XX证券股份有限公司员工突发事件应急预案

1、XX 证券股份有限公司员工突发事件应急预案为了有效处置公司员工突发事件，避免、减轻和化解突发事件对公司正常经营活动带来的冲击和影响,保障员工利益，制定本预案。公司员工突发事件是指公司员工突发重大疾病死亡、意外重伤或死亡、失联或失踪以及司法拘留等事件。员工突发事件发生后应立即启动本预案，其他类似情况可参照本预案执行。一、制订依据本预案制订依据中华人民共和国劳动合同法（主席令第 65号）、中华人民共和国劳动法（主席令第 28 号）、关于贯彻执行劳动法若干问题的意见(劳部发1995309 号）等法律法规， 以及XX 证券股份有限公司突发事件处置办法等相关管理制度等。二、适用范围本预案适用于公司全体员

2、工，并按照人员管理权限授权管理。三、处置原则1.以人为本。任何突发事件发生时，均将抢救员工生命作为首要原则，处置流程和方法按照人性化的方式进行，对员工及家属体现人文关怀。2.快速反应。建立应急处置的快速反应机制，简化报告和处置流程，做到及时发现、及时报告、及时处置，快速反应。3.协调配合。处置突发事件时，相关人员保持信息畅通，形成各方合力，确保处置工作依法、快速、有效。4.科学处置。依据国家法律法规和公司制度进行突发事件处置， 做好员工或家属的接待与安抚工作，避免激化矛盾，维护正常的工 作经营秩序。四、应急组织与职责公司应急事务处理办公室下设员工突发事件应急工作组，负责在公司员工突发重大疾病死

3、亡、意外重伤或死亡、失联或失踪以及司法拘留等突发事件的信息收集、组织协调、信息报送、跟踪善后等工作。员工突发事件应急工作组由员工所属条线分管领导和公司首席人力官共同担任组长。如果突发事件当事人为所属条线分管领导或公司首席人力官时，其组长职责由公司总裁承担。员工所在本部部门、分支机构或相关办公室、总裁办公室、纪 检监察室、工会办公室、人力资源部、董事会办公室、法律合规部、计划财务部、行政服务中心等为应急工作组成员部门。发生员工突 发事件后，组长负责在得到事件报告后，第一时间（即接到报告后 立即响应，下同）召集成立员工突发事件应急工作组，各成员部门 负责人为第一责任人，应在得到组长召集时立即响应，

4、亲自或指派 部门其他相关人员投入应急工作。根据具体事件性质，组长在召集 成立员工突发事件应急工作组时，成员部门可能略有差异。各成员部门职责分工如下：1.员工所在本部部门、分支机构或相关办公室:在员工出现突发事件时，第一时间按照本预案处置流程进行上报，配合相关调查工作，并做好家属联系、接待和安抚等工作，并起草突发事件相关书面材料。2.总裁办公室：在出现人员意外伤亡、失联或失踪等突发事件时，负责现场安全等工作。在突发事件报告与处置过程中，协助进行相关公司领导的联系与沟通工作。负责相关文件和信息的对外报送工作。3.纪检监察室:在出现人员被司法拘留等突发事件时，负责配合公安部门、检察院等司法机关沟通等

5、工作。4.工会办公室:负责员工及家属的慰问安抚等工作。5.人力资源部:负责备岗人员安排、员工劳动合同、薪酬福利待遇等政策的解释和处置等工作。6.董事会办公室:根据公司新闻发布和投资者关系管理的有关规定，做好舆情监控和媒体联络；在公司相关部门和人员的配合下， 真实、准确、完整、及时地向所有投资者公开披露所有应披露信息， 解答投资者的疑问，促进公司与媒体和投资者之间的良好关系。7.法律合规部：负责公司在与监管机构沟通时，提供相关政策和法律法规的咨询与解释等工作。8.计划财务部：为突发事件发生后的善后工作提供资金等财务支持工作。9.行政服务中心：为处置突发事件处置过程中涉及到的员工差旅、食宿和家属安

6、置等工作提供后勤保障。五、事件报告与处置流程（一）员工突发重大疾病死亡员工突发重大疾病死亡指员工突然发生脑溢血、心肌梗塞等急性重大疾病造成员工死亡的相关事故。此类事故发生时，应按照以下程序进行处理（相关流程图详见附件 1/图 1）：1.公司董监高成员突发重大疾病死亡如果病发人员为董监高成员，相关办公室负责人应在得知消息后，立即向相关办公室分管领导和公司首席人力官报告。相关办公室分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、监事会主席、董事长和党委书记报告。总裁、监事会主席、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。如果病发人员确定已经死亡，董监高成员相关办公室分管领导应

7、了解死亡原因（如为重大传染性疾病，应立即启动安全保卫及群体事件预案），通报公司工会主席和首席人力官，同时通知董监高成员相关办公室与工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等共同组成应急工作组协同做好善后工作。董事会办公室负责牵头启动公关危机预案。总裁办公室负责向上级单位、监管机构等外部单位的信息报送工作。2.本部ED 级以上员工、分公司或营业部总经理突发重大疾病死亡（1）本部 ED 级以上员工突发重大疾病时，其分管领导得知消息后，应第一时间通报首席人力官。如果病发人员确定已经死亡，其分管领导应了解死亡原因（如为重大传染性疾病，应立即启动安全保卫及群体事件预案），

8、通报公司工会主席和首席人力官，同时通知员工所在本部部门与工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等共同组成应急工作组协同做好善后工作。（2）分公司或营业部总经理突发重大疾病时，其所在分支机构发现后，第一时间向经纪管理总部负责人报告。经纪管理总部负责人了解情况后，立即向公司分管领导、首席人力官报告。如果病发人员确定已经死亡，其分管领导应了解死亡原因（如为重大传染性疾病，应立即启动安全保卫及群体事件预案），通报公司工会主席和首席人力官，同时通知员工所在分支机构、经纪管理总部与工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等共同组成应急工作组

9、协同做好善后工作。3.其他员工突发重大疾病死亡（1）本部员工突发重大疾病时，其所在本部部门负责人作为第一责任人，在得知消息后，应立即逐级向公司分管领导、首席人力官报告。如果病发人员确定已经死亡，公司分管领导应了解死亡原因（如为重大传染性疾病，应立即启动安全保卫及群体事件预案），通报公司工会主席和首席人力官，同时通知员工所在本部部门与工 会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等共同组成应急工作组协同做好善后工作。（2）分支机构员工突发重大疾病时，其所在分支机构负责人作为第一责任人，第一时间向经纪管理总部负责人报告。经纪管理总部负责人了解情况后，立即向公司分管领导、

10、首席人力官报告。如果病发人员确定已经死亡，公司分管领导应了解死亡原因（如为重大传染性疾病，应立即启动安全保卫及群体事件预案），通报公司工会主席和首席人力官，同时通知员工所在分支机构、经 纪管理总部与工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等共同组成应急工作组协同做好善后工 作。如果现场出现家属扰乱正常办公秩序等情况，应立即同时启动安全保卫及群体事件预案（下同）。（二）员工意外重伤或死亡员工意外重伤或死亡指员工突然自杀、触电、坠楼，或遭遇交 通意外、刑事伤害等，造成员工重伤或死亡的相关事故。此类事故 发生时，应按照以下程序进行处理（相关流程图详见附件 1/图 2）

11、：1.公司董监高成员意外重伤或死亡如果伤亡人员为董监高成员，相关办公室负责人应在得知消息后，立即向相关办公室分管领导和公司首席人力官报告，相关办公室分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、监事会主席、董事长和党委书记报告。总裁、监事会主席、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。董监高成员相关办公室分管领导及首席人力官了解情况后，应立即时通知董监高成员相关办公室与总裁办公室、工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等共同组成应急工作组，配合公安机关工作，并协同做好善后工作。董事会办公室负责牵头启动公关危机预案。总裁办公室负责向上级单位、监管机

12、构等外部单位的信息报送工作。2.本部 ED 级以上员工、分公司或营业部总经理意外重伤或死亡（1）本部 ED 级以上员工意外重伤或死亡，其分管领导得知消息后，应第一时间通报首席人力官。公司分管领导及首席人力官了解情况后，应立即时通知员工所 在本部部门与总裁办公室、工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等共同组成应急工作组，配合公安机关 工作，并协同做好善后工作。（2）分公司或营业部总经理意外重伤或死亡，其所在分支机构发现后，第一时间向经纪管理总部负责人报告。经纪管理总部负责人了解情况后，立即向公司分管领导、首席人力官报告。公司分管领导及首席人力官了解情况后，应立即时通知员工

13、所在分支机构、经纪管理总部与总裁办公室、工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等共同组成应急工作组，配合公安机关工作，并协同做好善后工作。3.其他员工意外重伤或死亡（1）本部员工意外重伤或死亡时，其所在本部部门负责人作为第一责任人，在得知消息后，应立即逐级向公司分管领导、首席人力官报告。公司分管领导及首席人力官了解情况后，应立即时通知员工所 在本部部门与总裁办公室、工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等共同组成应急工作组，配合公安机关 工作，并协同做好善后工作。（2）分支机构员工意外重伤或死亡时，其所在分支机构负责人作为第一责任人，第一时间向经纪管

14、理总部负责人报告。经纪管理总部负责人了解情况后，立即向公司分管领导、首席人力官报告。公司分管领导及首席人力官了解情况后，应立即时通知员工所在分支机构、经纪管理总部与总裁办公室、工会办公室、人力资源部、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等共同组成应急工作组，配合公安机关工作，并协同做好善后工作。（三）员工失联或失踪员工失联指公司员工在劳动合同存续期间，未能正常出勤，且连续超过 24 小时无法通过任何方式取得联系的情况。员工失联超过24 小时（即连续超过 48 小时无法通过任何方式取得联系），即视为失踪。如员工畏罪潜逃或遭遇绑架等意外情况，在未查明原因前， 均按员工失联或失踪的应急流程处理，待查

15、明原因后则按照相关司法程序执行。员工失联或失踪后，应尽快成立应急工作组，召开紧急会议， 对该人员失联或失踪期间的工作进行分配部署，指定备岗人员。同时，对于失联或失踪人员的继续查找、家属安置、备岗人员安排等工作进行处置。员工失联或失踪后，应按照以下程序进行处理（相关流程图详见附件 1/图 3）：1.公司董监高成员失联或失踪相关办公室负责人应在确认公司董监高成员失联或失踪后，第一时间向相关办公室分管领导和公司首席人力官报告。相关办公室分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、监事会主席、董事长和党委书记报告。总裁、监事会主席、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。董

16、监高成员失联或失踪后，由相关办公室与总裁办公室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等组成应急工作组。董事会办公室负责牵头启动公关危机预案。总裁办公室负责向上级单位、监管机构等外部单位的信息报送工作。2. 本部 ED 级以上员工、分公司或营业部总经理失联或失踪（1）如本部 ED 级以上员工失联或失踪,其分管领导应在确认该人员失联或失踪后，第一时间通报首席人力官。分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、董事长和党委书记报告。总裁、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。本部 ED 级以上员工失联或失踪后，由其所在部门与总裁办公室、人力资源部

17、、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等组成应急工作组。（2）如分公司、营业部总经理失联或失踪，其所在分支机构发现并确认该人员失联或失踪后，第一时间向经纪管理总部负责人报告。经纪管理总部负责人了解情况后，立即向公司分管领导、首席人力官报告。分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、董事长和党委书记报告。总裁、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。分公司或营业部总经理失联或失踪后，由其所在分支机构、经 纪管理总部、总裁办公室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等组成应急工作组。3.其他员工失联或失踪（1）本部其他员工失联或失踪

18、，其所在部门负责人应在确认该人员失联或失踪后，第一时间向分管领导和首席人力官报告。本部其他员工失联或失踪后，由其所在部门与总裁办公室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等等组成应急工作组。（2）分支机构员工失联或失踪，其所在分支机构负责人应在确认该人员失联或失踪后，第一时间向分公司总经理报告。分公司总经理了解情况后向分管领导和首席人力官报告。单列营业部由负责人直接向分管领导和首席人力官报告。分支机构其他员工失联或失踪后，由其所在分支机构、经纪管理总部、总裁办公室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心等等组成应急工作组。4.后续处置员工失联或失踪

19、后，根据劳人险函198333 号复函，失联或失踪人员在公司中的相关待遇安排处理如下：（1）因工出差失联或失踪后，如经查找三个月后仍无下落时， 从失联或失踪的第四个月起，停发工资和一切劳保福利待遇。（2）因患精神病或非因工外出失联或失踪时，从失联或失踪第二个月起即停发其工资和一切劳保福利待遇。（3）因公出差失联或失踪查明已经死亡的，可以根据查明的死因，分别按照因工或非因工处理；如果死因一时难以查明，可以暂时按非因工死亡待遇处理。（4）如生存他地或失而复归者，应根据具体情况酌情处理。（四）员工司法拘留员工司法拘留包括员工因违反行政法律规范被行政拘留，或因涉嫌违法犯罪被刑事拘留的情况。员工被司法拘留

20、，应尽快成立应急工作组，召开紧急会议，对 该人员被司法拘留期间的工作进行分配部署，指定备岗人员。同时， 配合公安机关工作、进行备岗人员安排等工作。员工被司法拘留后， 应按照以下程序进行处理（相关流程图详见附件 1/图 4）：1.公司董监高成员被司法拘留相关办公室负责人应第一时间向相关办公室分管领导和公司首席人力官报告。相关办公室分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、监事会主席、董事长和党委书记报告。总裁、监事会主席、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。董监高成员被司法拘留后，由相关办公室、纪检监察室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务

21、中心、总裁办公室等组成应急工作组。董事会办公室负责牵头启动公关危机预案。总裁办公室牵头组织向上级单位、监管机构等外部单位的信息报送工作。2.本部ED 级以上员工、分公司或营业部总经理等人员被司法拘留（1）本部 ED 级以上员工被司法拘留，其分管领导经向纪检监察室核实确认后，应第一时间通报首席人力官。分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、董事长和党委书记报告。总裁、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。本部 ED 级以上员工被司法拘留后，由其所在部门与纪检监察室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等组成应急工作组。（2）分

22、公司、营业部总经理被司法拘留，其所在分支机构应第一时间向经纪管理总部负责人报告。经纪管理总部负责人了解情况后，立即向公司分管领导、首席人力官报告。分管领导或首席人力官了解情况后，立即开展下一步处置工作并向公司总裁、董事长和党委书记报告。总裁、董事长和党委书记对于下一步处置工作进行指导。分公司或营业部总经理被司法拘留后，由其所在分支机构、经 纪管理总部、纪检监察室、人力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等组成应急工作组。3.其他员工被司法拘留（1）本部其他员工被司法拘留，其所在部门负责人应在确认该人员被司法拘留后，第一时间向分管领导和首席人力官报告。本部其他员工被司法拘留后，由其所在部门与纪检监察室、人 力资源部、工会办公室、计划财务部、法律合规部、行政服务中心、总裁办公室等等