负责产品放行的责任 者？d. 在监视和测量活动没有圆满完成之前，如 果需放行产品和交付服务，是否得到授权人 员批准，或得到顾客及相关方及相关方批准（适用时）？e. 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行是否进行例行监测和测量？是否监测环境表现绩效、适用的运行控制、目标和指 标符合情况？f. 为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定 期评价对适用法律法规的遵守情况。g. 应评价对其他要求的遵守情况。应保存对 上述定期评价结果的记录。Q/5.5.1E/4.4.1Q/5.4.1E/4.3

33、.3Q/7.4.3Q/8.2.4E/4.5.1E/4.5.2审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：品管部第19 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注4a. 是否制订了对不合格品进行识别和控制的符 合标准要求的形成文件的不合格品控制程序？b. 不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是 否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求， 如： 采取措施消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证； 让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾 客及相关方要

34、求批准； 采取措施，防止非预期的使用或应用。c. 是否保持了不合格的性质以及随后采取的任 何措施（包括批准让步放行）的记录？d. 如果交付或使用后发现产品不合格，是否采取与不合格的影响或潜在影响程度相适应的措施？有效性如何？e. 对产品质量状况是否进行了统计分析？如何识别和分析不合格/潜在不合格？所采取的 纠正/预防措施是否与不合格的影响程度相适 应？是否按要求实施了纠正措施，如： 评审不合格（包括顾客及相关方及相关方抱 怨）/潜在不合格； 确定不合格/潜在不合格的原因；f. 评价确保不合格不再发生的的措施的需求；确定和实施所需措施；记录所采取措施的结果；评审所采取的纠正措施。Q/8.3Q/8

35、.4Q/8.5.2Q/8.5.3E/4.5.3审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：品管部第20 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注5g. 措施的实施是否有效？h. 组织应确保对质量环境管理体系文件进行必要的 更改。i. 重大的纠正/预防措施是否成为管理评审的输入？a. 是否为产品符合规定的要求确定所需实施的监视 和测量，以及所需的监视和测量装置？是否配置了必 要的测量设备？b. 建立了哪些监视和测量过程， 是否确保这些活动可 行

36、并以与监视和测量要求相一致的方式实施？c. 对测量设备的校准或鉴定是否按下列方式纳入溯 源系统：规定了校准或检定周期；按规定的周期或在使用前进行校准或检定；当不存在国际或国家测量标准时，是否制订了用于校准或检定的文件。d. 对测量设备的调整或再调整情况、方法及要求是否 规定明确？调整过程是否受控？有哪些防止因调整 使测量结果失效的措施并被实施？e. 是否保持测量设备校准或验证结果的记录？是否 对测量设备进行了标识，以确定其校准状态？f. 测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防 护措施，以防止损坏或失效？g. 当发现设备不符合要求时，是否对以往测量结果的 有效性进行评价和记录，并对该设备和

37、任何受影响的 产品米取适当措施？h. 用于监视和测量的软件，在使用前是否有确认的规 定？必要时，是否进行再确认？Q/7.6E/4.5.1审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：品管部第21 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注678环境因素a. 是否进行过初始环境评估？b. 通过初始环境评估，是否建立程序文件并按文件要 求对组织的环境因素/重要环境因素、危险源/风险等 级进行了识别c. 识别时是否考虑了正常、异常和紧急状态和过去、 现

38、在和未来的时态？d. 识别环境因素时，有否考虑下列因素对大气的排放对水体的排放废物管理土地污染原材料和自然资源的使用，噪声、气味、粉尘等影响,对这些环境影响的确定、评审和登记？e. 有无环境因素清单？f. 是否对环境因素进行评价？有无重要环境因素清单？g. 如何策划控制重大环境因素？h. 当组织发生变化时是否及时更新环境因素？a. 有否获取、识别和更新相关法律法规和其他要求的 程序？b. 有无法律法规和其他要求的清单？c. 是否将适用与环境因素的法律、法规和其他要求进 行识别并传达到有关部门？如何开展内外、部信息交流？与外部相关方联络的接 收、形成文件和回应？E/4.3.1E/4.3.2E/4.4.3审核员：受审核部门代表：部门其他人：2006年10月31日说明：符合用表示，不符合用“X”表示，观察项用“”表示。内审检查表编号：表 B8.2.2/4.5.5-1-03受审核部门：品管部第22 页共24 页序 号审核内容标准条 款不符合记录符合 性备注10a. 适当时，是否在生产和服务提供的全过程对产品进 行了适宜的标识？b. 是否在生产和服务提供的全过程对产品的监视和 测量