企业法律风险检测

1、企业法律 风险检测一、企业法律风险检测的重要作用企业参与“法律风险检测”，通过对企业的 “望、闻、问、切 ”，为 企业经营“把脉”，掌握企业经营动态中存在的法律问题，并 “对症下药” 地开出“法律处方”，提供法律意见 。对企业进行全面“法律风险检测”，帮助分析企业存在的法律风险，为企业“量身定做”出具有针对性、可操作性的“法律风险提示”。二、企业法律风险检测内容（一）基础检测项目： 1、企业主体资格的体检（避免公司资格被吊销、撤销的风险） 2、审查公司证照（避免公司执照被吊销的风险） 3、审查公司规范性文件（避免被行政处罚的风险）4、审查公司人力资源管理制度（避免未签劳动合同导致双倍赔偿的风险

2、） 5、审查公司财务、纳税管理制度（避免偷、漏税被处罚并被判刑的风险） 6、审查公司合同管理制度避免合同约定不明得不到应有的赔偿的风险或无权、越权签订的风险7、审查公司不动产所有权及他项权（避免权证手续不全导致丧失所有权的风险） 8、审查公司内设机构、分支机构的基本状况（避免机构、部门越权导致代表行为无效而被索赔的风险） 9、审查公司债权、债务状况（避免债权、债务超期限而遭受重大损失的风险） 10、审查公司对外担保状况（避免担保已过期限继续履行担保义务的风险） 11、审查公司诉讼、仲裁状况（避免提供证据不及时导致有证据而败诉的风险） 12、审查公司合作项目管理（避免采用合法形式掩盖非法目的而遭

3、受处罚的风险和虚假项目遭受欺骗的风险）13、个性化检测项目（二）高级检测项目1、审查股东出资义务履行情况避免隐名或不符合出资资格的人成为股东的风险2、审查公司行政管理制度避免职责分工不清，出现问题相互推诿的风险3、审查公司内审制度避免因管理混乱造成法律纠纷的风险4、评析公司现行股权结构避免股权结构不合理导致股东会形同虚设的风险5、评析公司治理结构避免股东会、董事会、监事会三权失衡造成权利失衡的风险6、审查公司知识产权权利状况避免造成侵害他人知识产权而牵涉诉讼的风险7、审查公司商业秘密保护体系避免公司秘密泄露的风险8、审查公司重大合同的签订、履行情况避免因合同约定不明确遭受重大损失的风险9、审查

4、公司资产管理状况避免资产流失而无法找回的风险10、审查公司行政违法状况避免遭受行政处罚导致公司被注销、解散的风险三、企业法律风险检测的步骤和方法（一）、企业风险检测分五步完成:1、确定企业要体检的级别和范围（注：体检分为基础体检和高级体检）；2、制定企业法律体检方案，根据体检方案对企业选定的体检范围对企业单位相关部门和人员进行走访调查、通过调查问卷的形式对企业进行情况了解， 对收集到的信息进行汇总，综合全方位的材料进行分析，结合我国相关规定做出法律评价，得出初步风险调查分析报告；3、针对得出的初步风险调查报告进行评审，结合各方专长，取长补短，最终制作正式法律风险报告，针对发现的风险问题提出解决

5、方案，与企业就出现的风险问题进行沟通和交流，并可针对企业法律风险突出的环节，织相关负责人和执行人进行风险防控的法律知识培训；4、采取合法的方式排除风险，给企业营造一个健康、良好的发展经营环境，为企业进一步扩大经营规模、增强市场竞争力保驾护航，扫除障碍。（二）、具体方法1、通过对公司企业体检部门的负责人和执行人会谈；2、通过对公司企业员工进行问卷调查；3、通过查看公司资质证件、执照；4、通过审查公司签订的合同；5、通过查看公司资产证书和登记手续；6、通过查看公司规章制度及其了解制度的执行力情况；7、通过查看公司内部职责分工及其责任承担分工等。附件：1、企业法律风险检测的项目；2、企业法律风险检测

6、方案；风险检测项目第一部分：人力资源1、全体员工是否均已签定劳动合同、是否约定试用期、是否缴纳五金、加班费如何计发？避免因未签劳动合同而双倍赔偿；2、单位有无特殊工种的工作人员、如有是否经过专业培训、有无相关资格证书？3、对于重要工种及技术工作人员是否订立保密协议、公司是否雇佣了窃取其他单位的技术人员？是否存在员工泄露商业秘密的风险；4、公司有无相应的规章制度、安全操作规程？5、公司是否有相应的消防管理制度？6、公司是否已建立相应的工会组织？7、公司是否安排员工体检？公司特殊岗位员工是否存在职业病风险？8、公司是否有对女职工特殊保护制度？9、公司是否建立员工档案？是否建立相应的招工渠道？是否建

7、立应对用工荒的应急措施？如果出现大范围的用工短缺公司是否已建立相应的调整机制和应急办法？第二部分：合同管理1、公司与所有客户是否均订立相应的商业合同？2、公司是否具备相应的商业合同规范文本？公司与客户订立合同时是按客户提供的的合同签订还是参考公司的示范文本签订？3、公司是否将所签订的合同文本存档并建立相应目录及索引？ 是否建立合同档案？有应急或有诉讼时能否查阅到相应的合同文本？ 4、公司是否将与合同相关的传真、邮件、信件、订单、付款凭证等整理成册？是否根据客户的基本情况进行分类管理及建立相应的客户档案？ 是否对客户群体进行分类管理及连续管理？5、公司所签订的商业合同是否规范？是否符合公司利益？

8、是否存在诉讼风险？是否存在商业利益损失风险？6、合同管理人员及合同审批人员是否按合理的审批程序使用公章、合同章及财务专用章？是否有专门的人员及专门的制度对公司的印章实施相应的管理？是否存在印章被盗盖的风险？是否存存因印章管理不善而出现盗盖公章担保、借款、合同诈骗等非法使用印章而造成公司损失的风险。7、合同的页码是否连续？合同是否加盖骑缝章？是否存在合同管理人员或客户偷换合同纸张或盗改合同的风险？8、合同的生效条款是否符合要求？是否存在“合同签字盖章后生效”却存在只盖章未签字导致合同未生效的风险？9、合同管辖权条款是否符合保护公司利益最大化？是否在发生诉讼时可能会遇到地方保护主义或其它不正当行为

9、因素导致诉讼败诉的风险？ 10、合同中的仲裁条款及诉讼条款是否明确？是否存在仲裁条款不规范导致条款无效的风险，涉外合同中是否有相应的仲裁条款并明确适用中国法律？11、合同条款有无违反法律、行政法规的强制性规定？是否存在欺诈、斜坡情形？12、企业签订的合同是否符合国家相关政策？ 第三部分：债权债务管理1、债权设立的时间、期限、数额、是否存在担保、诉讼时效是否过期？2、债权签订时公司哪位员工参与、参与员工是否还在岗、不在岗的现在能否取得联系？3、债务人单位经营状况、资产状况、债务人方参与员工情况、债务人员工是否在岗、是否能够取得联系？4、债务设立的时间、期限、数额、是否存在担保、诉讼时效是否过期？

10、5、债务签订时公司哪位员工参与、参与员工是否还在岗、不在岗的现在能否取得联系？6、债权人单位经营状况、资产状况、债权人方参与员工情况、债权人员工是否在岗、是否能够取得联系？7、债权、债务采取的是何种担保方式、该担保是否到期、到期的是否续期、担保责任是一般责任还是连带担保责任？8、债权、债务担保的是何种资产、是否办理变更、登记手续、相关证件是否转移占有？第四部分：资产管理1、公司是否有固定资产、固定资产手续是否齐备、证件是否齐全？2、固定资产是否设定抵押、是否办理固定资产的变更、登记手续、担保期限是否过期、抵押的责任约定方式？3、为公司设定的抵押还是为个人设定的抵押、为自己设定的抵押还是为第三人

11、的抵押、设定抵押的抵押权人生产经营状况、抵押人的生产经营状况、设定的4、单位有无自己的厂房、仓库；是否符合消防、占用土地的标准；有无设定抵押、抵押方式如何？5、公司是否有注册商标？有无申请专利？是否建立相应的商标、专利档案？6、公司是否明白什么是商业秘密？公司是否建立商业秘密保护制度？是否对商业秘密采取了相应的保护措施？是否与员工订立相应的保密协议？是否对公司的信息划分过相应的保密等级并采取了相应保密方案？公司的技术或信息是否存在被员工或他人窃取的历史？公司是否针对员工泄密采取了相应的诉讼或制裁措施？7、公司自有资产包括动产和不动产是否有权利瑕疵？是否与第三人有利害关系？8 公司开展融资租赁业

12、务是否进行过详细的法律审查和项目评估？ 第五部分：财务税务管理1、公司是否具有完备的会计、财务制度、是否依法提取法定公积金？2、财务人员配备是否符合法律规定、收支是否分开管理、会计人员是否有资格证？3、财务账册是否规范管理、是否存在会计账册外另立会计账册？4、公司是否照章纳税、是否存在偷漏税情况、是否存在重复纳税多纳税的损失、是否存在出口退税而没有退的情况？第六部分：合作项目管理1、与公司以外机构合作前期对合作机构有多少了解、有无自己或委托律师进行过尽职调查？2、合作项目商谈过程中有无记录商谈纪要、合作双方有无对预期利益的盈亏做相关约定、合作双方有无通过合法形式从事非法活动的情况？3、合作项目中存在存在的问题以及解决办法？4、对不符合法律规定的合作项目，提出完善暂时中止、全面终止、遗留问题处理等的具体方案和法律意见5、公司对国家的补贴政策知悉多少？公司是否申请或享受过国家的各种补贴或优惠政策？第七部分：内设机构及分支机构管理1、内设机构和分支机构设立是否符合法律规定？