下半年基金从业资格短期融资券考试试题

1、湖南省 20XX 年下半年基金从业资格：短期融资券考试试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、下列关于股指期货的描述正确的是 _。 A .股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B. 股指期货交易采用保证金制度C. 在交易方向上，股指期货可以卖空D. 股指期货交易采取当日无负债结算制度2、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是A .销售机构提供的服务不够齐全B. 客户没有得到预期的服务C. 客户对基金销售机构的服务预期过高D. 销售机构对基金业务规则解释不够详尽3、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有 A .对基金销售机构及高级管理人员的资格审

2、核B. 对基金销售机构日常经营活动的监管C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管D. 对基金销售机构基金销售各环节的监管4、在证券发行制度中， _实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A .审批制B. 特许制C. 核准制D 注册制5、基金投资人评价应以基金投资人的 _类型来具体反映。A .职业B. 收入水平C. 投资意愿D. 风险承受能力6、中国证监会的主要职责包括 _。A .依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B. 负责监督有关法律法规的执行C. 维持公平而有序的证券市场D. 依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为7、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是 A :现货

3、价格B:要求的收益率或贴现率C:现货金融工具的付息情况D:汇率的变动8、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的A .股息B. 等额资产C. 等额资金D. 红利9、公募基金会计中，承担主会计责任的是 _。A 注册登记机构B. 基金管理公司C. 托管银行D. 基金销售机构10、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有 _。A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券 的 10%C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产 的 80%D. 基金

4、财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股 票公司本次发行股票的总量11 、基金投资者是 _。A .基金的出资人B. 基金资产的所有者C. 基金的管理者D. 基金投资收益的受益人12、 对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。A. 对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费B. 对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费C. 按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D. 按相关标准收取的基金赎回费的 80%应计入基金财产疋至13、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、 保险公

5、司或 信托投资公司等金融机构担任，这是基于对 _的考虑。A .基金投资的灵活性B. 基金资产的安全性C. 基金托管人的独立性D. 基金资产的分散性时会产生巨额赎14、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的 回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%15、与一般的开放式基金相比，发售 QDII 基金的基金管理人必须具备的资格包 括_。A .经营外汇业务资格B. 合格境内机构投资者资格C. 经营人民币业务资格D. 合格境外机构投资者资格16、基金交易费用的核算一般是按 _计提的。年季日月A BCD同属间接投资工具 风险相对分散 价

6、格会随市场波动而变化 投资理念、管理风格及投资策略大同小异17、基金与股票、债券的共同之处在于 _。ABCD系列基金 基金中的基金 保本基金 分级基金18、特殊类型基金包括ABCD国家信用 公司信用 银行信用 商业信用19、随着信用制度的发展， _等融资方式不断出现， 越来越多的信用工具随之涌 现。ABCD能有效地提高基金运作的透明度 有利于防止利益冲突与利益输送 在我国具有自愿性的特点 有利于提高证券市场的效率20、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是ABCDo是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 能规避基金投资所固有的风险能保证投资人获得收益 不是替代储蓄的等效

7、理财方式21、以下关于定期定额投资说法，不正确的有ABCD22、开放式基金份额的 ，是指投资者认购基金份额后， 由登记机构为投资者申购赎回认购登记建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记， 表明投资者所持有的基金份额。 A： B： C： D：o债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权23、关于债券的基本性质，下列描述错误的是ABCD24、下列关于印花税的说法，错误的有A .基金买卖股票暂免征收印花税B. 对个人投资者

8、买卖基金份额暂免征收印花税C. 对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税25、在计算基金业绩时， _越高，说明基金的投资效果越好。A.B.C.D.基金分红留存收益已实现收益时间加权收益率、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、关于信用制度的表述错误的有 _。A .信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B. 随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C. 信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条 件

9、D. 信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系2、开放式基金的认购费率不得超过 A：3%B：2.5%C：10%D：5%3、QDII 基金与一般开放式基金的相似点不包括 _。A申购和赎回渠道B. 申购与赎回的开放日及时间C. 申购与赎回的程序、原则D. 币种4、证券发行人可以分为 _。A .个体户B. 公司（企业）C. 政府和政府机构D .金融机构的特点。5、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金A :集合投资B:无风险性C:分散风险D:专业理财6、首次公开发行的股票以 _方式确定股票发行价格。A .询价B. 协商定价C. 网上竞价D. 资产核算定价7、关于 LOF 份额的上市条件，下

10、列说法错误的是 _A 须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金的募集应符合证券投资基金法的规定C. 募集金额应不少于2亿元人民币D. 基金份额持有人应不少于 2000人8、债券利息支出属于公司的 _。A费用范围B. 营销经费C. 直接成本D. 利润两种。9、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为A .价值型B. 成长型C. 纯债型D. 偏债型10、目前我国主要的场外交易市场有 _。A .证券交易所B. 代办股份转让系统C. 非上市股份有限公司股份报价转让试点D. 银行间债券市场11、6月 18 日，中国证监会颁布的 规定，符合条件的境内基金公司和证券证券投资基金

11、管理暂行办法 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 中华人民共和国证券投资基金法 开放式证券投资基金试点方法公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。ABCD12、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的A. 3%B. 2.5%C. 5%D. 1.5%等代销机构销售基金的方法。13、开放式基金代销是一种通过A .银行B. 证券公司C. 保险公司D. 财务顾问公司14、证券投资基金的特点包括 A 集合理财、专业管理B. 组合投资、分散风险C. 利益共享、风险共担D. 独立托管、保障安全15、债券型基金的表现与风险主要受 _的影响。 A .标准差B. 久期C. 信用等级D.

12、跟踪误差16、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 可以视为基金收益率的一种近似计算 可以准确地反映基金经理的真实投资能力17、某投资者子 7月 15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于 _后在办理A B CD认购的网点查询认购申请的受理情况。A7月 16日B7月 17日C7 月 18 日D7月 19日18、我国开放式基金的赎回方式是 数量赎回 金额赎回 份额赎回 批量赎回ABCD19、对处于形成期的家庭来说，投资应该以 长期投资的权益投资工具 偏进取的平衡资产配置 偏保守的平衡资产配置 固定收益工具20

13、、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是 A BCD21、中国证券业协会基金业委员会成立于A：B：C：D：22、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括 时间优先原则 客户优先原则 价格优先原则 数量优先原则为主。A B C D短久期、 短久期、 长久期、 长久期、1991200120022003低信用的债券基金 高信用的债券基金 低信用的债券基金 高信用的债券基金年。ABCD23、关于股票的永久性，下列说法错误的是 _。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 对于股份公司来说，由于股东不能要求退