证券投资学框架主编刘克(方便查找

1、第一章证券投资概述1.1证券的概念、种类与特征p21.1.1证券的概念p2证券的票面要素（4个）证券的两个基本特征（法律特征和书面特征）1.1.2证券的种类与特征p3-5（1）证券的种类（按性质、是否上市、收益是否稳定、发行地域和国家不同分）（2）证券的特征（4个）p51.1.3证券的经济效用（5个）p571.2金融衍生工具p81.2.1金融衍生工具的概念与产生p8-9概念、产生（4个）1.2.2金融衍生工具的特征与类型p9特征（4个）类型（按4种类型分类有4个）p101.2.3金融衍生工具的作用与风险p11作用（积极与负面）p11-12风险（5个）p12-131.3证券投资概述p131投资的

2、概念p152投资的类型（3个）p15-163投机与投资投机的含义p16（1） 投机与投资的区别（5点）p174证券投资学的学科体系 p17（1）证券投资学的研究对象及容p17（2）证券投资学研究方法的特点（5 点）p18（3）证券投资学的体系结构p19第二1章股份制度与股票p232.1股份制度（含义）p241股份制度的起源于形成 p25-272股份制度的变化与发展 p28-303股份制度的特征与功能 p30-33（1） 股份制度的功能（主要表现在 4个方面）p30（2）股份制度的功能（4点）p322.2股份公司p33-411 股份公司的概念与特征 p33（1） 概念（2） 特征（ 4 点）2

3、股份公司的类型 p341)2)无限责任公司【特点：有限责任公司【特征：5 个。优缺点】7 个。优缺点】3)两合公司4)股份【特征：6 个。优缺点】3 股份的组织结构 p371)股东大会（性质、职权、类型、召集）p37-382)董事会（性质、组成、职权、召集）p38-393)监事会（职权、组成）p394)经理（含义、职权）p394 股份的设立变更和宗旨 p40-41（1）股份的设立【两种方式、所需条件】（2）股份的变更【合并、分立】（3）股份的终止【破产、解散 自愿解散和强迫解散、清算】2.3 股票 p421 股票的概念、性质与特点（ 1） 股票的概念【概念、格式与容】（2） 股票的性质（4点）

4、p42（3） 股票的特点（ 7 点） p43-442 股票的种类（1） 普通股【特点、含义、股东享有的权利】和优先股【含义、特点】p46-48（2）有面子股票和无面值股票【特点】 p48-49（ 3） 记名股票和不记名股票（ 4） 表决权股票和无表决权股票 p49（ 5） 国有股、法人股、个人股和外资股 p50-51（6） A类股票和B类股票p523 股票与相关概念的比较 p52-551)股票与股本、股份、股东p522)股票与股单【异同点】 p53-543)股票与认股权证【异同点】p544)股票与票据【联系和区别】p54-55第三章债券3.1 债权概述 p621 债券的概念与特征（1）债券的概

5、念【构成要素： 6点】p62（2）债券的特征【 4点】 p632 债券的种类【按债券发行主体、偿还期限长短、付息方式、债券形态、债券发行所在地、债券是否记名分】p64-663债券的功能（3个）p663.2金融债券与公司债券p671金融债券【定义及我国的金融债券】p67-682公司债券p68（1）定义与特点【目的】（2）类型 p69-71（3）信用评级【概念、作用、目的】 p72表：我国债券信用级别设置3.3国际债券p721国际债券概述p72（1）定义（2）特征（4点）2外国债券【含义及分类】p733欧洲债券【含义及具有吸引力的原因】p74第四章投资基金p794.1投资基金概述p801投资基金的

6、概念与特征 p80（1）概念及投资对象（2）特征（7 点）p81-822投资基金与股票、债券的关系【区别（5点）和联系】 p823投资基金的类型 p83(1)按基金规模是否可变分为封闭和开放式:甘令【封闭式基金与开放式基金的区别（6点）】p8(2)按组织形式分契约型和公司型基金【契约型基金与公司型基金的区别（3点）】p84(3)按募集方式分公募与私募基金【特征】p84(4)按目标分类分成长、收入、平衡型基金【含义】p85(5)按投资对象分股票、债券、货币市场和混合基金【含义】(6)按基金资金来源和用途分离岸和在岸基金【含义】p85p854我国投资基金的发展 p86-874.2投资基金的运作与管

7、理1投资基金的设立发行与认购p882投资基金交易【含义】p89-90（1）基金资产净值：含义及所遵循的原则（2）封闭式基金交易：含义及规定（3）开放式基金交易：含义及申购和赎回的基本原则3 投资基金的收益与费用 p90-91（1） 投资基金的来源（ 5 点）（2） 基金收益的分配【原则和方式】（3）投资基金的费用（ 3 点）4.3 投资基金价值分析 p911 封闭式基金价值分析 p91-922 开放式基金价值分析 92-93（1） 优势（ 5 点）（2） 开放式基金价格【赎回价、申购价】3L0F与ETF的价值分析p93-95（1） LOF价值分析【概念、优势（4点）】p93（2） ETF的价值

8、分析【概念、优势（4点）】p94-954 分级基金价值分析【概念、特点（ 5 个）、投资的价值分析】 p96第五章证券市场5.1 证券市场的形成与发展【含义】 p1031 证券市场的概念与特征【概念、特征（ 4 点）】 p103-1042 证券市场的形成与发展【形成、发展趋势（ 7 个）】 p104-1063 证券市场的功能【 6 点】 p106-1085.2 证券市场的构成 p1081 证券市场的分类 p108-110 按性质和品种、运行过程、组织形式、多层次资本市场分2 证券交易所【含义、特点（ 5 个）、组织形式 -公司制和会员制】 p110-1123 场外交易市场【含义、特点（ 4 个

9、）、类型（ 3 个）】 p112-1134 中国证券市场 p113-1195 世界主要国家和地区证券市场【美国（做市商） 、英国、日本、中国特区】 p119-127第六章证券 发行 市场 p1336 1 证券发行市场概述 p1341 证券发行市场的含义1)概念与特征 p1342)证券发行市场及其构成 p1353)证券发行方式【按发行对象、发行过程划分】p1364)证券发行审核【注册制和核准制】p1372 证券发行市场的作用【 3 点】 p137-1386.2 债券发行与债券承销 p1381 债券发行的目的与条件 p138（ 1） 目的【按发行人分政府债券、金融债券、公司债券分别有目的】p138

10、（ 2） 债券发行要素【 10 个】 p138-1402 债券发行与承销 p140（1） 我国国债的发行与承销【发行方式、承销程序】（ 2） 金融债券的发行与承销【发行人、发行审核、发行方式】p142（3） 公司债券的发行与承销 p142-1433 债券的 信用评级 p143（1） 债券信用评级制度的概念与目的 p143 世界上最早的债券评级制度诞生于美国，目前国际公认的最著名、最具权威的的专 业信用评级机构分别是穆迪、标准普尔和惠普国际（2） 债券信用评级的依据 p144（3） 债券信用级别的划分及含义（4） 债券评级的原则（ 4 点） p144-145（5） 债券信用评级的程序（ 3 步）

11、 p145（ 6） 信用评级的分析指标（产业分析、财务分析、信托证书的分析）p1466.3 股票的发行与承销 p146-1511 股票发行的目的与条件（1） 股票发行的目的（ 4 点） p146（2）股票发行的条件【初次公开发行的条件（IPO）、发行新股的条件-发行新股的基本条件配股的特别要求、增发的特别要求】p1472 股票发行与承销 p147-148（1） 首次公开发行股票的准备和核准【4 点】 p147（ 2）股票发行申请程序3 股票发行与承销实施 p148-149（ 1）股票发行核准程序（ 2）股票发行注册制（3）股票的定价方法【首次购公开发行的股票的定价、上市公司增发新股的定价方法、

12、 股票发行的定价方式】 p149-150（4） 股票的发行方式【 4 点】 p150（ 5） 股票承销与分销 p1514 证券发行的信息披露 p151（1）信息披露的容（2）信息披露的方式（3）信息披露的原则【 4 点】7.1 证券交易市场的功能 p1591 证券交易市场概述2 证券交易市场的特点【 5 点】 p159-160市场主体的广泛性； 价格的不确定性；资金运动的规模大、速度快；证券转让须借助证券交 易场所完成；证券交易须遵守相应交易规则3 证券交易市场的功能【 5 点】 p160-161保证证券的流动性； 促进短期闲散资金转化成成长期资金； 维持证券的合理价格； 调节资金 供求、引导

13、资金流向；宏观调控功能7.2 证券上市【含义、有利、不利】p161-1621 股票上市 p162-1661）发行上市保荐制度2）股票上市的条件【主板股票上市条件、创业板上市条件】3）上市申请程序4）上市公司状况异常期间的股票特别处理（ST)5）停牌和发牌6）暂停上市或终止上市7）股票上市的信息公开2 债券上市 p166（1） 公司债券的上市（2） 债券的暂停上市和终止上市7.3 证券交易 p167-1751 证券交易类型【 4 点】2 证券交易的方式【按六种不同分类】 p167-1693 证券交易准备工作 p1694 证券交易程序 p170-1745 证券交易的清算与交割、交收 p1747.4

14、 禁止的交易行为 p175-1801 证券欺诈行为【概念、特征（ 4 个）】 p1752 幕交易行为【幕交易、幕信息、幕人员、幕交易的表现形式】 p175-1783 操纵证券市场【含义、四种类型】 p178-1794 欺诈客户【含义、具体表现（ 6 点）】 p1795 虚假信息 p180第八章 股票价格指数 p1878.1 股票价格指数概述1 概念与作用 p1872 编制要求与步骤3 编制方法 p188-1924 修正方法 p192-1948.2 世界几种主要的股票价格指数 p1941 道琼斯股票价格平均指数2 标准普乐股票价格指数 p1953 纽约证券交易所股票价格指数4 英国金融时报股价指

15、数5 日经股价指数6 德国 DAX 指数8.3 中国股票价格指数 p1998.4 世界主要股价指数的比较 p217第九章证券投资分析 p2249.1 证券投资分析概述 p2261 证券投资分析的意义【 4 点】2 信息来源【四个渠道】 p2273 主要方法【基本分析法、技术分析法、证券组合分析法、行为金融分析法】 p228-2309.2 证券投资基本分析 p230-2411 宏观经济分析【运行分析、政策分析】 p230-2332 行业分析 p233-2353 公司分析 p235-2419 3 证券投资技术分析 p2411 技术分析的基本假设与理论基础 p241-2422 技术分析的主要理论 【K 线理论、切线理论、 形态理论、 波浪理论、 量价关系理论】 p243-2543 技术分析的主要技术指标 p2