合同能源管理技术通则

1、作者：北京市盈科律师事务所律师中华工商联新能源商会法律顾问来源：中国 节能服务网浏览次数：28 0期：2011年4月29日11:51 2010年8月9日，由发改委资源节约和环境保护司提出，中国标准 化研究院、中国节能协会节能服 务产业委员会等单位负责起草的同能源管理技术通则（以下简称通则）作为国家标准（标准号 为GB/T24915-2010）正式发布，并于2011年1月1日起正式实 施。在合同能源管理机制迎来全面推广的大好时机下,通则的法律性质如何？节能服务公司应该做哪些准备才能更好的运用并实施通则？通则的发布和实施将对我国节能服务产业特别是节能 服务 企业产生怎样的影响?通则的背景及主要作用

2、二十世纪九十年代，我国政府与世界银行就在我国示范和推广合 同能源管理机制达成了共识，并决定共同实施中国节能促进项目，开 展节能工作。1998 年是一个值得铭记的年份，这一年，我国政府与 世界银行、全球环境基金共同“合同实施的大型节能合作项目正式将 能源管理”引进我国。与此同时，先后成立了三家示范节能服务企业，白此拉 开了我国节能服务产业的序幕。通过多年的飞速发展，我国节 能服务产业规模 不断壮大，形成了一支强大的产业大军。据统计，节 能服务公司已由最初的三 家示范公司增长至2010年经备案的500家，与此同时，实施的合同能源管理项 目超过4000项。合同能源管理作为市场化的节能机制，可谓是一项

3、从西方国家引进的泊来品，虽然已在我国落地生根，但是我国合同能源管理在术语、运作模式等技术层 面尚缺乏统一的规范，要想在我国合理推广使用，仍然需要不断消化吸收和进行 本地化改造。从行业发展角度，制订统一规范存在技术上的必耍性。此外，我国已通过立法将合同能源管理列入鼓励和推广的节能措施范围，这一现 实也决定了社会急需合同能源管理的相关指南。通则的指南意义，从提供 合同参考文本这一作法中可见一斑。另外，国家相关部门接连出台了一系列扶持 和奖励政策，要把扶持和奖励政策落 到实处，需对合同能源管理进行专业的界 定，因此制订统一规范存在 政策上的必要性。通则从技术上统一了合同能源管理术语和技术要求，为合同

4、 能源管理提供了基本运作模式的指南，为政策上界定合同能源管理及其实施效果提供了 专业的技术依据。因此，通则作为国家标准除具有技术规范的特征外，还 为政策实施提供了依据。通则的法律性质中华人民共和国标准化法第七条规定,国家标准、行业标准分为强制标准和推荐性标准。保障人体健康，人身、财产安全的标准和法 律、行政法规规定强制执行的标准是强制标准，其他标准是推 荐性标准” O第十四条规定，“强制性标准，必须执行。不符合强制 性标准的产品，禁止生 产、销售和进口。推荐性标准，国家鼓励企业 白愿米用按照上述法律规定，就适用范围而言，通则是国家标准，属 于在全国范围内统一的技术要求，地域上的适用范围是全国各

5、地，行业上的适用范围是各行业的合同能源管理项目；就是否具有强制性而 言，通则是推荐性 标准，不具有强制实施的法律效力，企业可根 据实际情况白愿采用或不采用, 但国家鼓励企业采用。在此有两点需要说明，一是，对于节能服务企业而言，如欲申请财政补贴,应执行该标准。政府以专项资金作为补贴，鼓励节能服务企业实施合同能源管理, 但如何界定合同能源管理，如何确定节能量，以何标准计算补贴金额，都需要有 统一的技术规范。当前，以通则作为规范无疑是必要的。二是，通则 作为技术规范，可以方便当事人谈判，双方可直接引用通则作为双方合同 的一部分，从而使通则成为对双方当事人有约束力的法律文件。节能服务企业适用通则的建议

6、（一）完善商业模式通则关于合同能源管理的定义概括地说明了合同能源管理的 商业模式，即节能服务企业与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服务 企业为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能 服务企业的投入及其合理利润的节能机制。由此可看出，合同能源管理有以下三 个特征：一是合同能源管理是市场化的节能机制，以契约为基础，交易条件是双 方谈判的结果。二是合同能源管理是节能服务企业向用能单位提供实现节能目标 的一揽子节能服务，不同于仅仅提供设备的设备买卖或仅仅提供技术支 持的技 术服务。三是合同能源管理项目的用能单位以节能效益支付节能服务企业的投入 及其合理利润，这区

7、别于其他形式能源管理服务或节能服务。这意味着一方面节 能服务企业需耍为项目投资；另一方面 节能服务企业必须保证节能目标实现,否则节能服务企业无法收回其 投入，无法实现利润。通过对合同能源管理商业模式特征的解读，准备从事节能服务的 企业就要思考要不要实施这种商业模式？己经从事节能服务的企业要思考如何提升和 完善白我？合同能源管理的这三个特征客观上要 求节能服务企业应具备四种能 力，一是市场开拓能力；二是资源整合 能力；三是资金保障能力；四是持续服务能力。通则为合同能源管理提供了基本指引，在具备合同能源管理基本特征的情况下，节能 服务企业要结合白身在这四个方面的实际形成适合白身情况的、有白身特色的

8、、能够充分展示白身优势的合同能源管理商业模式。（二）完善业务流程通则在技术耍求中规定，合同能源管理项目的要素包括用能状况诊断、能耗基准确定、节能措施、量化的节能目标、节能效益分享方式、测量和验 证方案等。一个完整的合同能源管理项目应当包括上述六个要素，而且这六大要 素是六个既相对独立又相互关联的环节，缺少一个环节或一个环节出了问题，可 能导致合同能源管理项目无法进行。用能状况诊断项目开展的基础，可为确定能耗基准、节能措施和节能目标提 供支持。能耗基准是根据项目实施前某一时间段内的统计数据计算并经双方确认 的能源消耗量，能耗基准离不开用能状况诊断和能源审计。有了能耗基准才能计 算项目节能量。项目

9、节能量是在满 足同等需求或达到同等目标的前提下，通过 合同能源管理项目实施，用能单位或用能设备、环节的能源消耗基准的减少量。 在了解和掌握 用能状况的基础上确定适用具体项目的节能措施，是更换设备， 还是 对现有设备进行改造，是优化用能环节，还是改善用能管理，在此基 础上 形成项目方案。在项目方案确定的情况下，量化节能目标，双方确定节能效益分 享方式，实际的节能效果如何需耍通过测量和验证。这就要求节能服务企业进一步完善业务流程，一方面要使业务流程完整,不要遗漏或忽视某一要素；另一方面要使各环节协调统一，防止出现矛盾引起纠纷。六个要素也提示了合同能源管理项目关键流程。通则在技术要求中为刚刚从事合同

10、能源管理的节能服务企业提供业务流程指南 和技术规范指南，节能服务企业可对照通则制订本企业开展合同能源管 理服务的业务流程，避免缺乏可操作的完善的业务流程，盲目开展合同能源管 理业务，在实施过程中遇到困难。（二）完善业务文件合同能源管理项目在实施过程中需要很多业务文件，在此择其要者，仅就合同文件做简耍说明。在国家标准中包含参考合同文本的,通则可能是唯一的一个。虽然通则在前言中表示，附录A （合同能源管理项目参考合 同） 为资料性附录，但这一参考合同文本对节能服务企业而言，仍然有着特别重耍 的意义。一方面合同能源管理相对传统的技术服务和设 备买卖而言，对许多节能服务企业和用能单位来说，是一个全新的

11、商 业模式, 而且其交易安排较为复杂，执行期限相对较长，客观上需要一份完备的合同,通则为了满足合同能源管理项目当事人的需要，起草了适用于效益分享 型合同能源管理项目的参考文本供参考。方面，国家发展改革委办公厅、财政部办公厅（发改办环资201012528号）（以下关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知 称补充通知）第一条中明确耍求，“ 2010年10月20日以后签订的能源管理合同，须参照合同能源管理技术通则（GB/T24915-2010,见附件）中的标 准合同格式签订。”这就意味着，如节能服务企业拟申请财政奖励资金，必须 参照通则附件给出的参考合同。这份参 考合同已被政府机关的文件称为“

12、标准合同”，其中意味值得体会。虽然通则白2011年1月1日起实施，但其中的参考合同文本被 要求提前 参照。当然补充通知要求参考的是合同格式，合同的内容可由当事人白行约定。据本人在律师执业实践中的了解，当前从事合同能源管理业务的节能服务企业签订的合同能源管理项目合同范本五花八门,很多合同造成过于简单，未能就合同能源管理的所有必耍环节做出明确约定。这种现象的原因，可能是由于节能服务企业对合同能源管理项目的业务文件缺乏 足够的把握，也可能是出于适用当前业务开展需要有意简化或因用能单位要求不 得不做出删节。通则以附件形式提供的参考文件，有助于节能服务企业完善 合同能源管理项目合同。一方面通则将参考合同

13、文本作为附件，为节能服务企业完善相关业务文件和法律文件提供指引。另一方面，节能服务企业根据参考合同 格式制订的合同，更容易为用能单位所接 受。毕竟通则中的参考文本是 由专家起草的，全面平衡了各方利 益，不会偏向合同某一方。有很多节能服务企业反映，用能单位不愿接受篇幅长的合同文 本，更愿接受简短的文本。这确实是当前存在的一个客观情况。其根本原因，是对合同能源 管理项目不了解或不熟悉。事实上合同文本的篇幅长短是由交易的内容决定的, 合同能源管理涉及的环节较多，执行时限长，所以相对其他交易需耍约定的事项 较多。但如果一项交易 的合同文本是格式化的成型的文本，通常客户并不会特 别在意篇幅的长短。从这个角度分析，在合同能源管理项目中使用通则给 出的参考文本，可以减少合同条件的谈判成本。通则的出台为规范合同能源