非现场检查工作方案

1、 非现场检查工作方案 一、 工作背景 为实现银行机构安全风险的监测、识别、评估、预警以至预防、控制和化解，提高安保 工作的积极性， 保障监控系统的有效运行。实现监控中心的监管职能对各支行安保人员、技 防公司工作、监控中心工作实行非现场检查制度。 二、 工作要求 目前非现场检查体系尚不完善， 现场检查与非现场检查搭配， 尽量减少监管漏洞。 进行非现场检查志强， 应制定检查计划并报上级领导批准， 批准后分配工作任务， 在检查内容完 成后，形成数据统计报表并给出总结报告。 三、 工作内容 非现场检查工作主要针对技防公司、营业网点保安员、监控中心展开， 具体工作如下表 所示， 序号 被检方 检查主体

2、检查方式 检查内容 目标 检查记录 技防公司 监控中心 远程回放 维保工作记录 复核率达到 80% 复核表 1 技防公司 监控中心 远程回放 日常维护记录 满足 48-24 小时 跟踪记录表 营业网点 监控中心 远程回放 人防记录（自助巡检） 复核率达到 80% 复核表 2 营业网点 监控中心 远程回放 日常维护记录 满足 48-24 小时 跟踪记录表 技术支持、监控中心 保卫部 突击检查 夜查（报警响应） 复核报警处置预案 报警处置记录表 3 监控中心 保卫部 突击检查 试警 复核试警规范 试警报告 （一） 针对技防公司的非现场检查 检查内容： （ 1）维保工作：技防公司每季度对营业网点监控

3、设备进行维保，在维保结束后应向交行保卫部门提交维保记录或巡检报告，要求包含维保时间、维保内容等。 （ 2）日常维护工作：监控中心每日将故障表单派发给技防公司，技防公司在接到信息 后应及时处理故障网点，并及时告知监控中心维护结果。根据48-24 小时跟踪制度。 检查标准： （ 1）对维保记录的检查：根据技防公司提供的维保记录，监控中心安排人员对其进行 非现场检查，包括维保的准确性、及时性及有效性，复核率要求不低于80%，检查完成后出 具检查报告。 （ 2）对日常维护工作的检查：技防公司在接到故障信息后应及时处理故障网点，监控 中心在故障信息发出后对其维护情况进行跟踪，首次核实时间为故障派单48

4、小时后，对未 能在此期间完成的网点进行再次通知，24 小时后进行二次核实，对超期不能完成维护的网 点发放风险告知函，按月统计维护及时率。 检查方式： 远程回放。 （二） 针对营业场所安保工作的非现场检查 检查内容： （ 1）人防工作： 各营业场所保安员会根据保卫要求， 定期对固定场所、 点位进行巡检，巡检完成后应形成详细的巡检记录表，并按时提交监控中心，作为非现场检查依据。 （ 2）日常维护工作：监控中心每日将故障表单派发给技防公司的同时告知营业场所安 保人员，保安员应积极配合维护人员进行维护， 并在维护完成后及时告知监控中心维护结果。检查标准： （ 1）对人防检查记录的复核：根据个营业场所提

5、供的巡查记录，监控中心安排人员对 其进行非现场检查， 包括维保的准确性、 及时性及有效性，复核率要求不低于 80%，检查完成后出具检查报告。 （ 2）对日常维护工作的检查：营业场所安保员在接到监控中心通知后应及时联系维护 工程师进行处理， 并及时告知监控中心处理结果。 监控中心对反馈信息进行记录， 形成数据报表。 检查方式： 远程回放。 （三）针对监控中心工作的非现场检查 非现场检查内容： 试警检查： 由交行保卫部人员或其他工作人员，在监控区域进行试警，如遗留物或长期 逗留等（主要针对自助环境），监控中心值机员能否在规定时间内发现。 报警测试：保卫部工作人员到达前端进行报警测试（触发报警装置），考察中心是否能