投资管理有限公司策略伙伴合作协议

1、合同编号：_与上海XX投资管理有限公司之_策略伙伴合作协议_甲方：基金管理有限公司注册地址：法定代表人：乙方：上海XX投资管理有限公司注册地址： 法定代表人： 鉴于：1、甲方拟设立基金-XX4期资产管理计划(下称：“计划”或：“本计划”)。2、乙方系依法设立的投资顾问机构，具有证券/期货投资经验。3、甲方聘请乙方作为本计划的投资顾问，由乙方向甲方提供投资指令，甲方执行乙方的投资指令。甲、乙双方本着平等、互利、相互信任的原则，经充分协商，特订立本协议(下称“协议”或“本协议”）如下，以资共同遵照执行。第一条 合作的角色和内容1、甲方为本计划的发行人，负责发起设立本计划。2、乙方作为本计划的投资顾

2、问，以本计划的保值和增值为目的提供投资指令。第二条 合作期限甲乙双方确认，本协议项下合作期限开始时间为本计划的成立日，终止时间为本计划的终止日。第三条 投资指令1、乙方应以本计划资产保值和增值为目的向甲方发送投资指令，并保证投资指令到达甲方后，为甲方预留必要的操作时间。2、乙方的投资指令应标的明确、要素齐全，具备可操作性和可执行性。3、乙方的投资指令应当遵循以下投资限制:（1）本计划持有单只股票（除XX外）市值占本计划资产净值的比例不得超过20%；（2）本计划持有单只创业板股票市值占本计划资产净值的比例不得超过10%，持有的所有创业板股票市值占本计划资产净值的比例不得超过30%； （3）本计划

3、持有单一上市公司股票数量不得超过该上市公司已发行股份的4.99%；（4）本计划不得参与上市公司非公开发行；（5）本资产管理计划参与股票发行申购时，所申报的金额不得超过本资产管理计划的净资产，本资产管理计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（6）本计划投资XX（000xxx）股票：通过大宗交易买卖，买入时价格不得高于上一交易日该股票收盘价格的92%。4、乙方确认，有效的投资指令还应符合以下条件：（1）符合本协议及相关备忘录、操作流程的约定，不违反相关法律法规和监管部门的要求以及本计划资产管理合同的约定；（2）不得损害资产管理计划、资产委托人及甲方的合法权益；（3）不得违反

4、甲方有关关联交易及合规、风险控制方面的要求。（4）出现异常交易，须执行甲方提出的相关要求；（5）不进行各种形式的对敲、利益输送、价格操纵。 5、乙方应就提供的投资指令保存完整的投资依据和决策记录，保存期限不得少于五年。甲方有权要求乙方向甲方提供该等投资依据和决策记录，乙方应按照甲方要求予以提供。6、为使本计划投资运作符合本协议上述规定，甲方有权根据实际情况对本计划投资标的、持仓比例等进行调整。7、如遇特殊情况，乙方提前与甲方沟通，经甲方同意可临时豁免适用个别条款。8、乙方认可并同意甲方与证券公司签署的相关交易单元租用协议中所述佣金费率等内容。第四条 声明与保证1、双方于此声明与保证，双方均具有

5、签署和履行本协议必要的资质、资格和条件；双方不存在任何与签署和履行本协议相关的法律、法规、协议等方面的障碍。2、甲方保证审慎、勤勉、尽责的管理该计划项下资产，并严格按照本协议项下规定履行义务。3、乙方保证提供投资指令服务时将履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定，以计划项下资产的保值、增值作为投资指令的目标。4、乙方保证提供的投资指令符合相关法律法规及规范性文件的规定，不包括任何的内幕信息等非法信息；乙方遵守相关法律法规，不得以任何方式和手段公开推介、宣传本计划及从事相关法律法规禁止从事的其它行为。5、乙方使用甲方投资顾问系统或其他相关系统下达委托，因网络、系统等原因，造成委托延误、

6、错误、中断的，甲方不承担任何责任。6、甲方提供给乙方的任何账户用户名和密码(包括但不限于上述第5项提及的投资顾问系统或其他相关系统)，乙方有保管和保密义务，不得擅自转给他人使用，由此造成的风险和责任将由乙方承担。另外，未经甲方授权，乙方不得对上述系统用户名和密码进行修改，因为乙方泄密或者修改造成的系统交易中断和损失以及各类风险，由乙方承担相应责任，并且甲方有权根据具体情况终止本协议。第五条 保密条款未经另一方书面同意，任一方不得向任何机构和个人透露本协议项下的有关信息，但法律法规或国家权力机关、监管机构要求的除外。第六条 违约责任乙方投资指令违反本协议的约定，造成甲方损失的，乙方应当予以赔偿。

7、第七条 不可抗力1、发生无法预料也无法避免、对于其后果又无法克服的自然灾害、政治、军事事件等不可抗力（包括但不限于地震、洪水、火灾、瘟疫、战争、政治动乱、法律法规变更、系统故障、网络故障等）使本协议的履行受到直接或者间接影响时，任一方可免于承担违约责任，但应在该等不可抗力发生之日起5个工作日内书面通知另一方。2、因不可抗力或不能归责于各方当事人的原因影响本协议的履行的，受到影响的一方应当及时通知另一方，并采取适当措施以减轻可能给其他各方造成的损失，由各方协商是否延期履行本协议或终止本协议。第八条 联络与通知1、甲、乙双方同意各自授权下述人员负责本协议项下各项业务的沟通、联络以及投资指令的送达和

8、接收,数据和信息的传递等工作：（1）甲方：姓名：余鹏举 电话：（2）乙方：姓名： 电话：各方变更上述人员的，应及时书面通知其他方，变更通知经送达其他各方时生效。2、除非另有约定，本协议项下的所有通知均应以传真、录音电话或邮寄方式送达，并经电话确认后始发生效力。第九条 争端解决甲、乙双方签署和履行本协议过程中产生的一切争议，均应由甲、乙双方友好协商解决；三十日内协商解决不成的，任一方有权将该争议提交上海仲裁委员会，由该会按照届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的结果是终局的，对双方均有约束力。第十条 附则1、本协议由甲、乙双方授权代表签署并加盖公章（或合同专用章）后生效；并自本协议项下全部事项履行完

9、毕终止。2、本协议的约定与本计划资产管理合同不一致的，以本协议约定的为准。3、本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。4、本协议生效后，任何一方不得擅自变更本协议，确需变更的及本协议未尽事宜，应由双方另行签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。以下无正文策略伙伴合作协议签署页甲方：基金管理有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）：_2014年 月 日乙方：上海XX投资管理有限公司(签章)法定代表人/授权代表（签章）：_2014年 月 日承诺函致基金管理有限公司：鉴于贵公司发行了基金-XX4期资产管理计划（下称：“本计划”），我司为该计划的策略合作方，为了保证该计划合法合

10、规运作及该计划全体投资人及贵公司的利益，现本公司郑重承诺如下：一、本公司资质、资金来源、投资行为不存在任何法律法规，监管政策，已生效或即将生效的合同、协议、承诺方面的约束或障碍。二、本公司因本计划设计、开发及投资运作向贵公司提供的有关投资策略、投资指令及其它与之相关的任何资料和信息（包括但不限于策略、逻辑、标的、投资行为等）均符合相关法律法规，监管机构、自律机构、交易监督机构不时出具的监管政策、产品合同的约定，包括但不限于：（一）本公司对提供的投资策略和逻辑拥有充分的、完整的权利，本公司向贵公司提供投资策略和逻辑，以及贵公司对该等投资策略和逻辑的运用，不会构成对任何第三方合法权利的侵犯或侵害。

11、（二）本公司提供的投资指令（包括但不限于标的选择，买卖方向及买卖时间等）是本公司通过合法、正当途径获得的成果，不包括任何的内幕信息或可能被认定为违法法规或违反监管机构、自律机构、交易监督机构不时出具的监管政策的任何其他信息。（三）本公司提供的投资指令可能引发的投资行为或贵公司根据本公司投资指令实际发生的投资行为均不会构成任何的对敲交易、对倒交易或法律法规，监管机构、自律机构、交易监督机构不时出具的监管政策的规定。（四）本公司提供的投资指令（包括但不限于标的选择，买卖方向及买卖时间等）均符合本计划产品合同关于投资策略以及投资范围方面的规定，均不会构成对本计划产品合同规定的投资策略以及投资范围的任

12、何违反或违背。三、本公司于此承诺为本计划的头寸管理提供流动性的保证和保障，发生下述情形时，无条件的根据贵公司要求的支付时间和支付金额，向本计划指定账户划转资金；并在合理及适当的情况下接受该等资金的划归：（一）因本计划头寸管理不当造成的透支；（二）因本计划操作不当造成的透支；（三）因本计划各项费用（包括但不限于管理费、托管费、销售服务费、备付金、保证金等）的调整、冻结、划转等发生的透支；（四）因乙方自身系统故障、网络故障因素发生的透支，但属于不可抗力的情形除外。（五）任何其它不可抗力或人为因素发生的透支。本公司于此同意贵公司为本计划头寸管理做出的任何决定或决策，包括但不限于根据贵公司不时调整的比

13、例对本计划的部分现金予以冻结。四、本公司于此郑重承诺向贵公司提供的本函项下任何信息，均已通过了本公司审慎、恰当、及时的检查和审查；本公司提供的本函项下的任何信息均可被贵公司视为是合法合规、正当和恰当的。五、本公司于此承诺为了本计划和贵公司的利益，应合理谨慎、勤勉尽责的履行投资顾问的职责，全面、及时、恰当的履行本函及本公司与贵公司签署的任何文件赋予的义务，本计划不应亦不会因可归咎于本公司的任何原因导致本计划销售、投资运作、推介等一切与之相关的行为出现任何损害本计划的利益或贵公司的利益，或可能被监管机构或本计划投资人或社会公众认为不应或不当的行为。五、本公司就本函及本公司与贵公司签署的任何文件项下信息（下称：“保密信息”）承担保密义务，本公司同意并确认本款项下保密义务无任何保密期限的限制，且该保密义务不因甲方该等信息因任何途径或方式被公开而被豁免；除非已取得贵公司的书面授权，本公司不在任何时间，以任何方式或途径透露保密信息。六、本公司于此确认并承诺就本公司违反本函项下规定给贵公司造成损失的，将就贵公司遭受的损失无条件的给予贵公司全面、及时、恰当的赔偿。该等损失的范围包括但不限于：（一）因贵公司或其他方遭受刑事、行政或其它有权机构