施工许可证课件

1、施工许可证1 模块三模块三 施工许可法律制度施工许可法律制度 施工许可证2 导导 言言 v建设工程施工活动是一种专业性、技术性极强的特殊活动，对建设建设工程施工活动是一种专业性、技术性极强的特殊活动，对建设 工程是否具备施工条件以及从事施工活动的单位和专业技术人员进行工程是否具备施工条件以及从事施工活动的单位和专业技术人员进行 严格的管理和事前控制，对于规范建设市场秩序，保证建设工程质量严格的管理和事前控制，对于规范建设市场秩序，保证建设工程质量 和施一安全生产，提高投资效益，保障公民生命财产安全和国家财产和施一安全生产，提高投资效益，保障公民生命财产安全和国家财产 安全，具有十分重要的意义。

2、安全，具有十分重要的意义。 v建筑法建筑法规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规 定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许 可证；从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监可证；从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监 理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成 的建筑工程业绩等资质条件，划分不同的资质等级，经资质审查合格，的建筑工程业绩等资质条件，划分不

3、同的资质等级，经资质审查合格， 取得相应等级资质证书后，方可在其资质等级许可证的范围内从事建取得相应等级资质证书后，方可在其资质等级许可证的范围内从事建 筑活动。筑活动。 施工许可证3 根据根据建造师执业资格制度暂行规定建造师执业资格制度暂行规定和和注册建造注册建造 师管理规定师管理规定，通过考核认定或考试合格取得注册建造师，通过考核认定或考试合格取得注册建造师 注册执业证书和执业印章，才能以注册建造师名义执业。注册执业证书和执业印章，才能以注册建造师名义执业。 施工许可证4 学习目标学习目标 掌握掌握建筑法建筑法中对施工许可证的规定；中对施工许可证的规定； 掌握施工许可证申请主体和法定批准条

4、件；掌握施工许可证申请主体和法定批准条件； 掌握因延期开工、核验和重新办理批准的规定；掌握因延期开工、核验和重新办理批准的规定； 掌握勘察、设计、施工企业资质法定条件和等掌握勘察、设计、施工企业资质法定条件和等 级规定及业务范围；级规定及业务范围； 了解企业违规行为的规定及承担的责任；了解企业违规行为的规定及承担的责任； 了解建造师注册执业资格考试、注册、执业范了解建造师注册执业资格考试、注册、执业范 围、继续教育及义务；围、继续教育及义务； 掌握建造师违法行为的几种情况及应承担的主掌握建造师违法行为的几种情况及应承担的主 要法律责任。要法律责任。 施工许可证5 能力目标能力目标 具备熟练掌握

5、施工许可证申请办理条件的规定；具备熟练掌握施工许可证申请办理条件的规定； 能进行延期开工、核验和重新办理条件的熟练应用；能进行延期开工、核验和重新办理条件的熟练应用； 能熟练掌握施工企业从业资格条件的具体规定；能熟练掌握施工企业从业资格条件的具体规定； 能进行建造师准入条件的具体应用。能进行建造师准入条件的具体应用。 施工许可证6 案例导入案例导入 2006年，某市一服装厂为扩大生产规模需要建设一栋综合年，某市一服装厂为扩大生产规模需要建设一栋综合 大楼，大楼，16层框架剪力墙结构，建筑面积层框架剪力墙结构，建筑面积30000。服装厂于。服装厂于 2006年年8月月16日与本市一家三级资质建筑

6、公司签订了建设工程日与本市一家三级资质建筑公司签订了建设工程 施工合同，合同价款施工合同，合同价款6200万元。合同签订后，建筑公司进入现万元。合同签订后，建筑公司进入现 场施工。场施工。2006年年9月月15日，在施工过程中，经当地建设行政主日，在施工过程中，经当地建设行政主 管部门监督检查时，发现该服装厂的综合楼工程存在如下问题：管部门监督检查时，发现该服装厂的综合楼工程存在如下问题： 无规划许可证和开工审批手续；无规划许可证和开工审批手续； 施工企业的资质与本工程不符；施工企业的资质与本工程不符； 1.实际担任项目经理的人员无建造师执业资格和注册证书。实际担任项目经理的人员无建造师执业资

7、格和注册证书。 试对本案中以上三个问题有何不妥行为及处罚情况，分析具体试对本案中以上三个问题有何不妥行为及处罚情况，分析具体 原因？原因？ 施工许可证7 3.1.13.1.1施工许可证和开工报告的适用范围施工许可证和开工报告的适用范围 3.1.23.1.2申请主体和法定批准条件申请主体和法定批准条件 3.1.33.1.3延期开工、核验和重新办理批准的规定延期开工、核验和重新办理批准的规定 3.1.43.1.4违法行为应承担的法律责任违法行为应承担的法律责任 施工许可证8 3.1.13.1.1施工许可证和开工报告的适用范围施工许可证和开工报告的适用范围 v1.1.施工许可证的适用范围施工许可证的

8、适用范围 v(1)(1)需要办理施工许可证的建设工程需要办理施工许可证的建设工程 v建筑法建筑法规定，建筑工程开工前，规定，建筑工程开工前，建设单位建设单位应当按照国应当按照国 家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部 门申请领取施工许可证。门申请领取施工许可证。 v19991999年，建设部年，建设部建筑工程施工许可管理办法建筑工程施工许可管理办法进一步规进一步规 定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施 的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，的建造、

9、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装， 以及城镇市政基础设施工程的施工，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位建设单位在开工前应当在开工前应当 依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设 行政主管部门申请领取施工许可证。行政主管部门申请领取施工许可证。 施工许可证9 v(2)(2)不需要办理施工许可证的建设工程不需要办理施工许可证的建设工程 限额以下的小型工程限额以下的小型工程 工程投资额在工程投资额在3030万元以下或者建筑面积在万元以下或者建筑面积在300300平方米以下的建筑工程，平方米以下的建筑工程， 可以不申请办理

10、施工许可证。可以不申请办理施工许可证。 抢险救灾等工程抢险救灾等工程 v(3)(3)不重复办理施工许可证的建设工程不重复办理施工许可证的建设工程 为避免同一建设工程的开工由不同行政主管部门重复审批的现象。为避免同一建设工程的开工由不同行政主管部门重复审批的现象。 建筑法建筑法规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工 程，不再领取施工许可证。这有两层涵义：一是实行开工报告批准制度程，不再领取施工许可证。这有两层涵义：一是实行开工报告批准制度 的建设工程，必须符合国务院的规定，其他任何部门的规定无效；二是的建设工程，必须符合国务院的规

11、定，其他任何部门的规定无效；二是 开工报告与施工许可证不要重复办理。开工报告与施工许可证不要重复办理。 (4) (4)另行规定的建设工程另行规定的建设工程 军用房屋建筑工程军用房屋建筑工程 施工许可证10 v 建筑法建筑法规定，军用房屋建筑工程建筑活动的具体管规定，军用房屋建筑工程建筑活动的具体管 理办法，由国务院、中央军事委员会依据本法制定。据此，理办法，由国务院、中央军事委员会依据本法制定。据此， 军用房屋建筑工程是否实行施工许可，由国务院、中央军事军用房屋建筑工程是否实行施工许可，由国务院、中央军事 委员会另行规定。委员会另行规定。 v2.2.实行开工报告制度的建设工程实行开工报告制度的

12、建设工程 开工报告审查的内容主要包括：开工报告审查的内容主要包括： v(1)(1)资金到位情况；资金到位情况； v(2)(2)投资项目市场预测；投资项目市场预测； v(3)(3)设计图纸是否满足施工要求；设计图纸是否满足施工要求； v(4)(4)现场条件是否具备现场条件是否具备“三通一平三通一平”等的要求。等的要求。 施工许可证11 3.1.23.1.2申请主体和法定批准条件申请主体和法定批准条件 v1.1.施工许可证的申请主体施工许可证的申请主体 建筑法建筑法规定：建设单位应当按照国家有关规定向工规定：建设单位应当按照国家有关规定向工 程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工程所

13、在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工 许可证。许可证。 v2.2.施工许可证的法定批准条件施工许可证的法定批准条件 (1) (1)已经办理该建筑工程用地批准手续已经办理该建筑工程用地批准手续 (2) (2)在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证 (3) (3)施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆 迁进度符合施工要求迁进度符合施工要求 施工许可证12 (4)(4)已经确定施工企业已经确定施工企业 建设工程的施工必须由具备相应资质的施工企业来承担。建设工程的施工必须由具备相应资质的施工

14、企业来承担。 v发生以下几种情形，所确定的施工企业无效：发生以下几种情形，所确定的施工企业无效： v(1)按照规定应该招标的工程没有招标；按照规定应该招标的工程没有招标； v(2)应该公开招标的工程没有公开招标；应该公开招标的工程没有公开招标； v(3)肢解发包工程；肢解发包工程； v(4)将工程发包给不具备相应资质条件的企业。将工程发包给不具备相应资质条件的企业。 (5)(5)有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计 文件已按规定进行了审查。文件已按规定进行了审查。 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例第第11条规定，条规定，“建设单位

15、应当将施工图设计建设单位应当将施工图设计 文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查”。 “施工图设计文件未经审查批准的，不得使用施工图设计文件未经审查批准的，不得使用”。 (6)(6)有保证工程质量和安全的具体措施有保证工程质量和安全的具体措施 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例第第13条进一步规定：条进一步规定：“建设单位在领取施工建设单位在领取施工 许可证或者开工报告之前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手许可证或者开工报告之前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手 续。应当提供建设工程有关安全施工措施

16、的资料续。应当提供建设工程有关安全施工措施的资料”； 施工许可证13 (7)(7)建设资金已经落实建设资金已经落实 v(1)建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50 ，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30 ； v(2)建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银 行付款保函或者其他第三方担保。行付款保函或者其他第三方担保。 (8)(8)法律、行政法规规定的其他条件法律、行政法

17、规规定的其他条件 v建筑工程施工许可管理办法建筑工程施工许可管理办法在申请领取施工许可证应当具备的条在申请领取施工许可证应当具备的条 件中增加了一项规定，件中增加了一项规定，“按照规定应该委托监理的工程已委托监理按照规定应该委托监理的工程已委托监理”。 v B消防法消防法规定，依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审规定，依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审 核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工 许可的部门不得给予施工许可，建设单位，施工单位不得施工；其他建许可的部门不得给予施工许可，建设单位，施工单位

18、不得施工；其他建 设工程取得施工许可后经依法抽查不合格的，应当停止施工。设工程取得施工许可后经依法抽查不合格的，应当停止施工。 施工许可证14 v1.1.申请延期的规定申请延期的规定 建筑法建筑法规定，建设单位应当自领取施工许可证之日规定，建设单位应当自领取施工许可证之日 起起3 3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申 请延期；延期以两次为限，每次不超过请延期；延期以两次为限，每次不超过3 3个月。既不开工又个月。既不开工又 不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。 v2.2

19、.核验施工许可证的规定核验施工许可证的规定 建筑法建筑法规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建 设单位应当自中止施工之日起设单位应当自中止施工之日起1 1个月内，向发证机关报告，个月内，向发证机关报告， 并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施 工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施 工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。 3.1.33.1.3延期开工、核验和重新办理批准的规定延

20、期开工、核验和重新办理批准的规定 施工许可证15 v3.3.重新办理批准手续的规定重新办理批准手续的规定 对于实行开工报告制度的建设工程，对于实行开工报告制度的建设工程，建筑法建筑法规定，规定， 按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按 期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因 故不能按期开工超过故不能按期开工超过6 6个月的，应当重新办理开工报告的批个月的，应当重新办理开工报告的批 准手续。准手续。 施工许可证16 v1.1.未经许可擅自开工应承担的法律责任未经许可

21、擅自开工应承担的法律责任 v2.2.规避办理施工许可证应承担的法律责任规避办理施工许可证应承担的法律责任 v3.3.骗取和伪造施工许可证应承担的法律责任骗取和伪造施工许可证应承担的法律责任 v4.4.对违法行为的罚款额度对违法行为的罚款额度 3.1.43.1.4违法行为应承担的法律责任违法行为应承担的法律责任 施工许可证17 3.2企业从业资格制度企业从业资格制度 v3.2.1企业资质的法定条件和等级 v3.2.2违规行为的规定及承担的责任 v3.2.3建造师注册执业制度 施工许可证18 v1.1.建设工程勘察设计单位资质建设工程勘察设计单位资质 v（1 1）资质等级与资质标准）资质等级与资质

22、标准 建设工程勘察、设计资质分为工程勘察资质、工程设计建设工程勘察、设计资质分为工程勘察资质、工程设计 资质。资质。 工程勘察资质分为察专业工程勘察综合资质、工程勘资工程勘察资质分为察专业工程勘察综合资质、工程勘资 质、工程勘察劳务资质。质、工程勘察劳务资质。 v（2 2）资质申请与审批）资质申请与审批 v 1).1).资质申请资质申请 建设工程勘察、设计资质的申请由建设行政主管部门定建设工程勘察、设计资质的申请由建设行政主管部门定 期受理。期受理。 3.2.13.2.1企业资质的法定条件和等级企业资质的法定条件和等级 施工许可证19 v 2).2).资质审批资质审批 建设工程勘察、设计企业的

23、资质实行分级审批。建设工程勘察、设计企业的资质实行分级审批。 v（3 3）承包工程范围）承包工程范围 工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受 限制；工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业限制；工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业 的工程勘察业务；工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土的工程勘察业务；工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土 工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。 工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不 受限

24、制；工程设计行业资质的企业，可以承接同级别相应行受限制；工程设计行业资质的企业，可以承接同级别相应行 业的工程设计业务；工程设计专项资质的企业，可以承接同业的工程设计业务；工程设计专项资质的企业，可以承接同 级别相应的专项工程设计业务。级别相应的专项工程设计业务。 施工许可证20 工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围内同 级别的相应专项工程设计业务，不需再单独领取工程设计 专项资质。 v（4 4）监督与管理）监督与管理 国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设 计资质实施统一的监督管理。国务院铁道、交通、水利、 信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门 对相应的行业资质进

25、行监督管理。 县级以上的地方人民政府建设行政主管部门负责对本 行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县 施工许可证21 级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设 行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。 v（5 5）企业资质年检制度）企业资质年检制度 建设行政主管部门对建设工程勘察、设计资质实行年检建设行政主管部门对建设工程勘察、设计资质实行年检 制度。制度。 工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计 甲、乙级资质由国务院

26、建设行政主管部门委托企业工商注册甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门委托企业工商注册 所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责 年检。年检结果为合格的应当报国务院建设行政主管部门备年检。年检结果为合格的应当报国务院建设行政主管部门备 案，年检意见为基本合格和不合格的，应当报国务院建设行案，年检意见为基本合格和不合格的，应当报国务院建设行 政主管部门批准，并由国务院建设行政主管部门商国务院有政主管部门批准，并由国务院建设行政主管部门商国务院有 关部门确定年检结论。关部门确定年检结论。 施工许可证22 工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资

27、质、建筑工程设 计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质(包 括丙级)由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民 政府建设行政主管部门负责年检。 v（6 6）企业资质升级和降级）企业资质升级和降级 v 1.1.企业资质升级企业资质升级 建设工程勘察、设计企业连续两年资质年检合格，方 可申请晋升资质等级。 v 2.2.企业资质降级企业资质降级 建设工程勘察、设计企业资质年检不合格或者连续两 年基本合格的，应当重新核定其资质。新核定的资质等级 应当低于原资质等级；达不到最低资质等级标准的，应当 取消其资质。 施工许可证23 v2.建筑施工企业从业资格许可制度 v（1）资质等级与资质标准 v

28、1.建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包 三个序列。 v 2.房屋建筑工程施工总承包企业和公路工程施工总承包企 业的资质等级均分为特级、一级、二级、三级。 v（2）资质申请与审批 v 1.资质申请 建筑业企业应当向企业注册所在地县级以上地方人民政 府建设行政主管部门申请资质。 施工许可证24 中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资 质，其所属企业申请施工总承包特级、一级和专业承包一级 资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请， 同时，向企业注册所在地省级建设行政主管部门备案。 v 2.资质审批 建筑业企业的资质实行分级审批 v（3）承包工程范围 房屋建筑工程施

29、工总承包企业的承包工程范围划分如下： v 1.特级企业可承担各类房屋建筑工程的施工。 v 2.一级企业可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金 5倍的下列房屋建筑工程的施工： 施工许可证25 40层及40层以下，各类跨度的房屋建筑工程； 高度240m及以下的构筑物； 建筑面积20万及以下的住宅小区或建筑群体。 v 3.二级企业可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金 5倍的下列房屋建筑工程的施工： 28层及28层以下、单跨跨度36m及以下的房屋建筑工程； 高度l20m及以下的构筑物； 建筑面积l20000及以下的住宅小区或建筑群体。 v 4.三级企业可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金 5

30、倍的下列房屋建筑工程的施工： 施工许可证26 14层及l4层以下、单跨跨度24m及以下的房屋建筑工程； 高度70m及以下的构筑物； 建筑面积60000及以下的住宅小区或建筑群体。 施工许可证27 v1.企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任 建筑法规定，以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质 证书，处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 v2.无资质承揽工程应承担的法律责任 建筑法规定，发包单位将工程发包给不具有相应资质 条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包 的，责令改正，处以罚款。未取得资质证书承揽工程的，予 以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收。 3.2.2违规行为的规

31、定及承担的责任 施工许可证28 v3.超越资质等级承揽工程应承担的法律责任 建筑法规定，超越本单位资质等级承揽工程的，责令停 止违法行为，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级； 情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。 v4.允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程应承担的法 律责任 建筑法规定，建筑施工企业转让、出借资质证书或者以 其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正， 没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等 级；情节严重的，吊销资质证书。对因该项承揽工程不符合 规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名 义的单位或者个人承担连带赔偿责任。

32、 施工许可证29 v5.将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位(即违法分包) 应承担的法律责任 建筑法规定，承包单位将承包的工程转包的，或者违反 本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款， 可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质 证书。承包单位有以上规定的违法行为的，对因转包工程或 者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接 受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。6.以欺骗手段取 得资质证书承揽工程应承担的法律责任 建设工程质量管理条例规定，以欺骗手段取得资质证书 承揽工程的，吊销资质证书，处工程合同价款2以上4以 下的罚款；有违法所得的，予以没收。 施工许可证30 执业资格制度（Professional qualification system） 是指对具有一定专业学历和资历并从事特定专业技术活动的 专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获 得相应文件签字权的一种制度。 v1.建设工程专业人员执业资格的准入管理 v2.建造师考试和注册的规定 v（1）建造师的考试 建造师执业资格制度暂行规定中规定，一级建造师执业 资格实