双体系验收评定标准样本

1、附件 2山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准(试行 )考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、企业应建立”两个体系”1、 未以正式文件明确建立企业”两个查文件 :体系”建设组织领导机构的, 扣 2分。下发的正式文件、安全生产建设组织领导机构 , 组织领2、 企业”两个体系”建设组织领导机责任制度。导机构组成人员应包括企业构的组成人员不全面 ,缺一个岗位扣2查阅” 两个体系” 建设实施方主要负责人 , 分管负责人及分 ; 企业主要负责人未担任主要领导职案 , 并对照实际实施情况。各部门负责人及重要岗位人务的 , 扣 5 分。询问 :员 , 企业主要负责人担任主

2、2、未明确企业主要负责人, 分管负责企业主要负责人、分管负责要 领导职 务 , 全 面负 责企人及各部门负责人及重要岗位人员”两人及各层级、 各岗位人员是业”两个体系”建设。基本个体系”建设 职责的 ,一项不符合扣2否掌握” 两个体系” 建设基本2、 企业应明确企业主要负要求组织机构分。要求及应履行的主要职责。( 80责人 ,分管负责人及各部门3、未制定” 两个体系” 建设实施方案的 ,( 20 分 )分 )负责人及重要岗位人员”两扣 5 分。”两个体系”建设实施方案未个体系”建设应履行的职责,并在安全生产管理制度中增明确实施时间、责任人与分工、工作任务等 , 一项不符合扣2 分。加安委会、安

3、全领导小组相4、 企业主要负责人、分管负责人及各关职责 。岗位人员未履行”两个体系”建设职责3、 企业应制定” 两个体系”的 ,每人次扣2 分。建设实施方案,明确工作分否决项 :工、 工作目标、实施步骤、未建立”两个体系”组织机构,明确企工作任务、进度安排等。业主要负责人,分管负责人及各部门负资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标责人及重要岗位人员 相关职责的 , 评定验收不经过。1、 企业未制定”两个体系”建设培训查资料 :1、 企业应制定” 两个体系”计划或计划不具体的 , 扣 5分。1、 培训计划。建设培训计划

4、,明确培训学2、 培训记录或档案不详实, 无签到表 ,2、 培训教育记录与档案。时、 培训内容、参加人员、无教材或课件、 教师等相关记录的 ,扣抽查问询 :考核方式、 相关奖惩等。5 分抽查、 问询各层级、各岗位全员培训2、 应分层次、分阶段组织3、 未对全员进行”两个体系”建设培人员是否掌握” 两个体系” 建进行”两个体系”建设的培训 , 缺少部门 / 岗位的一项扣 2分。设培训内容 , 主要包括风险( 20 分 )训 ,培训内容应符合相关地4、 培训结束未组织进行闭卷考试的,分级管控的内容与标准、工方标准要求。扣 5 分。作程序、 方法等 , 隐患排查3、 培训结束须进行闭卷考否决项 :治

5、理的内容与标准、工作程试 ,考核结果应记入培训档抽查 10%的相关岗位人员 , 5人及以上未序、 方法等。案。掌握企业” 两个体系” 建设培训内容 ,验收评定不予经过。1、 企业应制定符合”两个1、 未制定风险分级管控制度、作业指查资料 :导书等体系文件的 , 扣 10 分。1、风险分级管控制度和隐患体系”建设标准要求的风险2、 未制定隐患排查治理制度、作业指排查治理制度或作业指导书分级管控和隐患排查治理制导书等体系文件的 , 扣 10 分。等体系文件文本。体系文件度、作业指导书等体系文3、 制度、 作业指导书等体系文件不符2、 制度、 作业指导书等体( 20 分 )件。合企业实际、不具有可操

6、作性 , 未明确系文件发放或传达记录。2、 体系文件应符合企业实责任部门、职责、 工作内容 ,一项内容现场检查 :际、 具有可操作性 , 并传达不符合扣 2 分 。工作岗位是否已获取有效的至各部门 / 岗位。3、 制度、 作业指导书等体系文件未传风险分级管控和 隐患排查治考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标达到各部门扣 2 分。/ 岗位,发现一个部门/ 岗位理制度制度或作业指导书等体系文件。1、企业应建立健全”两个体1、 未将考核结果与员工工资薪酬相挂查资料 :系”考核奖惩制度 ,或在安钩的 , 扣 5 分。1、 ”两个体系” 考核奖惩制全生产奖惩管理制度中涵盖2、 未根据”两

7、个体系”考核结果落实度相关内容 , 明确考核奖惩的奖惩的 , 一项不符合扣2 分。2、 ”两个体系” 考核奖惩记责任考核标准、 频次、 方式方法等 ,否决项 :录 , 相关财务文件。( 20 分 )并将考核结果与员工工资薪未建立健全”两个体系”考核奖惩制度,酬相挂钩。或未有效落实的 ,评定验收不经过。2、 应落实”两个体系”考核奖惩制度 , 根据”两个体系”考核结果予以奖惩。1、 作业活动清单应覆盖企1、 未建立作业活动清单,扣 10分。清查资料、 查信息系统 :单未涵盖主要作业活动的,缺一项扣21、 作业活动清单。业生产经营过程中各类作业风险分。2、 设备设施清单。活动。分级2、 未建立设备

8、设施清单,扣 10 分。清3、 职业病危害风险清单。2、 设备设施类清单应覆盖管控风险点排查、单未涵盖主要设备、设施的 , 缺一项扣查现场 :企业生产经营过程中涉及的体系确定 ( 30 分 )2 分。经过分析工艺流程、生产现设备、 设施。建设3、未建立职业病危害风险清单扣10 分。 场判断是否遗漏主要作业活3、 职业病危害风险点应覆( 55清单未涉及产生粉尘、化学物 浓度高、动、 设备设施、 职业病危害盖岗位工人接触职业病危害0 分 )噪声超标的等职业病危害严重的地点/严重的地点 / 场所 / 岗位。的所有工作地点或设施。场所 / 岗位 , 缺一项扣 2分。危险源辨识、1、 企业应组织相关部门

9、、1、 未针对作业活动清单逐个进行危险查资料、 查信息系统 :资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标分析 ( 150 分 )班组、 岗位人员进行危险源源辨识、 分析的 ,缺一项扣 5 分。作业1、 作业活动分析评价记录。辨识、 分析。活动危险源辨识、分析不具体、 不全2、 设备设施分析评价记录。2、 针对作业活动清单 ,采面的 , 一项不符合扣2 分。3、 职业病危害风险清单。用合理的辨识方法对每个作2、 未针对设备设施清单逐个进行危险4 、 职业病危害因素检测报业活动及作业步骤进行危险源辨识、 分析 ,缺一项扣 5

10、分。设备设告。源辨识、 分析。施危险源辨识、分析不具体、 不全面询问 :3、 针对设备设施类清单,的 , 一项不符合扣2 分。询问岗位人员参与危险源辨采用合理的辨识方法进行危3、 职业病危害风险点可能存在的粉尘、识、 分析情况。岗位人员是险源辨识、 分析。化学物、 高温、 噪声、 电离辐射等职否了解本岗位存在的风险点、4、 经过调查和工程分析等业病危害因素 未进行识别的 , 缺一项扣危险源及其危害后果( 事故方法识别各 职业病危害风险2 分。类型 ) ,是否了解其接触的点存在的粉尘、 化学物、 高否决项 :职业病危害因素及其对健康温、 噪声、 电离辐射等职根据相关记录文件,抽查 10%相关岗位

11、的损害。业病危害因素及其来源、接人员进行询问 ,5人及以上未参与相关危触方式及接触时间、 可能导险源辨识、 分析的 , 评定验收不经过。致的职业病和健康损害等。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、 未结合企业安全生产实际制定风险查资料、 查信息系统 :评价准则的 , 扣 5 分。1、 风险评价准则。1、 风险评价准则应符合法2、 评价人员不熟悉评价准则或者风险2、工作危害分析及安全检查律 法规及 企 业安 全生 产实评价取值不合理、评价级别不准确 ,一表分析等分析记录。际。项不符合扣 2 分。3、作业岗位职业病危害风险2、 参与评价人员应熟知企3、 应为重大风险而未判定为重

12、大风险分级报告。风险评价业评价准则 , 合理评价 ,评的 , 一项不符合扣10 分。企业主要负责询问 :价级别正确。人、 部门负责人、岗位人员是否掌握1、 企业主要负责人、部门( 80 分 )3、 重大风险的确定依据细企业重大风险相关内容,一项不掌握扣负责人、 岗位人员是否掌握则、 实施指南进行判定。2 分。企业重大风险相关内容。4 按 照 db37/t2973 中4、 未进行作业岗位职业病危害风险分2、相关岗位人员是否熟知风5.5.1 进行作业岗位职业病级 , 一项不符合扣2 分。险评价规则并进行正确的评危害风险分级。否决项 :价。应判定为重大风险而未判定为重大风险 , 存在三项的 ,评定验

13、收不经过。岗位人员从工程技术、管1、 控制措施与实际不符、可操作性较查资料、 查信息系统 :差、 未得到有效落实或遗漏的 , 一项不检查控制措施制定过程,是理、 培训教育、个体防护、符合扣 2 分。否全员参与并经过评审确定,应急处理五个方面, 针对辨2、 岗位人员未参与控制措施制定的,控制措施是否全面、 无疏漏、控制措施识出的危险源 ,提出风险控每人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗可操作性强并有效落实。( 150 分)制措施 , 并经过企业相关程位相关控制措施的,每人次扣 2 分。现场检查 :序评审确定 , 控制措施应与3、 企业未按程序组织进行控制措施评核查岗位人员是否掌握自身实际相符 ,

14、 具有可操作性并审确定的 , 扣 1 分。岗位相关控制措施。得到有效落实。否决项 :资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标根据相关记录文件 ,核查控制措施 , 30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性 , 或未有效落实 , 评定验收不经过。1、风险管控层级不符合地方标准要求查资料、 查信息系统 :的 ,扣 5 分。工作危害分析记录、安全检2、各风险点和危险源未根据管控层级查表分析记录等资料。1、 企业应结合机构设置情确定责任部门及人员,落实管控责任询问 :况 , 合理确定各等级风险的的 ,每项扣 2 分。企业主

15、要负责人、部门负责管控层级。3、 抽查企业主要负责人、部门负责人、人、 岗位人员是否清楚应管风险分级管控岗位人员 , 未掌握相应管控风险内容控的风险及相关控制措施。( 90 分 )2、 根据风险分级管控原则 ,确定风险点、 危险源的管控的 ,每人次扣 5 分。层级 ,落实管控责任。否决项 :根据相关记录文件 ,抽查 10%相关岗位人员 ,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的, 验收评定不予经过。1、 企业应编制风险分级管1、 未建立作业活动类风险分级管控清查资料、 查信息系统 :控清单 , 清单应由企业组织单 ,扣 5 分。1、作业活动类风险分级管控相关部门、 岗位人员按程序2、

16、 未建立设备设施类风险分级管控清清单。风险分级管控单 ,扣 5 分。2、设备设施类风险分级管控清单 ( 30评审 ,并由企业主要负责人分 )2、 未建立职业病危害风险分级管控清审定发布。清单。2、 风险分级管控清单的形单 ,扣 5 分。3、职业病危害风险分级管控式、 内容应符合相关地方标3、风险分级管控清单中信息不符合通清单。考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标准要求。则、细则等地方标准要求的,每项扣2分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的,每项扣 2 分。1、 企业应经过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、 对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所风险告知和岗位 , 要设置明显警示标( 20分 )志。3、 应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。1、 未采取有效方式告知风险的, 风险查文件 :告知内容不符合要求的, 每少一项扣 21、 风险告知相关文件分。2、 告知方式及内容2、 对存在重大安全和重大职业病危害2、 培训记录等资料风险的工作场所和区域, 未设置明显的现场检查 :警示标志 , 每处扣 5 分。安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。1、 生产现场类隐患排查清1、 未建立生产现场类隐患排查清单,查资料、 查信息系