北京下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题

1、北京 20XX 年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。、单项选择题（共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所A 组织方式采取做市商制B 交易手续简单方便、价格还可协商C .交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D 参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.下列选项中， 公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_A .董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B 监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方

2、式和表决程序C .公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条 件限制D .股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议 事方式和表决程序3.A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5元， 这笔优先股的资本成本是 _。A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定 的措施，下列不属于此类措施的是A 专项调查B .暂停受理或者办理相关业务C .暂停或者限制交易D .提请中国证监会处理5. 辅导机构

3、应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心 竞争力。A 生产、资产、人员、财务、机构B .业务、资产、人员C .业务、资本结构、人员、财务、机构D 业务、资产结构、人员、财务、管理6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。A 融券专用证券账户， 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券， 不得用于证券买卖B 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C .融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客 户融资融券所生债权的证券7.

4、假设投资者在 7月 243（周五）申购了份额，那么基金利润从_开始计算。A . 7月B . 7月C. 7月D . 7月24252627日日日日8. 针对股票分红， 在股票分红期间持有该股票， 同时卖出股指期货合约就构成一个 A 期现套利B 跨市套利CAlpha 套利D .跨品种价差套利策略。9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 ABCD351015个工作日内将权证发行结果报送证券交10. 根据相关规定， 权证发行人应在权证发行结束 易所。A1B2C5D711. B系数_。A 大于 0 且大于 1B .是证券市场线的斜率C .是衡量资产系统风险的指标D .是利用回归风险模型

5、推导出来的12. 恒生指数挑选了 _种有代表性的上市股票为成分股。A 30B 33C65D 22513. 欧洲美元债券属于 _ 。A 本国债券B 外国债券C .欧洲债券D 武士债券14. 下列说法，正确的是（） 。A .股票是虚拟资本，而债券不是B 债券是虚拟资本，而股票不是C .股票和债券都是虚拟资本D 股票和债券都是真实资本15. 属于分期付息债券的是 _。 A 附息债券B .贴现债券C .零息债券D 一次还本付息债券万元。16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 A . 300B . 500C. 1000D . 200017. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上

6、均恰好匹配的期货合约， 导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为A 基差风险B 保值风险C .替代风险D 流动性风险18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）A 记名投票制度B 无记名投票制度C .累积投票制度D .无累积投票制度19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括A 验证B 审单C .查验资金和证券D 审查投资者的证券投资风险承受能力20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下， 深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登 记结算机构指定（） 。A . B 股联合席位B .风险资金账户C .法人结算席位D 结算经办人21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳

7、，在我国通常被称为“手续 费”。从 5月 1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是A .固定佣金制B .比率佣金制C 浮动佣金制D .最低佣金制90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市o22. NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为 A .占总市值场B .占总市值场C 占总市值场D .占总市值场23. 通过各

8、种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于 A 内置型衍生工具B .交易所交易的衍生工具C 信用创造型的衍生工具D. OTC 交易的衍生工具24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托A .当日有效B .永久有效C当周有效D .即时有效25. 属于分期付息债券的是 _。 A .附息债券B .贴现债券C .零息债券D .一次还本付息债券26.以下属于控制权变更型资产重组的是A 公司的分立B .资产配负债剥离C .收购公司D .股权的无偿划拨27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率 者所要求的收益率 _。A .越高；B .越高；C 越低；D .越低；越高_

9、；债券发行人的信用度越高，投资越低越高越低28.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在 权益的登记手续。A.B.日为投资者办理增加权益或减少CDT+1T+2T+3T+429.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而 A .上升B .降低C 不变D .无规律变动30. 根据 1985 年国家统计局的分类，属于第三产业的是 A .建筑业B .工业C 交通运输业D .采集业31. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）A .现货交易B .信用交易C .期货交易D .期权交易32. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A .在公无私、秉公办事、实事求是、认

10、真负责B .正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C 一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D .自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民33. 影响股价的宏观经济与政策因素不包括A .战争B .财政政策C .经济增长D .货币政策34. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是A 招股意向书B .招股说明书C .上市公告书D .定期报告文件35. 国际债券的记价货币通常是 _，以便在国际资本市场筹集资金。 A .外国货币B .国际通用货币C 本国货币D .本国货币或外国货币36. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及其简要情况。A . 3以上B . 5以上C. 6以上D

11、 . 10以上37. 统计数据的直接来源是 _。 A .第二手资料B .年鉴资料C .第一手资料D .报刊资料38. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决A 买卖何种证券的问题B 投资何种行业的问题C .何时买卖证券的问题D 投资何种上市公司的问题39. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严 重限制，不能获取必要的审计证据， 以致无法对会计报表整体发表审计意见时， 应当出具（） 的审计报告。A 保留意见B 否定意见C .无保留意见D 拒绝表示意见40. 基金年度报告中不必披露的财务指标是A 基金本期利润B .期末可供分配利润C .资产负

12、债率个上升波浪和 _个下降波浪组成。D .本期份额净值增长率41. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由A 4； 4B3；5C5；3D6；242. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 A 证券投资基金信息披露指引B .基金合同的内容与格式C .基金信息披露管理办法D .证券投资基金法6月 1日起施行的中。43. 证券的 _是指证券变现的难易程度。 A .流动性B .有效性C 收益性D .风险性44. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值A .不等于B .肯定小于C .肯定大于D .等于预期现金流的贴现值。45. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的A .幼稚期B .成长期C .成熟期D .衰退期46. 假设某证券最近 6天收盘价分别为 22、21、22、24、26、27，那么今天的 BIAS(5) 等于A.12.0%B.12.5%C.12.8%D.13.0%。47. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格， _来确定。A .当日最高和最低成交价格之间B .当日已成交的平均价C .当日最高成交价D .当日最低成交价由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是4