0Zesvti2010证券投资基金模拟试题(1)

1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作 “挥手 袖底风 ”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘 ，合成诗韵一首，觉放诸古 今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。啸之记。2010 年证券投资基金最新模拟试题 11 资产配置过程通常包括如下步骤 （）。1: 明确投资目标和限制因素对2: 明确资本市场的期望值对 3:确定有效资产组合的边界对 4: 明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合对2. 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下 （）方面的特征。1: A:投资者通过购买基金单位获取投资收益对2: B:投资者既是基金持有人

2、又是公司的股东错3: C:投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权对4: D:投资者以股息形式获取投资收益错3. 免疫策略和现金流量匹配策略债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金 量的资金。 1: 高于 对2: 低于错3: 等于 错4: 低于或等于 错4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值 100 元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为 4%，则债券债券价格为（）。1: 100.69 对2: 101.52 错3: 102.44 错4: 103.35 错5. 优先置产理论认为（）。1: 债券市场不是分割的

3、对 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴错3: 投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资对4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价错6. （）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契约错2: B:招募说明书对3: C:托管协议错4: D:代销协议错7. 基金管理公司的主要发起人应当是 （）。1: A:证券公司对2: B:商业银行错3: C:信托投资公司对4: D:市场信誉较好、运作规范的上市公司错8. 资产配置的恒定混合策略的特征包括 （）。1: 无论市场如何变动，都不采取行动错 2: 支付模式为向下凹型对3:

4、在易变、波动的市场环境中有利对4: 对市场流动性要求适中对9. 在我国 ,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（）.1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格错2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处错3: C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案错4: D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现对10. 风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。1: 递增对 2: 递减 错3: 不变 错4 : 不一定错21. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是 （）

5、.1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率错2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率错3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系对4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率错22. 证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（）.A:基金管理人履行基金财产的投资运作对B:基金托管人履行基金财产的托管对C相互监督对D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任错23. 成长型基金的基本目标为（）。1: A:追求稳定的经常性收入错2: B:追求资本增值对3: C:追求超越市场表现的投资业绩错4: D：经常性收入与资本增值兼顾错4:

6、5-7 年错24. 买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的 适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。1: 1-2 年错2: 2-3 年 错3: 3-5 年 对25. 基金组合管理过程构建投资组合的原因是 （）。1: 降低系统性风险错2: 降低非系统性风险对3: 增加系统性收益错4: 增加非系统性收益错26. 不定期信息披露关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会对2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所错3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金

7、应编制临时报告并予以公告对4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告错27. 基金份额持有人的权利和义务根据有关规定 ，一般来说 ，基金份额持有人的权利包括下列各项中的 （）.1: A:基金投资收益权对2: B:日常投资决策权错3: C基金份额处分权对4: D:剩余基金财产分配权对28. 最优投资组合构造和有效市场前沿。理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可 供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出 （）。对2: 增长型组合错对4: 指数型组合错1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合3: 在同一风险下期望投资收益率

8、最大的组合29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别。如果某一证券是无期限的，投资者 如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是 （）。1: A:股票 对2: B:债券错3: C:基金错4:D:汇票 错30. 在岸基金和离岸基金1: A:公募基金和私募基金3: C:在岸基金和离岸基金31. 基金招募说明书草案 包括下列中的 （）内容。）。从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为错2: B:开放式基金和封闭式基金错对4: D:公司型基金和契约型基金错依照 证券投资基金法的规定，封闭式基金招募说明书无需1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期错2: 基金份

9、额的发售日期和期限错3: 基金收益的合理预期对4: 风险警示内容错32. 利率期限结构的完全预期理论认为 （）。1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿错2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值对对3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降对 33. 基金管理人的概念与资格条件依据国家法律、 法规和基金契约的规定 ,基金管理人的主要职责有 （）.1： A:管理并运作基金资产对2: B:按规定披露基金信息 对3: C:向基金持有人支付收益对4: D :招集基金份额持有人大会对34. 基金当事人的信息披露义务下列报告

10、需要中国证监会核准的有（）。错1: 基金合同对2: 上市公告书错3: 年度报告错 4: 公开说明书35. 与私募基金相比，公募基金具有的特点是 （）。1: A:投资风险较高错2: B:投资活动所受到的限制和约束少错3: C:基金募集对象不固定对4: D:采取非公开方式发售错36. 以下关于证券市场线的叙述正确的是 （）。1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标错2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方对3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方错4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素对37. 开放式证券投资基金试点办法 规定 ,我国开

11、放式基金的申购费率不得超过申购金额的 （）.1: A:5%对2: B:4%错3: C:3%错4: D:2%错38. 投资者投资基金的税收 目前，在我国对投资者 （包括个人和企业） 买卖基金单位，（） 印花税。1: 征收 4%错2: 暂不征收对3: 征收 1%错4: 征收 2%错39. 市场异常策略 长期来看 ,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比（）.1: A:要高于大公司对2: B:要小于大公司错3: C:等于大公司错4: D:没有明确的结论错40. 封闭式基金的募集、交易机构 下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有 （）。1: A:封闭式基金的规模是固定的错2: B:类似于上市公司股

12、票发行错3: C:募集是一次性的错4: D:由证券公司和商业银行代销对41. 离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额， 并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。错42. 基金收益分配的规定 每个基金单位享有的分配权相同。对43. 基金会计核算及会计报表 基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 对 44. 基金管理公司股权转让的监管 基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。对45. 基金投资的监督内容 基金管理人对基金进行核算时遵守的是 金融企业会计核算办法。错46. 开放式基金的清算

13、 基金清算报告在中国证监会批准后 7 个工作日公告。 错47. 基金指数 为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况， 上海证券交易所和深圳证 券交易所共同编制了基金指数。 错48. 基金会计核算及会计报表 基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、 累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。错49. 内部控制的目标、 原则 基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。对50. 投资决策委员会组成、 功能及主要职责 基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理 部。 错 51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用 行为金融理论认为， 投资者的行为异常现 象是一种普遍现象。 对 52. 基金管理公司日常监管 基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时， 须经独立董事半数以上同意。错 53. 影响债券收益率的因素发行人 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同， 则 两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。错 54. 封闭式基金的发售 封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金 募集期限，目前一般为 6个月。 错 55. 基金托管费与运作费 基金托管费可从