植物品种权交易市场体系的构建与培育

1、植物品种权交易市场体系的构建与培育陈会英，周衍平，赵瑞莹1.山东农业大学经济管理学院，山东省泰安市，271018电子信箱：摘要:本文从交易视角研究品种权交易市场基本构造与运行机制，主要包括品种权交易市场要素构成、品种权交易市场体系结构、品种权交易规则、市场监管等，以探求具有可操作性的品种权交易运作规范和管理制度，创造最大化的品种权商业价值。关键词：品种权，交易市场，运行机制1 引言随着我国植物品种权立法的完善，植物品种权申请和授权数量快速增长。据农业部植物新品种保护办公室发布的数据，自1999年至2008年3月31日，我国品种权申请总量为4881件，授权

2、品种总量为1557件1。在育种者获得品种权后，如何借助完善的品种权交易市场，加快品种权的合理交易流动，促进品种权的商业化实施运营，实现品种权效益的最大化，是亟待研究的重要课题。目前我国品种权交易多为私下交易，容易产生交易的非竞争性、非信息对称性和不公平性，导致签约率不高。为此应加快植物品种权交易市场体系的构建与培育。2 现有品种权交易市场体系存在的缺陷2.1 品种权交易市场体系不健全，交易平台缺位目前我国品种权交易市场体系主要包括品种权的所有权转让市场和使用权许可市场，而品种权抵押市场、品种权资产证券化市场等尚处于研究探索中；从交易方式看主要以直接交易和会展交易居多。直接交易是指完全依靠供求双

3、方而不凭借任何交易中介直接进行单独协商、转让品种权的行为；会展交易是指通过参加并借助会展平台交易品种权的行为。虽然会展交易在我国出现时间较短，但发展速度快并初见成效。如2007 年第三届全国农作物授权品种展示暨品种权交易会在江苏扬州召开，共有小麦、油菜、蔬菜等161个作物品种进行了田间展示，科研单位与种子公司签订的品种权转让许可协议金额超过1000万元2。但我国品种权交易所或交易中心和网上拍卖等交易运作方式尚处于起步和探索研究中。但应该看到，在上海技术产权交易所成功运营的示范效应下，我国技术产权交易所创设速度加快，运作逐步规范，为品种权交易市场的发展提供宝贵的经验教训3。2.2 品种权交易行为

4、主体交易动力不足，交易利益机制未能形成从品种权供给主体看，品种权主要来自于科研院所和高校。自1999年至2008年3月31日我国国内科研教学单位申请植物品种权2815件，占总申请量的57.67，获得授权1035件，占总授权量的66.474。国内科研和教学单位科技人员研发新品种的动力主要源于获取科研成果、科技奖励和评定职称等精神激励，而对品种权是否交易转让实施关注度较低。虽然品种权授权数量增多，但真正具有潜在经济效益、适应性强、市场潜力大的品种缺乏，造成品种权交易市场有效供给短缺；从品种权交易中介看，品种权交易专业经纪人员缺乏、服务水平低、服务行为不规范，导致交易费用高，阻碍品种权的快速有效交易

5、，品种权交易成功率低；从品种权需求主体看，品种权受体主要是种业企业。我国现有种业企业经营规模普遍较小，资金实力薄弱，缺乏购买品种权的实力，进而阻碍品种权交易市场的发展。同时由于品种的生物遗传特性，自交系植物品种如小麦等品种权实施后种植者可以自己选留商品种子，形成品种权实施应用的外溢性，导致种子公司实施应用品种权的经济效益不高。目前品种权交易市场主要交易玉米、水稻等杂交品种，其生物遗传特性的稳定性差，性能退化快，商品种子用户必须每年购买种子才能避免品种退化、获得较高经济效益。2.3 品种权交易市场运行机制不健全，相关法律法规和监管机制不完善品种权交易市场运行机制主要包括品种权供求机制、价格机制、

6、竞争机制、信息传递机制和风险投资机制等。但目前我国这些机制尚未健全，如品种权交易行为主体交易动力不足，供求机制、竞争机制尚未形成；缺乏科学合理的品种权估价系统，有碍公平竞争；缺乏全国性的技术信息网络系统，信息传递速度慢、范围小；缺乏农业科技风险投资及融资机构等，制约品种权交易市场的发展。在品种权交易与交易合同履约过程中缺乏有效的监督和约束机制，已有相关法律法规操作性差，相应执法部门执法不力，品种权欺诈现象时有发生，难以有效保护品种权交易各行为主体的合法权益，不利于品种权交易市场的正常运转。3 品种权交易市场的基本构造与运作原理品种权交易市场是品种权交易关系的总和，主要包括交易主体（即谁参加交易

7、）、交易客体（或交易对象，即交易什么）和如何交易（即交易方式、交易规则等）等方面内容。也就是品种权交易市场的要素构成（交易主体、客体和中介）、品种权交易市场体系结构（所有权转让市场、使用权市场、抵押市场、申请权转让市场等）、交易规则、操作规程、市场监管等问题。只有建立比较完善的交易市场体系，才能实现品种权公平合理交易，进而实现品种权社会经济价值。3.1 品种权交易市场体系要素分析品种权交易市场体系要素包括品种权交易主体、交易客体、交易中介和交易监管者（见图1）。植物品种权交易监管植物品种权交易主体植物品种权交易主体管植物品种权交易客体植物品种权交易中介图1 植物品种权交易市场体系要素构成（1）

8、品种权交易主体。包括品种权供给者和品种权需求者。品种权供给者主要包括农业科技企业、科研机构和高等院校等科技组织与农业科学技术研究人员。供给者不仅拥有品种权，而且必须是品种权的合法权利人，应当对所持有品种权享有处分与支配权利；品种权需求者是需要品种权而且具有购买意愿的法人、自然人和其他经济组织，主要包括农户、种业企业、其他涉农企业、政府等，是品种权的（潜在）购买者。品种权购买者和供给者都是具有独立经济利益、具有民事行为能力并且能够自主决策的法人、公民或其他经济组织。（2）品种权交易客体。即品种权交易对象，即可供交易的品种权，是已被政府主管部门授予植物新品种权、边界清楚、产权明晰而且在有效保护期内

9、的植物品种权。因此所交易的品种权必须具有一定的排他性、竞争性与独立性。这种排他性或垄断性源于受法律保护的品种权。排他性或垄断性是品种权交易及其交易价值产生的源泉。从品种权交易内容看，可供交易的品种权客体包括品种权的申请权、所有权、经营权、抵押权等。品种权交易之前，应当审查该植物新品种的科技创新程度、经济与技术寿命、成熟度、实用性，分析植物新品种的市场容量与替代品种的发展状况及其未来趋势等，同时还应当认真审查品种权的权属状况。（3）品种权交易中介。品种权交易中介是高度社会化的活动，是指依据知识、技术、经验和信息为交易各方（需求方与供给方）交易植物品种权、订立并履行交易合同进行推介、联络、组织与监

10、管提供服务活动的单位与个人。主要包括品种权交易信息服务、品种权评估、咨询、经纪人、仲裁机构等交易中介组织。品种权中介组织通过完善信息流通渠道与披露机制，使供需双方充分接触，在一定程度上避免“信息不对称”现象，促进品种权供求双方彼此接触交流；交易中介按照公开、公正、公平原则进行产权评估，从而加快品种权交易。品种权交易中介还具有信誉担保、品种权交易和约的履约、监督与协调等功能。（4）品种权交易监管者。政府是品种权交易运作的监管者。品种权交易市场监督管理部门应运用法律、经济、行政等手段维护品种权交易的正常运作，规范、管理品种权交易市场，并在制度、环境、政策层面引导品种权创新方向，调节品种权供求之间的

11、矛盾。对违反有关规定，依法追究民事和刑事责任。综上所述，以上四者相互联系，相互作用构成一个复合有机体，形成品种权交易体系。3.2品种权交易市场体系基本构造参照土地市场、技术（产权）市场、专利权市场、水权市场的结构框架，品种权交易市场体系也可以分为品种权所有权出让市场、品种权使用权许可市场和品种权抵押市场。（1）品种权所有权出让市场。品种权所有权出让市场是指让与人将拥有的品种权所有权提供给受让人，明确相互之间权利与义务，受让人支付约定转让费用的交易方式。品种权所有权转让过程中让与人应当确保自己是所提供品种权的合法拥有者，并保证品种权相关技术资料完整、无误、有效，并能够在正常技术水平下达到约定目标

12、。品种权转让过程中受让人应当按照约定支付转让费用，按照约定范围和期限受让品种权，并承担相应的义务。品种权让与人的目的在于收回植物新品种研制开发的成本费用并能取得预期利润，以持续不断的进行新品种研发技术创新工作。多数品种权让与人大都是长期从事农业科学研究、但缺乏品种权运营与开发所需资金和营销网络与经验的科技工作人员，因此愿意将品种权转让给具有资金实力和营销网络的种子公司进行实施开发，这样既能较快获得收益又能分散实施风险，因而具有较强的转让动机。如袁隆平农业高科技股份有限公司与公司第二大股东湖南杂交水稻研究中心于2002年11月10日签订品种权转让协议，以300万元人民币受让湖南杂交水稻研究中心“

13、先恢207品种”，成为该品种的唯一受让实施人5；又如2003年4月14日在湖北省荆州市举办的“中国第二届油菜产销衔接会”上，湖北种子公司以4000万元独家买断中国农业科学院油料研究所“中油杂2号”油菜品种在全国的长期生产、经销权，创下油料单种交易价格之最6。经过3年实施，该品种迅速占领了湖北、四川、湖南、江西、安徽等长江流域油菜主栽省份的市场。到2005年7月累计推广面积2879万亩，创社会经济效益18亿元7；又如江苏明天种业科技有限公司以1000万元买断中国水稻研究所历时多年育成的具有极强的抗倒伏、抗稻瘟病和白叶枯病能力，口感和米质俱佳，具有自主知识产权的新型超级稻品种“国稻6号”品种经营权

14、，加快我国超级稻的产业化发展8。因而品种权转让不仅加快我国种业技术创新与技术进步，而且有利于促进我国种业企业的发展壮大。（2）品种权使用权许可市场。品种权使用权许可市场是指品种权持有者即许可方(licensor) 依法将品种权使用权或经营权许可给被许可方(licensee)的交易方式。其交易对象是某项品种权使用权而并非该项品种权的所有权，其所有权的归属并未发生变化，这是品种权转让与许可的根本区别。依据国际惯例，品种权许可证（licensing）交易按照许可权力的范围大小及许可证性质不同可分为独占许可、独家许可、普通许可、分许可、交叉许可等类型。不同的许可证交易具有不同的特点，体现出不同的权属关

15、系，究竟选择哪种许可证类型，应考虑该新品种的增产增收能力、潜在市场容量、被许可方数目及其经济实力等。我国品种权许可交易中交叉许可和分售许可还较为鲜见，有待进一步发展。目前品种权许可方式主要有：品种权独占许可（exclusive license）交易方式。品种权独占许可是指在许可合同规定的期限和地域范围内，被许可方享有品种权的独占使用权，许可方不仅不得再将此项品种权使用权许可给第三方，而且自己也不得再实施利用此项品种权。因而该方式品种权许可使用费用相对较高，被许可人经营品种权的风险也比较大，类似于品种权所有权利的转让。许可方与被许可方必须签订书面的独占许可合同，明确各自的权利与义务。这种交易方式

16、的特点在于：实现了品种权创造者与品种权实施者的专业化分工，有助于创新者与实施者分别发挥各自的优势。被许可人获得品种权的垄断生产经营权，具有较高的预期垄断利润空间，可有效控制市场容量和价格。如宁油14号9是江苏省农科院经作所选育而成的常规双低油菜新品种（品种权号：cna000990e），2004年通过国家品种审定，现已授权淮安市金地种业科技有限公司独占实施许可；宁麦11号和宁麦13系江苏省农科院选育的小麦新品种（品种权号分别是：cna001008e和cna001788e），现分别授权江苏苏科种业有限公司和江苏明天种业科技有限公司独占实施许可10。品种权独家许可（sole license）交易方式

17、。品种权独家许可交易方式是许可方许可被许可人在合同规定的期限和地域范围内利用其品种权，许可方不得将该品种权许可第三方，但许可方自己保留利用此品种权的权利。许可方与被许可方须签订书面独家许可合同，明确各自的权利与义务。这种方式除了许可方保留利用品种权的权利外，其特点与独占许可雷同，有助于发挥创新者与实施者各自的优势；相对而言具有较高的预期垄断利润空间，可有效控制市场容量和价格，但交付的品种权使用费相对较高，被许可人品种权经营的风险比较大。如福建水稻育种专家谢华安主持完成、利用卫星搭载运用空间诱变方法选育成功的航天超级稻ii优航2号（国审稻2007020），是农业部发布的第二批超级稻示范推广确认的

18、全国12个超级稻示范推广品种之一（农办科2007年23号），ii优航2号丰产性突出，经有关专家对福建省尤溪县两年示范田地验收，2006年正季、再生季平均亩产1292.9千克，2007年正季平均亩产876.9千克，再生季平均亩产505.1千克，全年平均亩产1382千克。2007年中种集团福建农嘉种业股份有限公司获得该品种全国范围内独家生产经营权11。品种权普通许可（simple license）交易方式。品种权普通许可交易方式是许可方许可被许可方在合同规定期限和地域范围内利用其品种权，同时许可方仍保留再向第三方许可利用其品种权的权利。该方式与独占、独家许可的共性是被许可人依法向品种权人支付价款，

19、但品种所有权不发生转移，仍归属原品种权人，被许可人只取得该品种权的使用权。因此交易双方须签订普通许可书面合同，明确各自的权利与义务。与独家许可不同，该实施方式的品种权持有者可以多次、向多人许可其品种权使用权，因而被许可人交付的品种权使用费相对较低，而品种权持有者的总收费却比较客观。所以这种方式既有利于在较大范围内推广实施品种权，又有利于品种权持有人在短期内快速收回品种研发创新投资，获取高额风险投资回报，从而加快新品种创新培育速度。但如果过多地许可他人使用品种权，会导致市场饱和，影响被许可人的产品销售市场。如郑单958是1996年春由河南农科院育种专家堵纯信等人育成的玉米单交种，由河南农科院种业

20、公司、北京德农种业公司（华冠科技子公司）、河南金博士种业公司、河南农科院粮食作物所科技公司四家种子企业以1500万元的价格买断郑单958的生产权和营销权，并分别以秋乐、德农、金博士、金娃娃等品牌销售。由于该品种具有高产、稳产、适宜种植地区广、生长期短、易于管理等特点，推广种植面积快速增长，品种需求数量急剧增加。2000年制种面积仅12.80万公顷，2005年产种量为2亿千克，占全国玉米产种量的17；2006年销售量达到2.5亿千克，占全国玉米种子市场份额的25%；2007年四家公司郑单958产种量在3亿4亿千克，按全国玉米用种量9亿10亿千克计算，郑单958撑起市场“半边天”。但由于盲目大量制

21、种，郑单958种子零售价由最高每千克14元降至每千克2元。这也为品种权许可经营提供了经验教训12。（3）品种权抵押市场。随着我国知识产权战略的实施，知识产权申请与授权数量迅速增长。但我国知识产权实施利用效率低下，其重要源于之一在于缺乏产业化实施资金，尚未建立完善的知识产权抵押融资制度。1995年6月30日我国通过的担保法把商标权、专利权和著作权等无形资产列为抵押财产，为企业筹资开辟了新途径；2006年10月31日国家知识产权局和交通银行联合推出了以企业知识产权等无形资产作为抵押物的贷款方式，科技型小企业可以把合法拥有的知识产权作为抵押，获得最高1000万元、期限3年的贷款13。2006年全国首

22、例小企业知识产权质押贷款在北京诞生，柯瑞生物医药技术有限公司凭借其蛋白多糖生物活性物质的发明专利权从交通银行北京分行成功获得了150万元的贷款14。这表明用知识产权抵押贷款将是未来发展趋势。专利权、商标权抵押贷款的成功案例为品种权抵押市场的发展提供了经验。随着品种权交易市场的发育，可以参照知识产权抵押的做法，逐步构建品种权抵押市场，以拓宽品种权产业化融资渠道，促进品种权的实施应用。构建品种权抵押市场的关键是科学合理地对植物品种权进行估价，为品种权抵押提供科学依据。（4）品种权申请权转让市场。品种权申请权转让市场指新品种发明创新者将法律还未赋予品种权、但通过申请有可能获得品种权的新品种转让给他人

23、而自身丧失品种权申请权利的交易方式。转让当事人双方应签订品种权申请权转让书面合同，明确各方当事人的权利、责任与义务。在合同约定期限内，品种权让与人把品种权申请权移交给受让人，并向受让人提供申请品种权所需的全部技术资料；受让人按时向让与人支付约定价款。受让的植物新品种申请可能会被驳回，所以品种权申请权转让具有一定的风险。当品种权申请被驳回后，会给受让方造成损失。因此，双方当事人可以在合同中约定品种权申请权被驳回情况的损失承担比例与方法。如当事人未就此进行约定，只要不属于转让的过错或恶意行为，让与人对品种权申请被驳回不承担责任，受让方无权要求让与人返还价款或赔偿损失15。4.我国品种权交易所组织管

24、理植物品种权交易所是品种权交易市场发展的产物，是品种权交易市场的高级形式。4.1 品种权交易所运作品种权交易所或交易中心实行市场化运作和企业化经营。市场化运作是指以交易所提供的优质平台和服务，吸引品种权持有者和风险投资者或创业基金进场交易，交易价格主要由市场竞价形成；企业化经营是指品种权交易所以盈利为目的，自主经营、自负盈亏。如莱州市北方农作物品种权交易中心是国内首家农作物品种权交易的中介机构。中心以加速农作物新品种的转化应用为宗旨，面向全国为拟出让农作物品种权的科研育种单位提供展示平台和转让渠道，为需求农作物品种权的种业公司提供选择平台与信息，加速农作物新品种的转化应用。交易所同时实行交易商

25、席位制和专业服务机构入场制。每个交易商拥有一个场内固定席位，既可代理交易，又可自营买卖，非交易商不能入场交易，凡挂牌上市的项目都必须得到交易商推荐。为了完善市场功能、强化专业服务，交易所要吸引高素质的专业服务机构进场，为品种权等科技项目的交易转化提供资产评估与法律、保险、企划及管理咨询等专业服务。品种权交易所的体制宜采用“政府监管下的市场导向型股份制企业法人”方式，在内部管理体制上实行董事会领导下的总裁负责制和会员制。董事会由交易所股东会选举的董事和外聘董事组成。董事长由董事会选举产生，董事长是交易所的法定代表人。总裁由董事会聘任，主持交易所的日常工作。由股东大会选举监事组成监事会，对董事会和

26、总裁的日常工作进行监督。凡具有独立法人资格的机构，均可根据交易所章程申请成为交易所会员。会员根据交易所章程享受应有的权利和应尽的义务。借鉴国外经验，交易所还可设置具有独立法人资格的品种权拍卖公司、咨询服务公司等机构16。4.2品种权交易程序交易所内品种权交易遵从严格的交易程序。主要包括：1.委托申请。品种权持有者以书面形式向品种权交易所会员提出委托代理出让或受让品种权的申请；2.审核登记。交易所对提出申请的交易项目进行审核登记；3.发布信息。以交易所挂牌和计算机网络等形式公开发布交易信息；4.洽谈协商。交易双方在经纪商的撮合下就交易的实质性条件进行谈判协商；5.签订合同。谈判达成协议后，签订正

27、式成交合同，并经交易所鉴证；6.变更登记。交易完成后，出让方和受让方凭交易所出具的凭证及交易合同到政府有关部门办理产权变更和工商变更登记手续。4.3品种权交易所管理为了促进品种权交易市场体系的健康发展，规范品种权交易行为，推进品种权的合理流动和优化配置，保护品种权交易双方的权益，应制定品种权交易管理办法，建立监管机构，对品种权交易所进行严格的组织管理。其主要职责是：管理、监督和指导品种权交易所及与品种权交易相关的专业市场的交易业务；协助政府和国有资产管理办公室制定和实施有关品种权交易管理方法和实施细则；制订品种权交易市场体系及相关专业市场的交易规则和法规；审批品种权交易经纪机构的资质和产权交易

28、方式；调解交易纠纷；查处品种权交易中违反交易规则的行为；统计品种权交易市场体系及相关专业市场的交易情况；研究品种权交易中遇到的问题；培训交易专业人才等等。5.结论与建议综上所述，随着我国植物品种权申请与授权数量的增加，植物品种权交易进一步活跃，交易市场起步发展并将逐步趋向完善。处于起步阶段的品种权交易市场离不开政府及有关部门的支持和引导，要坚持市场机制与政府调控相结合的原则，为品种权交易市场的发展创造有利的条件和良好的环境，确保植物新品种权按市场机制有效、公平、合理交易，维护技术交易各行为主体的合法权益。对具有较强社会效益、外溢性的品种权和相应栽培技术，由政府给予一定的资助补贴或者采用政府采购

29、的方式，由非市场安排（如政府农业科技推广部门推广），低价或无偿向农户提供，促进良种技术的推广应用。只有建立比较完善的品种权交易市场体系，才能实现品种权公平合理交易，进而实现其社会经济价值。目前较为可行的路径选择是在已有技术产权交易市场中开设品种权交易专业市场17；其次是品种权交易走向多元化竞卖市场，其中网上拍卖市场是品种权交易市场体系发展的有效模式之一。参考文献1 农业部植物新品种保护办公室.1999-2008年品种权申请情况汇总表（2008.3.31）.中国农业植物新品种信息网./zxdt/t20080403_788481.htm.2008.4.32 刘博.打造品种权供需对接平台促进农作物新品种转化应用.3658-com经纪人网. /news_view.asp?id=11021.200 刘洁，卫学.我国产权交易市场现状分析. /news/cqxw/200709/t1227027.htm. 全景网，200 同1.5 隆平高科（000998）关联交易重大事项. http：//stock/company/sz/000998/33_5.shtml.