国际货物买卖合同中标的物的风险转移规则研究

1、国际货物买卖合同中标的物的风险转移规则研究摘要：我国自入世以来， 国际货物买卖合同日益增多。 国际货物买卖具有复杂性和高风险性的特点，损失风险在货 物买卖过程中卖方将货物交付承运人或买方前、货物在运输 途中以及买方在收到货物后等各个阶段，都有可能发生。因 此风险转移在国际贸易中直接关系着买卖双方的切身利益。 本文阐释了风险和风险转移的概念，通过借鉴各国法律有关 风险转移规定所依据的法学说，对联合国国际货物买卖合 同公约以及国际贸易惯例中有关风险转移规则的规定进行 论述和分析，并就相关的法律适用问题提出观点，以利于国 际货物贸易中买卖双方正确的在合同中约定对自己有利的 风险转移条款，明确风险转移

2、的界限，公平合理地解决风险 损失的纠纷，进而促进国际贸易的顺利发展。关键词：风险 风险转移 货物买卖 损失 转移时间 与风险密切相联的问题是风险转移的后果，即风险损失 的承担。对此， 联合国国际货物销售合同公约 （以下简称 公约）第 66 条明确规定：“货物在风险转移到买方承担 后遗失或损坏，买方支付货款的并不因此而解除，除非这种 遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为造成的。 ”该规定的 前提条件是风险已由卖方转移到了买方。而风险转移的时间 是一个比较复杂的问题，也是风险转移的核心和关键所在。 本文围绕这一核心，主要对公约和国际贸易惯例中关于 风险转移时间及损失承担的规则，及其在我国的适用进行阐

3、 述。一、风险和风险转移的阐释（一）风险的含义及特征风险是个法律术语，在国际货物买卖中，它指规定在合 同项下的货物，由于不可归责于买卖双方当事人的事由致使 货物遭受的各种意外损失。（二）风险转移及其相关法律问题如前所述，风险转移的法律后果是风险损失的承担，即 这种非由当事人的过错所导致的、不确定的损失发生时，应 有买方还是卖方来承担的问题。风险转移也就是风险承担的 转移，在国际货物买卖中，它指货物毁损、灭失的风险由卖 方承担转移到买方承担。无论是公约还是各国国内立法 均对风险转移的法律后果作出一致规定。二、各国有关风险转移的立法依据一一相应的法学说鉴于风险转移的重要性，各国法学家对该问题进行了

4、长 期的讨论，关于这个问题的立法实践也在不断发展着。而风 险转移的关键问题是风险转移的时间，因此，各国立法和国 际公约纷纷据此做出规定， 并互有异同之处。总结归纳一下， 大致分为以下几种：1、契约成立说。2、所有权转移决定说。3、约定说。4、交货时间决定说。三、公约、国际贸易惯例及国内法中风险转移规则的 比较与分析（一）公约中关于风险转移的规定阐释及相关的法 律适用如上所述，公约允许双方当事人在合同中约定有关 风险转移的规则，双方可根据需要在合同中约定不适用公约 或对公约的条款进行修改、变更或重订，也可以在条约中使 用某种国际贸易术语或以其他方法来规定风险从卖方转移 至买方的时间及条件，而且一

5、旦约定即有法律效力。如果由 于缺乏国际贸易经验或疏忽，买卖双方没有就风险转移的问 题在合同中做出约定， 公约第 66 条到第 70 条设专章对 该问题进行了规定，并适用于缔约国之间的买卖双方订立的 货物买卖合同。首先，按照以交货时间作为风险转移时间的原则， 公 约分合同涉及货物运输时、货物在运输途中出售时，以及 其他情形，对风险转移的时间做了规定，具体规则内容表述 如下：1、在买卖合同涉及货物运输时，风险转移的规则 约第 67 条规定：“如果销售合同涉及到货物运输，但卖方 没有义务在某一特定地点交付货物，自货物按照销售合同交 付给第一承运人以转交给买方时起，风险就转移到买方承 担。如果卖方有义

6、务在某一特定地点把货物交付给承运人， 在货物于该地点交付给承运人之前，风险不转移给买方承 担。卖方授权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的 转移。”简言之，涉及货物运输的风险转移时间是货交承运 人，即卖方将货物交于承运人之前，风险损失由卖方承担， 将货物交于承运人之后，风险损失由买方承担。笔者对此有 以下评释：第一、该承运人在实质上必须是由买方委托的（排除卖 方用自己的运输工具运送货物的情况） 。但是当卖方有义务 在某一特定地点把货物交付给承运人时，例如（1）营业地位于内陆的卖方有义务将货物在某装运港交给承运人，以便 运往国外交于买方时， 就有可能用自己的运输工具 （已排除） 或与运输公司

7、签订运输合同，将货物由自己的营业地运往装 运港。此时虽然该运输公司也是承运人， 但不是受买方委托， 也不是特定地点上的承运人，所以风险转移的时间不是卖方 将货物交于该运输公司的时间； （ 2）如果买方委托卖方签订 运输合同， 费用由买方支付时， 该承运人也视为卖方委托的， 风险于货物在特定地点交于该承运人时转移给买方。也就是 说，货物自交付第一承运人起风险从卖方转移到买方，这是般规则。第二、“卖方授权保留控制货物处置权的单据并不影响 风险的转移”，也就是说货交承运人这一涉及货物运输的风 险转移界限并不因卖方保留货物处置权的单据而受影响或 者有所改变。即排除了所有权转移对风险转移的影响。国际 货

8、物买卖中，通常是卖方因没收到价款，而将运输单据作为 一种担保进行保留，直至买方支付价款。 公约的这一规 定排除了所有权转移对风险转移的影响，既符合现代国际贸 易惯例，也与大多数国家的国内法一致。2、当货物在运输途中出售时（即路货）风险转移规则。 在国际贸易中，运输途中出售的货物通常指海上路货，即卖 方将货物装上开往某一目的地的船舶，在运输途中寻找适当 买主订立买卖合同， 进行销售的货物。 公约第 68 条规定： “对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就转 移到买方承担。但是，如果情况表明由此需要，从货物交付 给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承 担。尽管如此，如果卖方在

9、订立合同时已知道或理应知道货 物已损失或损坏，而他又不将这一事实告知买方，则这种损 失或损坏应由卖方负责。 ”公约对路货风险转移这种规定，理论上讲是一个完 整的有机整体，是科学和公平的，并足以防止卖方的欺诈行 为。但是其但书部分，在实践中可能常会出现“举证不能” 的情况，因此该但书部分未得到国际社会的广泛认同，如我 国的合同法第 144 条仅规定：“出卖人出卖交由承运人 运输的在途标的物，除当事人另有约定的以外，毁失、灭失 的风险自合同成立时起由买受人承担。 ”即排除了对公约 这一但书的适用。3、在上述两种情况以外的其他情形下，风险转移的规则公约第 69 条分三个条款。 第一条主要适用的情况是

10、，买方或其委托的承运人到卖 方营业地接收货物（提货） ，且买方有义务到卖方营业地接 收货物。从买方接收货物时起，或如果买方不在适当的时间 内这样做，则从货物交给他处置但他不收取货物从而违反合 同时起，风险转移到买方承担。第二条主要适用的情况是，货物由仓库保管员保管或卖 方送货到买方，买方有义务在卖方营业地以外的某一地点接 收货物，当交货时间已到而买方知道货物已在该地点交给他 处置时，风险方始转移。第三条指出两种情况适用的前提都是货物必须确定在 合同项下，如果合同指的是当时未加辨别的货物，则这些货 物在未清楚注明有关合同以前，不得视为已交给买方处置。（二）国际贸易惯例关于风险转移的规则阐释及其相

11、关的法律适用在国际贸易中，买卖双方对风险转移的时间和风险损失 的承担通常在合同中加以约定，并以合同条款的形式存在。 因为风险转移是国际贸易术语的基本内容之一，所以在国际 货物买卖中，双方当事人通常是采取某个国际贸易惯例中的 贸易术语来确定风险转移。国际贸易惯例是指国际货物买卖 合同双方当事人经常使用的、用以确定他们之间权利义务关 系的规则。国际贸易术语是其主要形式。涉及风险转移的重 要国际贸易惯例有三个：1、国际贸易术语解释通则 （2000 年修订本）（以 下简称通则 ）它是在国际商会的主持下于 1936 年在巴黎 制定，并于 1953 年、 1967、 1976、1980、1990、和 20

12、00 年 进行了六次修改， 现通行的是 2000 年国际贸易术语解释通 则，简称通则 （ INCOTERMS 2000 ）2、华沙一一牛津规则。它是国际法协会在 1932年制定的。因其先后在华沙、牛津等地开会研究而得名。3、1941 年修订的美国对外贸易定义 。它是由美国商 会、美国进口商理事会和全国对外贸易理事会组成的联合委 员会于 1941 年制定的。（三）比较公约与惯例中的风险转移规定并分析其 在我国的适用1 比较公约与惯例中的风险转移规定 公约本身就是对国际货物贸易领域的惯常做法的一 个总结，它在制定时也考虑到了国际贸易惯例特别是通 则。公约的广泛适用也影响了通则这些贸易惯例的 发展，

13、使得通则修改时不得不考虑与公约一致性。 因此，通则的规定与公约的规定在某些方面基本是 一致的。 两者的差异在于， 公约的规定更广泛， 但却更原则， 而通则的规定则范围较小，但却更明确具体，更具操作 性。通则还可对公约所不规定的问题进行规定（如 费用的划分、有关手续的办理等）2、公约与惯例中的风险转移规则在我国的适用 笔者认为， 有关风险转移规则在我国的适用上， 公约、 当事人约定适用的惯例与国内法之间应紧密配合，共同调整 买卖双方之间承担风险损失的责任。总之，我们在对外贸易实践中，应将公约、国内法与国 际贸易惯例结合运用，以便更好的调整国际货物买卖合同中 风险责任的承担。结语：综上所述，我们可以看出：在国际贸易中的风险转移时 间问题是一个重要和复杂的问题，学习和研究国际货物买卖 合同的风险转移规则，对国际贸易的顺利发展有重要意义， 使得买卖双方能够根据货物的性质、运输方式办理进出口许 可证的难易程度等因素，正确的在合同中约定有利于自己的 关于风险转移的条款或选择有利于自己的国际贸易术语，明确风险转移