07hjt国际经济学 贸易保护理论与政策

1、成均馆大学中国大学院,贸易保护：理论与政策,郝继涛,国际经济学,International Economics,2,目录,传统贸易保护理论,战略性贸易理论和政策,贸易政策的政治经济学,发展中国家的贸易政策,3,幼稚产业保护论,理论依据：对行业的暂时保护可获得长期比较优势,李斯特,19c,德国）：新兴产业保护,实现内部规模经济,实现外部规模经济,一国经济经历原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业,时期，农工业时期需要保护,判断标准,穆勒标准,Mill,s test,：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格,的时候,巴斯塔布尔标准,Bastable,s test,：还要在

2、将保护成本与该产业未来所能获,得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定,坎普标准,Kemp,s test,：以实现被保护产业的外部规模经济为前提,实践：发展中国家实施进口替代战略时经常使用,实施的困难,第一，如何确定哪些行业能实现规模经济,第二，成本高昂,第三，如何选择适当贸易保护措施,4,贸易条件改善论,理论逻辑：大国采取限制性贸易政策（进口关税）将降低对进口商品的需求,改善贸易条件，增进福利,征税提高了进口品的国内售价，导致生产和消费扭曲，导致福利损失。是否增,进福利不确定,e-(b+d,以邻为壑的政策,5,渐少失业、增加就业,在没有充分就业的前提下，征收关税使国内需求从外国产品部分转向本

3、国产品,国内行业扩大产出，增加就业,出口行业就业减少，总就业可能不会增加,外国对本国的关税报复使本国出口行业进一步萎缩,外国出口下降导致外国国民收入下降，其引致进口需求下降，导致本国出口下降,本国进口下降导致外币贬值、本币升值，本国出口下降,增加特定行业的就业,关税使被保护行业的产量增加、就业水平增加,以牺牲其他行业的就业以及消费者福利为代价,实证研究表明，通过进口限制增加某一行业就业的消费者福利损失非常大，不如由,政府向可能失业的工人发放补贴,货币、财政等国内政策更容易实现扩张就业的目标,6,国防安全,对国家安全极为重要的行业应该得到保护,支柱产业,战争和紧急情况下所需的产品和技术,判断哪些

4、行业对国防安全至关重要并不容易,出于国防安全的保护不仅限于国际贸易，还涉及国际投资、并购等领域，发达,国家有完善的立法和审查机构,美国对钢铁工业的态度,2007,年,1,月,10,日，美国钢铁协会、美国钢铁制造商协会、北美特种钢工业协会和美国,钢铁工人联合会共同发布了题为国产钢铁对整体国防目标和经济及军事安全的重,要性的钢铁行业分析报告,报告详细列举了国产钢铁对国防安全的重要性，并强调增加钢铁需求将改善主要的,军事平台，加强美国的工业基础，强化美国本土的安全设施,该报告还指出，国内钢铁行业的所有方面与国防工业基础有着直接或间接的关系,从导弹、喷气机、潜水艇到多功能军用车，国内特种金属在装备美国

5、军队方面发挥,着重要作用,7,改善贸易余额,征收关税将减少进口，改善贸易收支,但可能产生以下影响，从而达不到效果,1,伙伴国的报复,2,伙伴国国民收入下降、购买力下降，引致进口减少,3,如果被取消的进口品是本国出口品生产中的投入品，则本国出口成本增加、出,口下降,4,进口下降、本币升值，出口下降,5,进口价格上升，国内通胀压力，出口减少,8,目录,传统贸易保护理论,战略性贸易理论和政策,贸易政策的政治经济学,发展中国家的贸易政策,9,战略性贸易理论,讨论如何从贸易政策工具中获得潜在收益,基本假定,不完全竞争,厂商决策考虑其他厂商的反应,10,通过关税攫取外国垄断利润,Brander and S

6、pencer(1981,某种产品只有唯一的外国垄断供应商，进口国,征收关税可分享利润,MC,固定，固定成本和运输成本为零,消费者剩余,(a+d,政府税收,c,垄断利润减少：,b+c+e+f) - (a+b,价格上升的幅度小于单位税额,MC,进口国瓜分一部分垄断利润,税收增加不一定能弥补消费者剩余的损失，如果能够弥补，该措施对本国有利,征税使整个世界的生产和福利降低,以邻为壑,通过关税攫取外国垄断利润,11,双寡头垄断模型,关税有助于实现规模经济、扩大出口,Krugman,1984,同一行业内两家厂商（本国厂商和外国厂商的双寡头垄断），进口保护可以扩,大本国厂商的出口,假定条件,1,边际成本随产

7、量增加而下降,2,厂商在决策时考虑另一厂商的行为,反应函数,reaction function,：在既定的边际成本水平下，给定一国厂商,在某一市场上的不同销售水平，另一国厂商在这一市场利润最大化的销售水平,12,双寡头厂商在某一市场的销售均衡,反应函数,HH,本国的反应函数,FF,外国的反应函数,HH,比,FF,更陡是经验结果,双寡头的市场瓜分,13,垄断厂商的生产均衡（规模经济,MM,产出的增加导致边际成本递减,QQ,边际成本递减将不断扩大产出,QQ,比,MM,更陡是经验的结果,交点：均衡产出,垄断厂商的生产均衡,14,本国征税对其市场份额的影响,关税对规模经济和市场份额的影响,15,Kru

8、gman(1984,边际成本取决于研发投资的双寡头垄断模型,MM,R&D,支出水平是产出水平的增函数,QQ,边际成本是,R&D,支出的减函数，产出是边际成本的减函数,QQ,比,MM,更陡是经验结果,关税通过研发机制对市场份额的影响,16,双寡头垄断模型：出口补贴扩大本国垄断企业的出口,Spencer and Brander(1983), Grossman and Richardson(1985,问题,外国的报复,出口补贴的净福利,出口补贴的规模,出口补贴与市场瓜分,17,战略性贸易保护,波音公司与欧洲空中客车公司,生产条件完全相同时的收益矩阵,空中客车,生产,不生产,生产,5,5,0,100,

9、波音,不生产,100,0,0,0,空中客车,生产,不生产,生产,20,5,0,100,波音,不生产,125,0,0,0,空中客车公司获得,25,单位补贴的收益矩阵,波音公司具有潜在优势的收益矩阵,空中客车,生产,不生产,生产,20,5,0,125,波音,不生产,100,0,0,0,空中客车,生产,不生产,生产,5,5,0,125,波音,不生产,125,0,0,0,波音公司具有潜在优势时补贴的效果,18,目录,传统贸易保护理论,战略性贸易理论和政策,贸易政策的政治经济学,发展中国家的贸易政策,19,贸易政策决定的基本结构,需求：相关的个人利益和集团利益以及代表和反映这些利益的组织,不同的利益集团

10、表达对政策偏好和需求的方式取决于一个国家的政治体制,供给：政府对政策的偏好；制定具体政策的机制,从理论上，政府的经济目标应该是资源的最有效利用和社会福利的最大化；但,实际的目标是多重的，最根本的是维持政权的稳定，以及其他的政治和社会考,虑,20,贸易政策决定的政治经济学模型,中点选民模型,基本假定：政府由民主选举产生，政党只有得到多数选民的支持才能执政,决策：尽可能选择靠近中点选民意见的政策,把每单个选民依其对某项政策的预期成本或收益进行排序，中点选民就是在这,一序列中处于中心位置的选民,1,3,5,8,10,12,14,16,18,选民,人数,主张,税率,1 1 1 1 1 1 1 1 1,

11、1 1 2 2 3 4 4 2 2,共,9,人,共,21,人,中点选民的主张,21,集体行动和有效游说,贸易政策的实施并不在于收益或受损人的多少，而在于利益集团的集体行动是,否有效。有效性取决于,第一，利益集团的人数：人数越少越容易步调一致,第二，集团中个人利益的大小：个人收益或受损越大，越有动力游说决策者,22,竞选贡献,在民主选举的国家，执政党支持者的利益往往得到保护。因为每个政党都代表,一些特殊集团的利益，政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了对其支,持进行回报，保护这些利益集团就是保护政府本身,23,美国的贸易政策及其政治经济学,美国的贸易立法和贸易政策,1930,年前,从,178

12、9,年到,1930,年，美国的贸易政策主要是关税问题，国会总体上倾向于高,关税政策。截至,1930,年国会通过的,9,个重要关税法中，绝大部分是提高关税的,1930,年关税法案把贸易保护主义推向了历史最高峰,1930,年斯姆特,赫利税则,为刺激国内就业对制成品进口征收高额关税（平均关税水平,50,。在,30,年代不断加,深的危机中，遭到其他国家的关税报复，加深了美国的危机和世界经济及贸易的危,机,1934,年互惠贸易协定法案,开始了关税减让的长期进程，标志美国迈向贸易自由化道路,授权行政部门和不同国家进行双边关税减让谈判,开始实行最惠国待遇原则：美国所有的贸易伙伴都可以分享美国与任一国家达成的

13、,关税减让的好处,1947,年关税与贸易总协定,GATT,生效，建立了关税减让的多边谈判机制,1947-1962,年进行了,5,个回合的,GATT,贸易谈判，达成了一些多边关税减让，应用,最惠国原则,24,贸易扩张法与肯尼迪回合谈判,1962,年贸易扩张法案：授权总统通过谈判使关税减让的程度可高达,50,取消,按商品逐项谈判的原则，大范围的各类商品可以一次性讨论。通过贸易调整援,助计划：国内某行业工人如果因为一项关税减让而失业，可以申请额外的失业,补偿或要求提供其他工种的再就业培训帮助,1962-1967,美国发动,GATT,肯尼迪回合谈判，采用一次性讨论一大类的方式，达,成减让工业品的平均关

14、税税率协议，制造业产品的关税平均降低了,35,25,贸易改革法与东京回合谈判,1974,年贸易法案,授权总统通过谈判可减让关税最多达,60,并有权取消现行,5,或更低的关税,授权总统谈判减让非关税壁垒,对进口竞争性厂商提出的进口救助申请进行处理的程序系统化，为此的条款有,201,条款：允许进口竞争性厂商为免受迅速增长的进口的侵害而申请救助,232,条款：授权总统限制任何进口数量或进口本身可能威胁或损害国家安全的商品,301,条款：授权总统在外国对美国出口产品实行不公正、不合理或歧视性限制的情况,下采取报复行动,701,条款：处理外国对其出口提供补贴的情况,731,条款：包括各种反倾销条款,19

15、74-1979GATT,东京回合谈判，协议内容,制造业产品的关税税率将在,8,年的时间里分阶段平均降低,1/3,左右,统一运用关税反补贴和反倾销,向发展中国家的制成品、半制成品及其他有选择性出口商品提供普惠制,此回合后，美国制造业产品的平均关税水平降到,4.3,日本为,2.9,其他发达,国家略高于美国,26,贸易与关税法案,1984,年贸易与关税法案,授权总统谈判并签约以保护知识产权，以及降低服务业、高技术产品和直接投资的,贸易壁垒,扩展了普惠制，除新兴工业国以外的发展中国家可以向美国出口直至,1993,年,7,月,授权可以和以色列进行自由贸易协议的谈判,1988,年综合贸易与竞争法案,授权行

16、政部门以官方身份参与乌拉圭回合的谈判,授权在贸易调整援助项目下成立培训基金，并使获得该项援助变得更为容易,将不公平贸易,1974,年贸易法案的,301,条款）情况下采取行动的最终决定权从总统转,移到了美国贸易代表,27,超级、特别,301,条款,超级,301,条款,该条款将判定妨碍美国贸易的行为是否属于不正当、是否需要调查的权力从总统转,移到美国贸易代表手中，规定美国贸易代表在,1989,年和,1990,年两年内每年,3,月,31,日向,国会提交国家贸易评估报告在其后的,30,天内确定一份“市场最封闭”、其贸,易措施使美国受到最大经济损失的“最不公平”的国家的名单，在规定的期限内,通过谈判强迫

17、这些国家取消贸易壁垒和贸易扭曲，在指定领域对美国开放市场。如,果当事国在此期限后,3,周内仍不对美国作出让步，美国便将其列入“最不公平贸易国,名单”，有可能对其进行报复性制裁,特别,301,条款,针对美国许多产品如计算机软件、音像资料、书籍、药品、化肥等专利、版权和商,标权等被进口国大量仿制和复制而遭侵权的情况下制定的,该条款规定美国贸易代表必须在每年,4,月,30,日之前向国会提交国家贸易评估，在,此后,30,天内，确认哪些国家拒绝对美国的知识产权给予充分有效的保护，或拒绝受,知识产权保护的美国公民公平和公正地进入其市场。美国贸易代表应将那些采取最,极端、最严重政策、并对美国产品造成很大负作

18、用的国家列为“优先考虑”的国家,经过一定的时期，这些国家在保护知识产权方面未采取重大措施，则上升为“需优,先解决”的“重点国家”。假如这些国家不能与美谈判达成谅解，美国则可动用,301,条款对该国实施报复,28,1986-1993,乌拉圭回合谈判,关税平均降低了,34,发达国家还取消了多种产品的关税,农产品的出口补贴将削减,36,大部分国内农业津贴将削减,20,纺织品和服装贸易从现行的多种纤维协议的配额框架转入,GATT,的谈判框架，其,关税必须在,10,年逐步取消,与贸易有关的知识产权保护为商标、专利和版权规定了最短的保护期限,此外还涉及到国家安全、服务贸易、与贸易相联系的投资领域以及其他产

19、业条,款等,29,美国贸易政策的决策机制,贸易政策的决策主体包括三个层次,直接的政策制定者，包括总统、国会、司法部门、官僚机构、国家安全机构,从,1789,年第一届国会成立到,1930,年，国会是贸易政策的主要决策者,1934,年互惠贸易协定法案出台，赋予政府行政部门大量的贸易决策权，正式确,立了总统与国会分享贸易决策权的贸易政策制定体制，并一直沿用至今,总统亲任主席的国家经济委员会,NEC,贸易代表办公室贸易政策工作委员,会,TPSC,（基层机构）和贸易政策评估小组,TPRG,贸易代表和总统在贸易政策的决策上发挥着重要作用。根据,70,年代以后贸易立法,越来越多的原本授权总统的权力被下方到贸

20、易代表手中,利益集团和政党,共和党、民主党,大型工商企业,作为雇员代表的工会,农业利益集团、石油院外活动集团、环境保护主义集团,外国利益集团,新闻媒介和选民,贸易政策往往是各种力量互相矛盾的利益和目标的妥协,30,政治与贸易政策实例,对钢材进口的限制,选举期间的承诺,1984,年，里根政府通过谈判与向美国出口钢材的国家达成暂时,性自动出口限制，以便将进口钢材限制在国内市场的,20,以内，以便保护国内钢材,行业,1988,年布什在选举中承诺继续保护钢材行业，结果,1984,年的协定在,1989,年被延期,由于消费者的竭力反对，最终妥协，延期时间缩短为,2.5,年，而不是通常的,5,年,对墨西哥西

21、红柿进口的限制,利益集团的压力受一小撮富裕种植者控制的佛罗里达西红柿生产者多年来一直,要求对廉价的外国进口品采取保护措施，因为进口正在造成“佛罗里达农场主们的,破产,90,年代中期，克林顿政府对来自墨西哥的西红柿进口谈判规定了一个最低,价格,回避了中点选民原则，以未曾组织起来的、寻求搭便车的广大消费者群体的利益损,失为代价，增进了少数人（弗罗里达州众多种植者中的一小部分）的利益,31,中国贸易政策的决策过程,多方博弈,党和中,央政府,中央行政部门,地方政府,国内企业,外资企业,特殊利益,消费者,外国政府和国际,贸易体制,贸易发展规划,贸易控制,贸易发展战略,产业政策,国家经济安全,国际收支平衡

22、,非经济目标,32,目录,传统贸易保护理论,战略性贸易理论和政策,贸易政策的政治经济学,发展中国家的贸易政策,33,国际贸易前后的发达与发展中国家,贸易产量结构变化 新的无差异曲线新的消费均衡点进口和出口,发达国家：出口工业品,P,0,1.5,S,1,CIC,1,C,1,P,1,1,0 30 50,大米,钢铁,60,40,CIC,0,进口,PPF,出口,E,钢铁,50,30,0 40 60,大米,出口,PPF,进口,E,S,1,C,1,CIC,1,P,0,0.5,P,1,1,CIC,0,A,A,发展中国家：出口初级产品,34,稳定出口价格（收入）的政策,国际商品协定,形式之一：国际缓冲库存协定

23、,international buffer stock agreement,生产国（通常消费国也加入）成立一个国际性机构，分配给其一定资金和一些商品,如果商品的世界市场价格跌到最低限价之下，该机构就买进商品使价格提升至最,低限价；如果世界市场价格涨到了最高限价之上，该机构就出售商品使价格降至最,高限价,国际锡协定因伦敦金属交易所终止对锡的交易，锡的价格在几个月内下降了一半,玻利维亚很多锡矿采矿工投身于种植古柯,形式之二：国际出口配额协定,international export quota agreement,国际咖啡协定：生产国为产品选定一个目标价格，并对下一年度的世界市场需,求做出预测，根

24、据预测结果决定预定目标价格下的供应数量,国际咖啡协定,ICA,在,1959,1962,年签订，有,58,国参加,1963,年成立了国际咖啡,组织,ICO,ICA,的配额系统从,1963,年存在到,1972,年并且从,1980,年到,1989,年再,次实行，此协议包括,50,个生产国和,25,个消费国，两次破裂,咖啡生产国限制他们的出口并非他们的产出，就导致大量存货。协议结束的时候一,定会有大量的存货一下子被释放到整个世界市场而售价也会跳水,拥有世界,30,咖啡的国际市场占有率的巴西就不愿意减少自己的份额，美国希望给,高质量的阿拉伯咖啡更多的配额，很多国家非官方的交易他们的剩余产品，通常以,官方

25、价格的一半的价格出售，形成黑市,35,国际商品协定执行的困难,第一，预测长期需求困难,第二，必须包括某一商品的所有出口国,第三，所有出口国都必须遵守各自的额度限定,第四，所有消费国都必须加入协定,第五，各国利益诉求多元化,第六，形成两级市场体制,36,补偿性融资,compensatory financing,组建一个国际性机构，赋予其一定资金，由其对各个参与协定的,LDC,成员的出,口收入增长趋势做出预测。如果某一年,LDC,Less developed country,的出,口收入跌至预测水平之下，该机构将相应地向,LDC,提供短期贷款，以保证,LDC,偿,付发展性进口所需的稳定的外汇来源,

26、37,贸易条件长期恶化及政策提议,普雷维什,辛格命题，贸易条件恶化论：发展中国家初级产品、出口制成品的,贸易条件存在长期恶化的趋势，以出口劳动密集型制成品替代出口初级产品,只是转换了贸易条件恶化的内容，不能从根本上解决贸易条件长期恶化的问题,原因,需求收入弹性的差别，收入增加对制成品需求增加，价格上涨,市场结构：制成品垄断市场，初级产品竞争性市场,经济周期中，初级品上升慢下跌快,技术进步导致的原料替代和消耗降低,跨国公司的转移定价机制,单一经济结构缺乏供给弹性,政策,出口分散化,组成出口卡特尔,进口和出口限制,经济一体化计划,38,发展中国家的贸易战略,世界银行的世界发展报告,1987,：强外

27、向型经济,strongly-outward,oriented economy,；中度外向型经济,moderately-outward-oriented,economy,；中度内向型经济,moderately-inward-oriented economy,；强,内向型经济,strongly-inward-oriented economy,进口替代战略,import-substitution strategy,，又称向内看战略,inward-looking strategy,：试图通过保护处于比较劣势的国内产业实现工,业化和经济增长,一些发展中国家认为它们与工业化国家的企业处于不同的竞争水平，放

28、开国内,市场，不利于自己的长期发展和形成自己的工业体系,具体手段：广泛运用贸易壁垒保护国内产业免受进口竞争，用本国的商品生产,替代进口,如果规模经济在进口替代行业中极为重要并能适用幼稚产业理论，能产生和发,达国家相竞争的产业，摆脱单一出口初级产品的局面,战略实施过程中的问题,由于受到保护，国内工业没有来自国外的竞争压力，往往缺乏提高效率的动力,很多发展中国家国内市场狭小，难以形成规模经济，也就难以形成发达国家相抗衡,的竞争力,国内资源有限加上进口市场封闭，很难从发达国家进口先进的技术设备，最多建立,起初级制成品的国内生产体系，难以形成资本密集和技术密集型产业的国内生产,39,出口导向战略,ex

29、port-oriented strategy,又称向外看战略,outward-looking strategy,：通过制成品出口推动工业化,和经济增长,强调打破价格扭曲、促进资源配置，参与国际贸易,避免国内市场相对狭小的缺陷，有可能发挥规模经济优势,由于进口限制低，国内企业面临来自国外的竞争压力，不得不努力提高效率,缺陷：因为发达国家已经建成了高效率的工业体系，发展中国家出口工业制成,品不易实现,40,中国计划经济对外贸易体制,1949,年，借鉴前苏联经验，实行对外统制贸易的基本政策，计划经济对外贸易,体制,实行对外贸易统制：对外贸易由国家统一领导、统一计划、统一经营和统一管,理,国家垄断经营

30、，十几家国营专业进出口公司分商品大类垄断经营；实行,全面计划控制，收购、出口、进口、调拨、外汇收支等各环节都纳入指令性计,划管理范畴,中国人民政治协商会议共同纲领规定，“实行对外贸易管制、并实行贸易,保护政策,经营主体为单一的公有制：中共中央,1958,年,8,月关于对外贸易必须统一对外,的决定中明确规定“除对外贸易部所属总公司和口岸分公司外，任何地方,任何机构不允许做进出口买卖。,统负盈亏的财务管理，各外贸进出口公司经营活动全部由计划调节，各外贸经,营单位只是执行国家外贸计划、附属于对外贸易管理部门附属机构，不存在独,立的经济利益，由此发生的全部经营活动的盈亏也理所当然地全部由国家财政,平衡，由国家财政统负盈亏,弊端：独家经营，产销脱节；高度集中，统得过死；统包盈亏，缺乏利益激励,机制,41,外贸体制改革,1978,1993,多家经营，下放外贸经营权，扩大地方外贸经营权，成立专门的进出口公司,组建工贸公司及地方贸易公司等措施,开展多种形式的工贸结合试点，包括全国性工贸公司，联营公司,简化外贸计划内容，缩小指令性计划范围，扩大指导性计划范围，扩大市场调,节的作用,实行、深化出口承包责任制,1987,年对外经贸易部所属外贸专业总公司实行