认证机构实施TL9000质量体系认证

1、认证机构实施TL9000质量体系认证 的认可基本要求 中国认证机构国家认可委员会 认证机构从事TL9000质量体系认证的基本要求 1目的与范围 为了规定对申请从事TL9000认证的认证机构在满足 CNAB-AC1认证机构实施质量 管理体系认证的认可基本要求基础上的补充要求，制定本文件。 本文件适用于CNAB寸申请从事TL9000认证的认证机构的认可评审及其后的监督管 理。同时，也适用于申请或获得 TL9000认可的认证机构对其TL9000认证工作的管理。 2引用文件 CNAB-AC1认证机构实施质量管理体系认证的认可基本要求 CNAB-AG1K认证机构质量管理体系认证业务范围专业能力管理实施指

2、南 QuESTForuTL9000质量管理体系要求（3.0）附录A “TL9000认可机构实施要求” QuESTForuTL9000质量管理体系要求（3.0）附录B “TL9000认证机构作业规程” QuESTForuTL9000质量管理体系要求（3.0）附录G “认证机构TL9000审核员的条 件和经历” QuESTForu TL9000质量管理体系测量（3.0） 3. 缩略语 3.1QuESTForum通讯业优质供方论坛； 3.2通讯业经历：在通讯电子方面的工作经验或审核经验； 3.3ASQ美国质量协会； 3.4UTD:美国得克萨斯州大学； 3.5NACEcode欧共体官方公报中的“经济活

3、动分类”； 3.6QS-9000:汽车业供应方质量管理体系标准； 3.7TicklT :软件业质量管理体系标准。 4. 对认证机构的要求 4.1组织 认证机构必须按照QuESTForum寸TL9000认证机构的要求和CNAB勺认可规范建立 并实施文件化的管理体系。 4.2人员 4.2.1符合CNAB-AC1的2.1.2e）条款要求的委员会或授权的专门（技术）委员会中应 有具备通讯业经历，熟悉 CNAB-AG1附件1 “认证机构认证业务范围分类表”的相应专 业人员，以审议确认开展 TL9000认证活动、参与制定TL9000认证活动的方针与原则。 4.2.2TL9000的审核员必须是 GB/T19

4、001 （ISO9001）的审核员，并通过 QuESTForun承 认的TL9000质量管理体系审核课程培训。 4.2.3必须按照CNAB1可规范的要求，对参与TL9000认证的人员进行专业能力的评定， 并保持最新的记录。 424应确保使用的TL9000审核员在实施审核的前两年内没有参与受审核组织的 TL9000认证咨询或相关活动。 4.2.5至少应具备3名符合要求的TL9000审核员，并保持合格的TL9000审核员名录。 4.2.6必要时，认证机构可以聘用通讯业的技术专家为审核组提供技术支持。 4.3批准、保持、扩大、缩小、暂停与撤销认证的条件和程序 认证机构应规定批准、保持、扩大、缩小、暂

5、停与撤消认证的条件和程序。 4.4公开文件 4.4.1认证机构必须在公开文件中说明经 CNAB认可的TL9000认证业务范围，且实施的 TL9000认证仅限于被认可的业务范围。未经认可的业务范围，认证机构不得开展TL9000 的认证活动。 4.4.2应在公开文件中明确承诺，依据TL9000质量管理体系要求附录 B “TL9000认 证机构作业规程”实施TL9000认证。 4.5认证信息通报 4.5.1认证机构作出TL9000认证决定后，必须在10个工作日内，将经认证机构授权人 批准的“ TL9000认证/注册概况表”（可从QuESTForur网页下载） 以邮

6、寄、传真或电子邮件的形式报告 ASQ和CNAB 4.5.2如果获证组织的认证内容（组织名称、地址、认证范围等）有所变更（包括撤销）， 认证机构应在10个工作日内，将认证机构的撤消通知或带有认证机构和获证组织授权 代表签名的“ TL9000认证/注册概况表”报告 ASC和CNAB 4.6TL9000标志的使用 a）获得TL9000认证的组织可在其旗帜、建筑、交通工具、信笺抬头、公司简介 和其它宣传材料上使用TL9000标志。 b）TL9000认证注册号必须和TL9000标志一起使用。 c）当要求提供认证证书副本时，必须把“ TL9000认证/注册概况表”作为附件。 d）TL9000标志不得使用在

7、产品、包装、样品或其它暗示产品符合性的地方。 e）TL9000标志只能在认证证书上所描述的范围内使用。 f）获证组织不能发行或流通带有 TL9000字样的产品图形。 g）一旦认证证书被撤消，认证证书持有人必须马上停止分发和使用所有带有 TL9000标志的信笺、宣传材料和任何宣称获得 TL9000认证的资料，并及时去 除固定物品上的TL9000标志性符号。 h）误用TL9000标志将会导致认证证书的撤回。 i）认证证书持有人必须遵守签发认证证书的认证机构及其认可机构的要求。 j）获证组织可以公告其产品是由实施 TL9000认证的质量管理体系的工厂生产的。 4.7其它要求 4.7.1如果认证机构被

8、CNAB撤消了 TL9000认证的认可资格，认证机构则不应再从事 TL9000认证。认证机构必须对由此受到影响的获证组织采取适当的措施，措施方案应征 得CNAB同意。 4.7.2认证机构必须按照QuESTForum勺指导和过渡计划，对TL9000标准的新版本提供 过渡支持。 5. 认证要求 5.1受理申请 5.1.1申请TL9000认证的组织应满足以下要求： a）组织的产品或服务在TL9000质量管理体系测量附录 A表A-1所定义的范围 内； b）在进行TL9000认证审核以前，组织至少已成功地向UTD报告了一次测量结果； c）在进行TL9000认证审核以前，组织应对其 TL9000质量管理体

9、系进行至少一次 的内审和管理评审； d）如果申请组织正处于另一认证机构的暂停或撤销状态，组织必须将此情况通知 新的认证机构。 5.1.2认证机构不鼓励不符合 TL9000认证范围的组织进行 TL9000认证。 5.1.3TL9000的审核人天数和审核时间的安排必须符合QuESTForum最新的审核人天数 要求及CNAB的相关规定（见附录1）。 5.1.4若认证机构采用的人天数低于规定的最少现场审核人天数0.5天以上，贝 a）认证机构必须填写“减少人天数申请”（见附录2），并在向客户报价后5个工作 日内报告CNAB秘书处，由CNA秘书处对其适宜性进行检查。 b）在没有接到CNAB的书面通知以前，

10、认证机构不得签发 TL9000认证证书。 c）在没有接到CNA的书面通知以前，认证机构可以实施审核，但必须告之申请组织， 如CNAB不同意减少人天数，则需要按规定增加审核人天。 注：本文件附录 1是当前 QuESTForum对审核人天数的最新规定。如有变化，以QuESTForum网页 （ ）上公布的最新人天数为准。 5.2认证审核 5.2.仃L9000审核组中至少应有一名成员具有： a）按照CNAB-AG1附件1 “认证机构认证业务范围分类表”（等同于NACEcod）中 的类型划分，在最近10年中有至少2年通讯业组织（包括服务提供商或其一、 二层供应商）的工

11、作经验，此经验应涉及与通讯业有关的工程、设计、制造、 质量和/或过程控制；或 b）最近2年中，在与受审核组织相关的专业中，有20天现场审核经历。 5.2.2认证审核应包括对组织的TL9000质量管理体系全部要素和适用的测量。 5.2.3如申请组织在申请 TL9000认证之前，已经通过了该认证机构的GB/T19001/2 （ISO9001/2）或QS-9000等QuESTForur承认的质量管理体系认证，认证审核可以仅对 TL9000增加的要求和适用的测量进行审核。 5.2.4如果申请组织通过其它认证机构的 GB/T19001/2 （ISO9001/2）或QS-9000认证， 认证审核时可以对整

12、个 TL9000质量管理体系进行审核，也可以在对TL9000所增加的要 求和适用的测量进行审核的同时，对原质量管理体系进行监督审核，并查阅原质量体系 认证机构的审核报告。 525如果认证审核包括多个场所的审核，则审核组中至少有一名成员须参与所有场所 的现场审核。 5.2.6除非与申请组织另有协议，审核组必须在审核（包括认证初次审核、监督审核和 复评）后的45天之内向受审核组织提供一份完整的审核报告。审核报告应包括在审核 中发现的不符合项和改进机会。 5.3认证决定 5.3.仃L9000认证决定必须由认证机构中符合 CNAB!可规范要求的人员、小组或委员会 作出。 5.3.2认证机构负责作出TL

13、9000认证决定的人员中至少有一名通过 QuESTForur承认的 TL9000质量管理体系审核课程培训，该成员应有 TL9000认证决定的否决权。 5.3.3认证机构必须向符合TL9000标准的组织颁发TL9000认证证书，认证证书上应注 明TL9000认证范围（即硬件、软件或服务）及相关的ISO9000标准及版次。 5.4监督审核和复评 5.4.1认证机构每12个月内至少对获证组织进行一次监督审核。 监督审核可以对部分质 量体系进行抽查，但在三年内必须覆盖全部TL9000质量管理体系要素和适用测量。 5.4.2每次审核，认证机构都要对测量的提交情况进行检查。 5.4.3监督审核报告应清楚地

14、表明每次监督审核的内容。 3.4.4认证机构至少每三年应对组织TL9000质量管理体系进行一次复评。 附录1 TL9000审核人天数 （3.0版，最后一次修改:20RR-03-14） （见注:1、2、3、4、5和 6） 初次评审 续评（见注10） 员工数量 （见注7） 无0开始按 TL9000, 3.0 版 认证 IS09001:20RR 扩大 TL9000, 3.0版认证 （见注8） TL9000, 3.0 版 每12月 监督审核 （见注9） TL9000, 3.0 版 每3年 复评审核 1-10 2 1 1 2 11-25 3 1 1 2 26 -45 4 1.5 1.5 3 46-65

15、5 2 2 3.5 66-85 6 2 2 4 86-125 7 2.5 2.5 5 126-175 8 3 3 5.5 176-275 9 3 3 6 276-425 10 3.5 3.5 6.5 426-625 11 4 4 7.5 626-875 12 4 4 8 876-175 13 4.5 4.5 8.5 1176-1550 14 5 5 9.5 1551-2025 15 5 5 10 2026-2675 16 5.5 5.5 10.5 2676-3450 17 6 6 11 3451-4350 18 6 6 12 4351-5450 19 6.5 6.5 12.5 5451-680

16、0 20 7 7 13 6801 -8500 21 7 7 14 8501-10700 22 7.5 7.5 14.5 10700 依次类推 申请TL9000, 2.5版注册的组织，必须遵守 TL9000, 2.5版审核人天数表 注： 1. 上表规定了 TL9000, 3.0版初次审核、扩大TL9000, 3.0版审核和后续审核的最少现 场审核人天数，未包括文件审查、审核前准备或其后的编写审核报告。 2. 从TL9000, 2.5版转换到TL9000, 3.0版的审核，按照认证机构从ISO9001/2: 1994 转换至ISO9001： 20RR的程序进行。见注8。 从ISO9001/2: 1

17、994或QS-9000第3版转换到TL9000, 3.0版的审核人天数等于转 换至ISO9001： 20RR的审核人天数加上从ISO9001： 20RR转换至TL9000, 3.0版的审核 人天数。 3. 该表适用于单个场所，至多覆盖4种产品的质量体系的审核。对多场所或有更多的产 品种类应增加审核时间。对多场所注册，可参照 CNAB-AC12（IAF对ISO/IEC导则62： 1996的应用指南），附录3多场所认证。 4. 单一类型的认证（如：只有硬件、软件或服务）或不包括设计和开发，在初次审核和 复评时允许减少20% 对不包括设计和开发的单一认证（如：只有硬件、软件或服务），在初次审核和复

18、评时允许减少30% 5. 本表规定了最少的现场审核人天数。认证机构应规定确切的审核人天数。如少于规定 的最少现场审核人天数（扣除允许的删减）10%以上（约0.5天），必须记录并在报价后5 个工作日内向CNAB艮告。在CNA味作出书面确认以前，不能签发 TL9000认证证书。 审核可以进行，但认证机构必须告诉组织，如果CNA环接受，则需要增加审核人天数。 6. CNAB在接到认证机构关于减少审核人天数的书面请求后，将在10个工作日内作出答 复。 7. 本表从发布之日起生效，直至 QuESTForum对它作出修订。可在 QuESTForum!勺网页 或论坛管理者得到该表的最新有效版本。最少的现场审核人天数 适用于TL9000认证的最初3年。其后，如果采用其它的方法来保持认证资格，现场审 核人天数可相应的减少。 8. 员工数量指质量管理体系认证范围内所有相关员工的数量。 9. 从ISO9001: 20RR扩大TL90003.0版认证的审核人天数没有包括对 ISO9001:20RR的 监督审核和复评的人天数。 10. 对组织允许通过后续的监督审核从 TL90002.5版转换到TL90003.0版，可不增加人 天数。如果采用这种方法，只有在所有新增的要求都被满足后，才可以签发TL