质量管理体系内审检查表

1、内部审核检查表QR-14-A审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论1IS0001总要求组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系组织是否按标准建立、实施、保持和改进了 质量官理体系让最高管理者描述一下 管理体系包含的过程， 谈谈公司管理体系是如 何建立、实施、保持和 改进的。经三项内容审核该相关部门对描述管理体系包含的过 程和公司管理体系是如何建立、实施、保持和改了解到位，符合总要求合格2ISO9001文件要求 总则组织按标准建立了哪些文件是否满足体系 的要求手册是否由最高管理者批准发布其审核、修改和控制是否按规定进行体系各层次的文件关

2、系是什么接口如何处 理与最高管理者交谈，并 查看有关文件。三项审核内容经审核符合文件要求总则合格3ISO9001质量手册质量手册说明的剪裁细节是否合理质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完 整审查手册和明示的程序 文件，在质量手册中包 含的对标准要求剪裁的 说明、引用或含有程序、 过程顺序和相互关系的 表述、支持性文件清单。查看质量手册，质量职安和环境手册内容的无剪裁覆盖 面完整，两项审核内容经审核符合文件要求总则合格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论4IS09001管理承诺最高管理层如何认识满足顾客要求和法律 法规要求的重要性以何种方式传达到组织的员 工效

3、果如何最高管理者用何种措施让职工理解质量方 针和质量目标最高管理层对建立和改进ESQ做了哪些工 作通过交谈，了解公司经理是 否知道满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性。 在 体系中是如何体现的如对 顾客要求的识别、工程质量 要求的评审、顾客满意的测 量和监控、数据分析以及持 续改进等方面的要求。经交谈三项审核内容经审核符合管理承诺 文件要求合格5ISO9001以顾客为关注焦点组织如何确定顾客的需求和期望是否以增 强顾客满意为目标为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化 为产品要求以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织 中得到树立通过与公司经理座谈，了解 其对

4、以顾客为中心的质量 管理原则的理解，并在审核 与顾客有关的过程、顾客满 意的测量和监控过程以及 持续改进方面寻找证据予 以证实。经交谈四项审核内容其中第二项内容该部门对 实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施阐述不 清楚不符合以顾客为关注焦点要求不合 格6ISO9001质量方针ISO14001方针是否与组织的宗旨相适应是否包括对 满足要求和持续改进的承诺是否为组织提供制定和评审质量目标的框 架是否传达到组织的各相关部门方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订 方针的评审及修改是否符合文件控制的要求组织的质量方针是什么 询问对方针内涵的理 解，怎样在适当层次上 达到沟通与理解。经询冋三项审核内

5、容符合 质量方针的沟通与理解合格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论7IS09001策划最高管理者是否确保在组织的相关职能和 层次上建立质量目标质量目标是否包括产品要求是否可测量，并与质量方针保持一致质量目标的实现情况如何是否实现了持续 改进与最高管理者交谈。了 解目标的制定、实现情 况。经交谈三项审核内容符合策划 要求合格8ISO9001质量管理体系策划实现组织的质量、环境目标，最高管理者是 否对管理体系进行策划对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的完整性与最高管理者交谈。了 解体系的策划、实施情 况。

6、经交谈三项审核内容符合 质量官理体系策划要求合格9ISO9001职责和权限文件是否规定了各职能部门的职责和权限 是否明确各职能部门相互关系职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协 调有效性如何查阅组织结构图及规定 各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关 文件，对经理进行询问、 了解，予以证实。查阅了组织结构图及规定各部门、 各岗位职责、权限及 相互关系的有关文件并进行了解和证实符合 职责和权 限要求合格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论10IS09001管理者代表管理者代表的职责权限是否明确并不与其 他方面的职责冲突赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：体

7、系建立、实施和保持向最高管理层报告体系的运行情况，包括质 量改进在整个组织提咼对顾客要求的认识体系有关的外部联络询问管理者代表的任命 情况，其QMS的职责如 何规定的查看管管理者代表任命 书。（对管代，还应通过交 谈了解其职责履行情 况。）经询问和查看六项审核内容符合 管理者代表要求合格11IS09001内部沟通文件中是否对沟通的方式、 内容和渠道作出 规定部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠 道是否畅通效果是否达到遇到障碍如何处理检查公司是否对信息内 容、职责、方法、渠道、 工具等方面作出了规 疋；检查是否在相关部门和 管理过程中按规定开展

8、了必要的活动。领导层是否对不同层次 和职能间进行沟通的效果进行了评价。经审核三项内审内容均符合 内部沟通要求合格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论12IS09001管理评审I最高管理者是否定期按计划对质量管理体 系进行管理评审评审内容是否包括了体系的、方针目标的适 宜性、充分性和有效性与最高管理者交谈，询 问上一年管理评审的实 施情况，是否对管理评 审所确定的纠正/改进 措施进行了闭环管理。经交谈二项审核内容符合5,。6管理评审要求合格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论13IS09001资源提供最高管理者采取了何种途径

9、确定所需提供 的资源为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资源提供的资源是否能确保提供的产品达到顾 客满意1. 审核领导层对资源 的安排和承诺及其落实 情况。2. 结合实现质量、环境 方针、质量、环境目标、 满足顾客期望及持续改 进的要求综合判定所需 资源的必要性，识别是 否有资源短缺或资源过 剩的情况。3. 通过产品不合格情 况，反推是否存在资源 提供不足或提供不及时 的因素。通过三项审核内容的审核符合 资源提供要求合格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论14IS09001人力资源公司是否识别了从事影响质量、环境和OHS活动的各类人员的能力是否对人员能力的

10、胜任情况进行了考核人 员的安排是否满足需求是否按需求安排了培训1. 是否要求相关部门 检查人力资源的需求、资格要求和满足情况， 并在关键部门加以验 证。2. 是否通过考试、谈 话、业绩评价、能力测 试等其他有效方法来评 定培训的有效性。经以上三项审核内容经是符合 人力资源要求合格15ISO9001基础设施为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施 是否满足需要设施是否及时维护并保持其能力适用通过与经理交谈，询问 比工作场所、设备、硬 件和软件及支持性服 务）的配置和管理情况 并查看相关资料在询问中并经查看了相关资料无设备保养记录 不符合基础设施第二项设施是否及时维护并保持其能 力适用相关要求。不合 格16ISO9001工作环境组织的工作环境是否满足要求，并得到管理通过与经理交谈，了解 公司采用何种管理、控 制方法来改善工作环 境。必要时到现场勘查经审核虽对各个生产部门划分生产区域并定制 生产作业区域卫生环境管理制度到现场查看各 生产部门工作环境较乱未参照该制度进行有效 实施和保持。不符合工作环境的要求不合 格审核区域领导层审核员日期第页 共页序 号要素审核内容审核方法审核记录结论17IS09001产品实现的 策划产品实现过程是否确定并形成文件是否配 备了必要的资源对于没有形成文件的过程和活动如何实施 和控制是否规定了相应的验证和确认活动以及验 收准则是否规定必要的记录