证券从业资格证考试基本法律法规知识要点

1、证券从业资格证考试基本法律法规知识要点资料仅供参考证券从业资格证考试 - 基本法律法规知识要点第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系一， 证券市场法律法规效力层次及内容性质制 定 机 主要组成关法律全 国 人 证券法、证券投资基金法、公大、全国 司法、刑法、物权法、反洗钱人 大 常 法、企业破产法。委会行政 国务院证券、期货投资咨询管理暂行规章办法。证券公司监督管理条例。证券公司风险处理条例部门 证 券 监 证券发行与承销管理办法。 首规章 管 部 门 次公开发行股票并在创业板及规 相 关 部 上市管理暂行办法。 上市公司范性 门信息披露管理办法。 证券公司文件融资融券业务

2、试点管理办法。证券市场禁入规定。行业 交易所、自律 协会、中资料仅供参考规则证登法律效力逐级递减第二节公司法一公司种类1. 有限责任公司也称有限公司， 50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份， 公司全部资产对外承担债务3. 母公司：支配或控制其它公司人事、财务、业务等事项的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制， 不具有法人资格机构， 由总公司承担法律后果7.

3、 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准资料仅供参考设立公司法人10. 外国公司：本国公司以外公司二 公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离， 是公司区别个人独资企业、 合伙企业重要标志， 是公司能够独立承担民事责任， 取得法人资格的基础， 股东只以出资额为限承担责任的依据。三 公司的经营原则1. 合法经营原则2. 自主经营原则3. 自负盈亏原则4. 依法接受国家宏观调控原则5. 实现资产保值增值原则四 分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格， 民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。

4、五 公司的设立方式及设立登记的要求1. 设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。发起设立：又称同时设立 单纯设立，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立， 股份资料仅供参考公司两者都行。发起设立程序上较为简便。募集设立：又称渐次设立复杂设立 是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期， 法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。六 担保1. 公司能够根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保2. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或股东

5、大会决议3. 在的决过议半表数决通时过，被方担为保有人效不得参加表决。 决议的表决由出席会议的其它股东所投表决权的过半数经过，方为有效。公司为她人提供担保， 需要董事会或股东会、 股东大会决议， 但要有公司章程规定； 而公司对股东或实际控制人提供担保， 是法律特别规定， 必行经股东会或股东大会决议， 公司章程不得对此作出相反规定。七 禁止公司股东滥用权力规定公司股东应该依法行使股东权利，不得滥用股东资料仅供参考权利损害公司或其它股东利益， 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益， 滥用权力造成公司或其它股东造成损失的， 应当依法承担赔偿责任， 滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。八有限责任公司的设立和组织机构1. 股东人数 1-50 自然人 / 法人2. 公司资本3. 公司章程4. 公司设立的其它条件 （公司名称 公司的组织机构 有必要的生产经营条件）5. 组织机构：一般有限责任公司：股东会、董事会、监事会。股东人数规模较小有限公司： 股东会、执行董事、监事一人有限公司不设股东会