石油化工企业通用HSE审核检查表

1、 石油化工企业通用 HSE审核检查表标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描油田公司的体系文件，包括HSE管理手册（版）和 HSE规D4总要求建立、实施、保述恰当，且具有可操作性？章制度等。 HSE管理手册（ D版）以庆油发 2011109号文件持和改进 HSE体系查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？查体系运行是否遵循了 PDCA管理模式？发布最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？最高管理层：接受审核组长的访谈，访

2、谈内容包括：为体系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系的最高管理者建最高管理者提供哪些必要的资源认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。（个人安5.1领导和承诺立和改进 HSE管理领导层如何落实有感领导？有哪些做法？领导层个人安全行动计划的制定与落实情况签订了安全环保责任书并进行考核体系的承诺公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。中层管理者：个人安全行动计划的制定与实施证据、安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。行为建立了领导干部安全联系点制度并认真实施结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作组织制定了文件化的 HSE

3、方针方针制定方针内容公司 HSE方针内容见公司HSE管理手册经最高管理者批准HSE方针与风险性质和规模相适宜HSE方针与集团公司的方针保持一致HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺HSE方针内涵解释5.2HSE方针的宣传、贯彻的证据健康、安全与环境方针HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标向全体员工和承包商员工进行了传达采取了哪些方式？人证实员工是否了解 HSE方针？现场询问 1-2方针传达与管理所有员工应熟练掌握 HSE方针及其内涵。HSE方针对外宣传的证据。相关方获得 HSE方针有哪些方式？检查绩效测量结果（年度目标的实现情况、投诉情况、上级检查情况、

4、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？2011年全年 HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投诉、方针实施上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。 标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料5.2HSE方针的评审有评审 HSE方针的规定健康、安全与环境方针HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。与修订最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审危害因素辨识、评价和风险控制策划程序建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求2009111号）按程序要求辨识危害因

5、素和环境因素规定了辨识的范围和对象有危害因素和环境因素清单新增业务有哪些，是否开展了危害辨识危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表），包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污染风险防范实施细则）管道企业开展管道项目前置评价， 上级管理部门审查了设计文件并进行监督重大隐患列入重要危险源危害因素辨识5.3.1机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发2009111号附件）开展了重大隐患排查及治理工作，清单对危害因素辨识、风险评价和风

6、险控制的策划建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。液化气危害因素辨识规定了辨识危害因素和环境因素的方法大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发方法辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料2009111号）辨识危害因素考虑三种状态、考虑三种时态及其应把握的要考虑了各种类型的危险情况大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发HSE风险管理实施办法（庆油发2009111号）点考虑了相关方带来的风险大庆油田有限责任公司规定风险评价的方法、准则和步骤2009111号）开展评价建立重大

7、危害因素和重大环境因素清单评价结果合理（级别划分与危险程度相符）大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发 200856号） 标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料对新项目和重大变更进行了风险评价开展了工艺危害分析大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法（庆开展评价油发 2009131号）所有新改扩炼化工程和在役装置开展了HAZOP分析5.3.1根据风险评价结果，制定了风险消减措施对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施职业健康安全风险和环境因素控制措施表对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划风险控制措施危害因素更新管理程序中对危害因素有更新的规定按规

8、定实施危害因素的更新危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险的控制措施制定方针、目标 哪些重大风险列入了 HSE管理目标？时，考虑的因素其他风险如何控制？规定了识别法律法规和其他要求的方法。建立保持了收明确了获得法律法规和其他要求的渠道集、识别和更新法规定了收集、识别、保存的责任部门和人员HSE管理手册（版） 5.3.2描述D规及其他要求的规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人程序规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责5.3.2建立了适用法律法规和其他要求的清单对照辨识评价的重

9、大风险无严重遗漏法律法规和其他要求清单，包括：对业务涉及所有的法律法规（国内或国外）均应进行识别，并识别出适用的条款及其内容。适用的法律法规和其他要求法律、法规和其他要求将适用的法规及要求应用于危险危害因素谁负责？多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什么法律法规更新HSE管理手册（版） 5.3.2描述DHSE管理手册（ D版）5.3.2描述法律法规和其法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求他要求的传达询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求清单及适用条款内容。目标和指标形成了文件5.3.3目标和指标公司 1号文件HSE目标和指标目标和指

10、标经领导批准安全环保责任书目标和指标分解到相关的职能部门和单位 标准要素审核项目审核内容相关 HSE规章制度和资料目标和指标内容符合方针的要求目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物控制和重点减排等环境指标，并有资金保障公司 1号文件设定目标和指目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素标时考虑的内容目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、要求安全环保责任书财政及运作上的目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。受审核部门有相应的目标和指标制定了实

11、施目标的方案5.3.3目标和指标公司 1号文件有一定的资源保证安全环保责任书目标和指标实现明确了执行部门和负责人已向有关人员传达检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告规定了评审、修订的依据内部经营责任制考核结果各类检测报告等目标和指标的评审、修订目标和指标进行了评审、修订？目标的评审、修订体现了持续改进相关会议的会议记录。管理方案的表现形式有哪些？管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素的关系是否一致隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等。注：隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。制定 HSE管理方案5.3.4

12、管理方案受审核部门有无管理方案明确了责任人HSE管理方案的明确了实现目标和指标的措施、方法隐患治理方案内容明确了时间要求？规定了资源审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料标准要素 HSE管理方案监谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果隐患治理方案及验收报告督实施 HSE管理方案能否保证目标和指标的实现5.3.4管理方案是否存在一个评审方案的过程有关人员是否参与方案的制定？隐患治理方案及验收报告什么情况下修订方案？方案是否进行过修订？ HSE管理方案修订隐患治理方案及验收报告有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的健康、安全与

13、环境职责得到规定并形成文件组织机构文件设立安全监督机构并规定管理要求，制度建立安全监督人员资格认可部门职责文件、岗位工作说明书等。结构、职责和权限公司 HSE管理手册（版）附录、附录、附录 DDBC受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？管理者代表任命文件及其岗位职责文件。职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符5.4.1组织结构和职责各级管理者明确其各项 HSE职责与权限各职能部门的职责分配体现了“直线责任”各岗位人员是否明确的HSE职责权限，体现了“属地管理”原则各部门、各岗位人员的职责权限得到传达明确了管理者代表的职责和权限职责和权限部门职责文件、岗位工作说明书管理者代表履行了

14、HSE管理体系的建立、实施、保持的职责定期向最高管理者报告 HSE管理体系的运行情况人事部门提供本单位总体人员构成情况组织所需要的资源有哪些？如何确定？规定了提供资源的途径5.4.2资源设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况技术部门提供本单位技术资源配备情况确定资源归口和分管部门的职责和权限清晰财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 资源能否满足是否配备足够的资源？5.4.2资源HSE管理体系的要资源配备不能满足实际需求时如何解决？相关会议的会议记录。求是否定期评审资源的适宜性？了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（HSE），

15、是否岗位人员能力要求包括教育、培训和经历的要求？（具体为岗位规范或评价标准）岗位人员能力评价标准确定了所有人多长时间对人员能力进行评价岗位人员能力评价结果、针对评价结果采取的措施及对其实施效果的验证的证据。员的能力要求不胜任的人员如何处理，有哪些方式推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍开展了厂处级领导干部的培训岗位 HSE培训矩阵汇总表，培训师名册及培训课件的开发和利用情况。培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？根据培训需求制定了培训计划大庆油田有限责任公司员工教育培训暂行规定（庆油5.4.3能力、培训和意识发200099号

16、）建立培训程序制定、评审和修订培训计划大庆油田有限责任公司2009134号）HSE培训实施细则（庆油发进行 HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准备和响应等方面的培训特种岗位人员资格证书台帐。内审员资格证书台帐。年度培训计划及实施情况对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大 HSE风险岗位的人员 )是否进行了培训并进行了资格认定？内审员是否进行了培训？培训是否有记录？果培训后是否考核？评价培训的有效性及效培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价表、培训人员成绩表培训的评价承包方和供应是否进行过培训？方的培训及其效培训的内容是什么？承包方和供应方的培训计划、督检查记录、培训效果

17、评价表培训教案、培训过程监果培训的效果如何？大庆油田有限责任公司职工代表大会实施办法（试有协商和沟通的程序，程序中对协商和沟通的方式、定、程序制定过程中听取了员工意见内容作了规5.4.4协商和沟通协商和沟通程序行）（庆油党发 20102号）大庆油田有限责任公司工作规则（庆油发号）201155程序中规定了与相关方的沟通和协商要求标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 员工参与 HSE方针和程序的制定、修订与评审员工参与商讨影响工作场所新技术等HSE变化：如引入新设备、原材料、员工参与健康、安全与环境事务，包括危害因素辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等职代会代表名册内部协商

18、和沟员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表职代会提案内容及答复、处理情况日常、异常、紧急情况下收集、处理有关证据通是否同员工进行过信息交流？HSE信息的5.4.4涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录保存有接收和答复员工意见建议的记录？将HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有关人员信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？受审核部门涉及到哪些信息交流？协商和沟通从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动外部相关方的信息交流对来自地方政府、上级安全环保部门、承包方和供应方等相关方信息的收集和处理情况。同供应方和承包方交

19、流HSE信息的证据HSE管理手册的内容是否满足 Q/SY1002.1-2007标准的要求？HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？与受审核部门相关的文件有多少？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？电子形式文件的使用是否有效？5.4.5文件管理体系文件公司 HSE管理手册（ D版）附录 E有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？程序内容完整，有可操作性？程序中对文件的编制、存档、查找、修订、评审做出规定程序文件是有效版本批准、发布、大庆油田有限责任公司公文处理暂行办法（庆油办发5.4.6文件控制外来文件包括在控制范围之内200716号）文件控制规定了文件的保管办法大庆

20、油田有限责任公司规章制度管理办法（庆油发规定了适时和定期评审文件200863号）文件的使用处是否得到了现行的有效文件？规定了失效文件的处置、管理办法标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 所有文件字迹清楚所有文件标识明确文件发布前得到授权人的批准所有文件均注明制定或修订日期文件修改后重新批准文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况提供文件的批办单文件收、发记录5.4.6使用处都使用适应文件的有效版本文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件控制外来文件的控制作废文件的管理对外来文件的收集、审查、发放、使用等作出规定对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用外来文件的审查、标识、

21、发放记录。作废文件的标识和管理情况规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等操作准则大庆油田有限责任公司设备修理、机械加工管理办法（试行）（庆油发 201138号）设备设施各个阶段的实际操作过程与相应准则要求相一致设备设施在设计、建设、运行、维修过程中与准则之间出现偏差，大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发 200856号）设施完整性控对偏差进行了评审对新设备设施的监造记录、监造报告、监造验收报告、新设备投入使用前的风险识别和评估记录及对岗位人制程序对产生的偏差找出原因并制定纠正措施规定了设备设施在首次使用前、停用较长时间、恢复使用前、维员的培训记

22、录修后重新使用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、安全附件、限位、隔离等关键设施有相应标准，并实施检查对设备设施（包括各种HSE特种设备设施）的安装、5.5.1操作、维护、保养情况的监督检查记录及对发现问题的整改措施的制定、实施和验证情况。设施完整性建立主要设备设施清单对主要设备设施运行和使用过程中出现的有关HSE方面的风险进主要设备设施（包括HSE特种设备设施）清单主要设备设施行识别和风险评价对主要设备设施安装、操作、维修、保养等过程中可的风险管理针对风险评价结果制定有针对性的风险控制措施能存在的风险进行评价、采取和实施相应的控制措施记录建立各类设

23、备设施的维护、检修规范和计划建立了主要设备设施的检查记录和验收记录标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 项目建设、设备设施购置及建造前进行健康、相关评价安全和环境方面的项目建设、设备对新建、改建、扩建等项目的合同、安全协议、实施前的 HSE预评价报告及竣工验收报告（该报告中应有 HSE验收内容）5.5.1设施各个阶段的各个相关评价工作有评价报告设施完整性评价评价报告包括健康、安全和环境风险和影响的分析和评价评价报告中的有关要求及时解决建立承包方和规定组织与承包方和（或）供应方各自的职责和权限大庆油田有限责任公司承包商健康、安全、环境管理（或）供应方管理程序规定对承包方和（或）供应方

24、的管理要求细则（庆油发 201188号）进入组织区域开展工作的承包方必须具有相应的作业资格证有选择、评价、重新评价承包方和（或）供应方的准则或规定查阅供应方和承包方的资质、业绩、能力和的文件资料。HSE管理状况等方面5.5.2承包方和（或）供应方选择、评价承包方和供应方的标准（该标准中应有HSE与供应方、承包方签订的合同或HSE协议，明确了双方的责任内容）承包方和（或）供应方开展选择和评价的记录建立合格承包方和（或）供应方名录选择、监控和评价承包方和（或）供应方合格承包方和供应方目录与承包方或供应方签订的合同或同或协议情况的监督检查记录HSE协议及对履行合对承包方、供应方的事故报告情况、绩效、

25、培训、风险控制等方面的情况进行检查2011年度对合格承包方和供应方的履行合同或协议的总体评价报告及对存在问题的处置情况。按要求对合格承包方和（或）供应方进行评审根据监控情况及时对合格供应方和承包方台帐进行调整。确定顾客有关 HSE需求顾客有关需求的确定顾客对公司产品的有关 HSE方面需求信息的收集、处顾客 HSE需求有解决记录理情况。如果顾客 HSE需求得不到满足，如何处理？5.5.3顾客和产品对与组织有关的产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处产品信息的评理等过程中的 HSE风险和影响进行评估公司产品生产全过程的风险评估报告。估和传递上述风险和影响进行了管理将与产品有关的 HSE信息资料

26、（如 MSDS）传递给顾客标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 组织活动、产品或服务中的沟通形式？HSE风险和影响与社区各方沟通组织与社区相关方就个别情况不能进行有效的沟通，社区相关方是否有投诉？如何解决？将如何处理日常、异常、紧急情况下与社区沟通渠道或证据HSE告知5.5.4社区和公共关系与社区的沟通出现异常、紧急情况如何与社区相关方通报？通过适当规划和活动，向社区各相关方展示组织的受理社区意见、建议、投诉的证据向社区展示 HSE绩效的方式及证据HSE绩效就有关 HSE风险和影响的某些方面如何获取社区各相关方的支持结合作业风险实际情况明确了作业许可的范围规定了作业许可类型和证明、

27、申请、批准、实施、变更和关闭对动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装专项作业许可明确了管理要求大庆油田有限责任公司作业许可管理实施办法（试作业许可程序行）（庆油发 2010112号）对作业人或监护人等现场关键人员出现变更、现紧急情况、许可证在有效期内没有完成工作等特殊情况作出相应的规定正在进行的工作出作业许可的申作业申请的材料齐全有效动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装作业许可证请作业许可申请前进行风险评估、编制安全工作方案安全工作方案中包括风险控制措施？风险控制措施有针对性5.5.5作业许可动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装作

28、业许可证作业许可证填许可证的填写无错项漏项写工作类型是否确定？是否有相应的专项作业许可证？各相关部室对作业许可实施过程的监督检查记录危害识别与控制措施项是否选择正确？时间是否正确申请作业人员有相应资质？现场确认的证据动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装作业许可证作业许可的审有批准人或其授权人、申请方和受影响的相关各方的签字批确定作业许可证的有效期限和延期次数？若作业许可审查未通过，对其进行原因分析在控制室、值班室或现场张贴许可证各相关部室对作业许可实施过程的监督检查记录作业许可证的正在执行的许可证按要求分别张贴动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装等作

29、业许可证的发放记录管理许可证按照相关程序及时关闭并存档标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 职业危害检测、防护管理、健康检查情况作业场所职业危害告知、培训情况、目视化管理情况现场岗位人员健康设施和防护用具的配备情况作业场所职业危害检测及作业人员职业健康体检情况询问现场人员了解职业场所危害情况健康设施、防护用具配备清单职业危害检测报告及培训记录、标牌等）5.5.6职业健康告知情况（警示标识、作业人员职业健康体检报告主要排放的有害物质以及污染物有哪些？有害物质及污染物现行控制方法有哪些？环境管理现场检查记录有无高耗能的设备、工艺与过程？采取了什么样的控制手段？5.5.7清洁生产推进实施

30、情况有毒有害物质无害化处理方案及实施情况能源、工艺、过程、清洁生产实施方案及对其实施情况的审计报告受理社区居民对公司生产反映的意见或投诉的证据在生产过程中选择和采用了更加清洁的原料、设备和产品清洁生产是否进行清洁生产审核？是否建立并实施清洁生产方案？有无社区居民投诉？是否有记录？如何解决确定了与健康、安全与环境风险与重大健康、安全与环境风险相关的活动和任务有哪些？运行控制涉及的所有规章制度（ HSE管理手册 D版附录有关的活动和任如何确定的？务E）对缺乏程序指导可能偏离方针、保持了管理程序目标和指标的活动和任务制定和5.5.8运行控制对组织所购买或使用的货物、设备和服务中已识别的定了管理程序H

31、SE风险制运行控制涉及的所有规章制度E）（ HSE管理手册 D版附录对确定与风险对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组有关的活动和任织的设计，制定了管理程序各类操作规程各类现场标准务进行策划运行程序中有运行准则的内容对关键设备和工序明确了需要监测的内容和控制限界值，的作业文件有支持运行控制程序和作业指导书具备可操作性有关的程序和要求通报承包方和供应方标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 员工了解运行标准，现场询问运行控制程序实际运作严格按程序执行，是否超越控制界限，现场观察运行控制涉及的所有规章制度、标准、记录，如各部门现场检查记录等。操作规程实施的执行情况按要求

32、记录，看运行记录是否满足相关要求向承包方和供应方通报了有关的员工正确穿戴劳动保护用品HSE信息进入生产作业场所的所有外来人员佩戴入厂许可证进入生产作业场所的外来人员，标识齐全、醒目其劳保着装符合该场所安全要求人员目视化管理现场目视化证据从事特种作业及特种设备作业的人员，视标签其安全帽上粘贴相应的目生产作业场所所有的工器具有检查合格标签或标识工器具目视化所有工器具的使用者在使用工具前再次进行目视检查5.5.8运行控制现场各种工器具的安全目视化的证据。管理相关工器具进行了定置管理相关工器具明确了相应的属地主管地面使用红、黄指示线标识出危险区域、警告区域标识消防通道、逃生通道、逃生设施，畅通急救设施

33、摆放在明显、便于取用的位置，有标识按照标准规范设置安全警示标识：应设置在醒目的地方和它所指示的目标物附近；应使操作人员能识别出它所指示的信息属于哪一生产作业现场类对象；安全标志应保证在夜间也清晰可辨。现场各种安全警示标牌目视化管理废旧物资的处理符合安全和环保要求，尽、场地清”作业现场做到“工完、料油气生产、炼油化工等高危工作场所重要巡检点设置巡检牌有厂区平面布置图（标明危险区、警戒区、急救设施存放点、逃生路线等）标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 已投用的设备在明显部位标注明确的设备名称及工位号已投用的设备使用设备状态指示牌（“在用”、“备用”“待修”、“在修”）、设备控制盘上按

34、钮及指示装置有标注，有英文标识的翻译为中文控制开关指明了控制对象，和现场设备标识对应已投用设备制作设备管理卡、待检修设备牌及区域责任牌对设备能造成严重危害的操作，现场有操作警示工艺设备目视已投用的压力容器在明显位置粘贴压力容器检查牌现场工艺设备设施安全目视化的证据。化管理润滑油、导热油、冷却水桶等分类摆放并标识，的加油桶及设备的加油点统一进行标识对盛装各类油品油品外包装名称及化学品危害等级标识齐全完好，现场有MSDS工艺管线按标准刷有安全色或色环，阀门表面刷有安全标志色并标明介质名称、工艺流向5.5.8运行控制工艺、设备现场压力表、温度表、液位计等指示仪表标识正常工作范围防雷、防静电接地按标准

35、要求刷有安全色消防设施、管线按标准刷有安全色消防、应急设施目视化管理消防器材悬挂检查卡，按要求填写现场消防、应急设施安全目视化的证据。现场消防报警、控制按钮有标识有现场消防设施布置示意图行人或车辆存在危险（风险）的任何地点或作业区域，如坑、可能发生高处坠物、高温、腐蚀液飞溅和泄漏的地方等，标识进行隔离及作业或工作区域的隔离和标识具有危险性的操作、维修工作区域，进行隔离及标识现场各种隔离警示标牌按照标准要求进行隔离，隔离区域按标准要求正确挂签标识各种工器具、便携式仪器、消防器材、急救设施、应急设施、卫生设施、车辆停放等实行定置管理标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 程序中包括对人员

36、变更、设备设施变更、技术或工艺等变更的管工艺设备变更由资产设备管理部提供人员变更由人事部提供变更管理程序变更评审理方法如何确认变更信息谁负责确认变更信息？人事部门提供人员变更可能引起的风险识别、价及控制措施表风险评对变更及其实施可能导致的健康、审安全与环境风险和影响进行评工艺设备部门提供设备设施变更引起的风险识别、险评价及控制措施表风5.5.9针对评审结果制定风险控制措施对上述变更进行记录变更管理提议的变更经过授权人批准人事部门提供人员变更审批、实施及实施结果的评价将变更的有关资料信息传递到相关各方，查记录对涉及变更的岗位人员进行培训如何开展变更管理表设备部门提供设备设施变更审批、评价表实施及

37、实施结果的变更实施结束后，对变更的实施情况进行验收若变更引起 HSE管理体系文件变化，对体系文件进行修改组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、是否得到明确？场所、活动识别的潜在事件或紧急情况可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？总体应急预案和各种专项应急预案一旦发生会产生怎样的影响有应急准备与响应程序和预案程序和预案中规定了确定潜在事故或紧急情况的内容5.5.10应急准备和响应应急准备与响针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策总体应急预案和各种专项应急预案应急总体预案和各种专项应急预案应应急预案满足集团公司应急管理的要求，进行备案登记开展应急预案的培训，明确应急管理的机构和职责

38、应急队伍建设情况针对事故和紧急状态采取的对策是否起作用？有明确的处置程序、方法、措施是否经过论证？预案响应有明确的职责和资源保证应急储备物资的保存、维护、保养和检查记录有与相关部门以及社会力量联络的方式和电话应急物资的储备情况以及检查情况标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？预案演练各种应急预案的演练记录（包括效果评价记录）应急预案的评审、修订记录5.5.10应急准备和响应是否根据演练结果对预案加以修订？明确规定事故或紧急状态发生后要对预案进行评审并修订？修订的预案进行评审、批准？预案评审、修订预案的更改是否有记录？建立并保持绩效测量和监视程

39、序程序覆盖了具有重大风险的活动和任务的关键特性绩效测量和监特种设备、人员、容器、表阀的检定、尘毒场所检定、员工查体员工职业健康监护档案和企业职业卫生档案特种设备检测证书、计量仪器检定证书及台帐视程序监视和测量的方法、依据有具体的规定建立员工职业健康监护档案和企业职业卫生档案（危险危害场所）目标和指标、管理方案完成情况检查追踪目标和指标的执行情况对管理方案执行情况进行追踪内部经营责任制考核记录或考核通报隐患治理方案实施检查记录5.6.1绩效测量和监视检查生产运行控制情况生产部门提供生产日报表管理体系日常检查应急准备与响应程序的执行情况生产部门提供对应急预案执行情况的监督检查记录设备、技术部门提供

40、现场监督检查记录运作检查检查作业文件的执行结果对重点工序、设备的日常检查，有记录大庆油田有限责任公司生产安全事故管理办法（庆油对事故事件、疾程序有规定，是否执行了规定？病和其他不良绩监视和测量的结果有记录发2009134号）事故、事件的原因分析、采取纠正措施和预防措施及效果验证记录。效的监视和测量就监视和测量的结果采取纠正措施有明确的报告程序，向谁报告？监视和测量异出现了异常之后采取了处置措施对监督检查发现问题的处置记录常时如何处置处置是否生效？是否有记录？标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料 规定了评价法律、法规的遵守情况采用什么样的评价方式？评价工作何时、由谁进行？评价结果有记

41、录？5.6.2定期评价法律、法规的遵守情况对适用的法律法规和其他要求逐项进行评价， 应有评价方式、评价时间、评价人员、审核和批准人签字。合规性评价评价不合格时采取纠正措施评价信息向有关部门及时通报对不符合处理、调查以及采取纠正措施和预防措施的职责和权限的规定是否明确？不符合、纠正措施和预防措施程序各种现场监督检查记录内审不符合项整改记录是否包含不符合的原因进行调查的内容？是否明确要求针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？对已发生的不符合和潜在的不符合进行了调查，采取了措施采取纠正措施和预防措施之前，对问题的严重性进行评估。对采取纠正措施和预防措施通过风险评价进行评审，重性和相应的健康、安全

42、与环境风险相适应措施与该问题的严现场监督检查记录不符合的调查和处理5.6.3监督检查通报或月报或周报等内审不符合项整改记录不符合、纠正措施和预防措施纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？对潜在的不符合进行了原因调查，采取了预防措施？所有措施是否完成？是否有效？对来自政府部门的监督和居民的投诉，报告和交流所采取的纠正措施进行了伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流收集、处理相关方投诉的证据程序中有关于纠正预防措施涉及文件更改的规定按规定对相关文件进行了更改文件更改通知单、文件更改实施单更改后的文件执行情况及记录更改后的文件是否得到实施？查记录文件更改实施记录标准要素审核项目审核内容

43、相关HSE规章制度和资料 明确了事故、事件报告、调查和处理的职责和权限明确发生事故、事件进行记录并上报、调查和处理的相关要求明确要求必须针对事故、事件发生的原因采取防止再发生的纠正措施事故、事件报告、调查和处理程序大庆油田有限责任公司生产安全事故管理办法（庆油发2009134号）对事故、事件进行如实上报，并开展调查对事故、事件进行原因分析，采取措施对事故、事件按“四不放过”的原则进行了处理对事故、事件的处理和原因分析利用事故通报、分享等在全体员工中进行了分享培训、安全经验事故、工伤快报事故、事件报告、调查和处理事故、事件的原因分析、调查处理、采取纠正措施和预防措施及效果验证记录。发生事故后在第

44、一时间赶赴现场、报告、第一时间发布信息第一时间采取措施、第一时间5.6.4事故、事件管理是否瞒报事故，索事故台账验证，事故漏报、瞒报行为是否进行了责任追究和处罚？对事故、事件进行统计归类分析，从而有针对性地采取预防措施利用分析的结果评价HSE管理体系的适宜性和有效性安全事件报告的激励机制有哪些，及时查寻、及时共享事故事件资源是否鼓励基层单位、基层员工事故、事件的统计分析事故、事件的统计分析报告是否开展百万工时安全统计数据的填报和统计应用，次安全生产风险分析每月进行一HSE信息系统是否充分利用集团公司和分析？HSE信息系统进行生产安全事件的统计建立事故事件案例信息库标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料