各类型项目申报文件封卷注意事项

1、各类型项目申报文件封卷注意事项12020 年 4 月 19 日文档仅供参考各类型项目申报文件封卷注意事项一、首次公开发行（一）文件清单1、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件的申请目录需要提供文件。封卷文件包括最初申报文件、历次反馈意见回复及发审委审核意见的回复。2、在申请材料目录前添加下述文件，并根据新添加内容更新并签署下述文件：0-1 机构联系表0-2 保证不影响和干扰发审委审核的承诺函0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函0-4 关于申请文件不适用的说明0-5 关于公司募集说明书与公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 号差异比较情况

2、的说明3、封卷稿招股说明书需根据发审委意见修改后为最终稿，项目组应在发审会后落实回复内容以及准备目录清单准备的文件。招股说明书声明章节必须更新全部签署日期，包括发行人全体董事、监事、高级管理人员的声明；保荐人（主承销商）的声明；发行人律师的声明；承担审计业务的会计师事务所的声明；22020 年 4 月 19 日文档仅供参考承担 估 的 估机构的 明；承担 的机构声明。招股 明 首 需由保荐代表人 字并加盖 行人公章。封卷材料中，招股 明 （封卷稿）需存放于招股 明 （申 稿）的前面；招股 明 摘要（封卷稿）代替招股 明 摘要（申 稿），更新 署日期。4、 次反 意 及 委意 增加到申 文件目

3、内（如下），根据申 材料的数量制作新的文件 、 制并打印新的目 以及目 中新增章 、文件打印新的舌 和隔 。第九章 其它文件第十一章 次反 意 回复材料11-1 11-2 第十二章 委 核意 回复材料12-1 12-2 5、 委 核意 的回复文件需要 独成册， 目 中 委 核意 回复材料章 可索引到“ 委 核意 回复文件 ”，需 注。6、（如有）根据关于加 会的 券 行 券的公司会后 督的通知（ 行字 15 号）及股票 行 核 准 忘 第五号的内容， 行人如 生需要重新提交32020 年 4 月 19 日文档仅供参考发审委审核的情况，项目组需补充相关文件，并保存原件做好再次封卷准备。发行人在发

4、审会后公布定期报告的或其它，由保荐人出具的补充文件、保荐代表人签字的关于发行人与本次发行相关的承诺及整改事项的说明。7、保荐代表人签字的承诺函。承诺内容至少包括：（1 ）全套封卷文件已经完备，不存在擅自改动、增删申请文件内容的情况；（ 2）关于发审委审核意见的回复真实、准确、完整，发审委提出的整改事项已经落实。（格式详见附件1：承诺函）（二）注意事项1、全套申请材料及招股说明书的封面应注明“封卷稿”字样，招股说明书中全部声明必须重新签署并盖章。如有关中介机构在审核时发生变更时，需新中介机构也出具相关声明并附加变更说明。2、全套封卷材料文件出具日必须在有效期内。3、历次反馈意见回复及发审委审核意

5、见回复均需保荐代表人签字，项目组需保存好历次反馈意见回复的全部原件为封卷所用。4、全套文件均需要提供原件，如确实无法提供的，可由律师出具“该文件与原件一致”的鉴证意见，并在鉴证章上标明从N-N-1 至 N-N-N 止42020 年 4 月 19 日文档仅供参考5、封卷时发行人董秘以及一名保荐代表人应当到场6、封卷时发行人将携带公司公章，现场在全套封卷文件上加盖骑缝章。7、全套封卷材料的电子光盘一份并加盖公章8、审核人员对封卷材料审查无误后，方可签字确认并启动发行核准批复。9、（如有）发行人如发生会后重大事项，待补充材料将进行再次工作。二、上市公司公开发行再融资（一）文件清单1、根据公开发行证券

6、的公司信息披露内容与格式准则第11 号 上市公司公开发行证券募集说明书的申请目录需要提供文件。封卷文件包括最初申报文件、历次反馈意见回复及发审委审核意见的回复。2、在申请材料目录前添加下述文件，并根据新添加内容更新并签署下述文件：0-1 机构联系表0-2 保证不影响和干扰发审委审核的承诺函0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函0-4 关于申请文件不适用的说明0-5 关于公司募集说明书与公开发行证券的公司信息披露内52020 年 4 月 19 日文档仅供参考容与格式准 第11 号差异比 情况的 明3、封卷稿募集 明 需根据 委意 修改后 最 稿， 目 在 会后落 回复内容以及准 目 清 准 的文件。募集 明 声明章 必 更新全部 署日期，包括 行人全体董事、 事、高 管理人 的声明；保荐人（主承 商）的声明； 行人律 的声明；承担 的会 事 所的声明；承担 估 的 估机构的 明；承担 券信用 机构的声明。募集 明 首 需由保荐代表人 字并加盖 行人公章。封卷文件中， 行人全体董事 行申 文件真 性、准确性和完整性的承 必 更新 署日期。封卷材料中，募集 明 （封卷稿）需存放于募集 明 （申 稿）的前面；募集 明 摘要（封卷稿）代替募集 明 摘要（申 稿），更新 署日期。4、 次反 意 及