【财务内部审计】内审检查表监理所部

1、随心编辑，值得下载拥有！YOUR COMPANY NAME IS HERELOGO专业I专注I精心I卓越beikezhang【财务内部审计】内审检查表监理所部XXXXXXXXXXXX集团企业有限公司Please enter your companys name and contentv广东重工建设监理有限公司QHSEM内审检查表编号：2011年第1次审核审核日期：2011年 月曰第 页受审核部门：所（部）内审组长：内审员：所（部）长：审核地点：序手册章节号审核要点审核辟评价QMS1、本部门的文件是如何控制的,查4.2.3文帰制文件收文、发文记录,发文审批流程；OHSAS2、夕卜来文件（包括质呈

2、安全监督站、4.4.5文件和资料控客户和专项管理部门文件）管理；X制3、杳收发文登记表，抽杳5-6份对EMS文件的阅读及处理记录；4.4.5文件控制4、查本所（部）的文件。QMS1、查部门记录清单,查所（部）4.2.4记录控制记录管理人员、保存地点和保存方式;OHSAS2、保存的记录能否达到不受损、不24.5.3记录和记录管毒变、不丢失的要求；理3、逾期或失去保存价值文件的销毁EMS记录。4.5.4记录控制QMS1、公司三体系目标在本所（部）的分5.4.1质量目标解,杳在本所（部）目标的官贯；OHSAS2、抽杳1-3人询问，对公司目标、指34.3.3目标标的了解程度；EMS3、本所（部）完成情

3、况与分解目标值比4.3.3目标和指标对的结果。OHSAS /EMS本所（部）在用的国家法律法规、行业4.3.2法规和其他要标准规范、t也方标准和企业标准清翔n4求标准文本。序手册章节号审核要点审核理评价QMS1、本所（部）组织架构和岗位职责；5.5.1职责和权限2、本所（部）岗位资格要求；OHSAS3、对所辖项目部及人员的资格和岗54.4.1结构和职责位要求。EMS441组织结构和职责QMS1、通过哪些方式进行内部沟通,对5.5.3内部沟通沟通中出现的问题是如何解决的；7.2.3顾客沟通2、对质星、环境W安全方面的问题6OHSAS与政府行政管理部门的沟通如何逬行,4.4.3协商与沟通查与外部的

4、沟通记录；EMS3、与建设方、施工方、质量安全监4.4.3信息交流督站和项目部的沟通及记录。QMS1、对所辖项目部和监理人员进行考6.2人力资源核评价及结果；OHSAS2、所（部）与所辖项目部工作接口是否74.4.1结构和职责清晰；EMS4.4.1组织结构和职责3、所辖项目部的人员清单。QMS1、本所（部）对公司提出的培训需求，86.2.2能力、意识和对所辖项目部进行的培训及培训记录；墙训2、参与公司组织的培训及纪录；OHSAS /EMS3、本所（部）进行的安全教育和对所辖4.4.2培训、意识和能力项目部进行的安全教育记录；4、对项目部进行监理活动的交底要求。QMS1、为保证监理务的运作，本所

5、（部）6.3基础设施对所辖项目部提供了哪些办公设施OHSAS设备，杳固走资产台账或清单及卡片；94.4.1结构和职责2、为使这些设施保持正羽运行,对EMS项目部提出维护的要求；4.4.1组织结构和职3、本所倍B）维护计划和记录。责序手册章节号审核要点审核趨评价QMS1、本所（部）工作环境能否满足监理活6.4工作环境动需求，并得到管理；102、是否对所辖项目部的保卫、安全 帽、安全带、劳动保护用品的管理提出 要求。QMS1、是否对所辖项目部编制的监理规7.1产品实现的策划、监理细则等策划文件提出要求；划2、是否对所辖项目部进行施工组11OHSAS织设计方案和专项施工方案审批提出4.4实毓运行要求

6、；EMS3、是否对项目部的环境因素和危险4.4实施与运行源控制的策划文件提出要求和监督检 查。QMS1、是否对所辖项目部安全和技术交7.5.1生产和服务的底提出要求；提供2、是否对所辖项目部开工文件的审OHSAS/EMS核程序及内容提出要求；4.4.6运行控制3、是否对图纸会审过程提出要求；124、对所辖项目部进行施工设施、设 备机具的逬场、材料进场、仪器仪表检 测报告、施工进度报表，半成品、砂浆、 焊接、监理日志、关键工序的旁站监理、 施工特殊工种人员、消防器材等管理记 录的检杳提出要求。QMS1、是否对所辖项目部作业标识、区137.5.3标识和可追域标识提出要求；溯性2、是否对所辖项目部现

7、场的环境因OHSAS/EMS4.4.6运行控制素和危险源控制管理提出要求；3、对所辖项目部如何进行监督和检 查。14QMS7.5.4顾客财产是否对所辖项目部涉及的客户财产 的管理提出要求。QMS监理服勢过程文件或报表发出时，如157.5.5产品防护OHSAS/EMS4.4.6运行控制何防护，外包装是否加密和防雨防潮。序手册章节号审核要点审核趨评价QMS1、是否对所辖项目部所使用的监视7.6监视测臺设备和测呈设备的管理提出要求；的控制2、本所（部）管理的监视和测臺设备是OHSAS否按国家规走进行了检测,查检测记录164.5.1绩效测呈和监和有效期；视3、是否为使这些设备保持正常运行EMS对所辖项

8、目部的检查和维护提出要求；4.5.1监测和测星4、当发现监视和测臺设备出现问题时，采取的处理措施。QMS1、是否对所辖项目部在施工阶段过8.2.3过程的检育与程检验批、分项、分部验收提出要求；监督2、对所辖项目部发出的监理通知书OHSAS是如何进行监督和检查的；4.5.1纟责效测呈和监3、对所辖项目部工地例会，会议纪视要落实情况的检杳；17EMS4、在内审、外审、管理评审和公司4.5.1监测和测呈检查发现的问题,所采取的纠正措施整改情况；5、对所辖项目部质呈安全文明生产管理的控制,查巡检记录。QMS1、查所辖项目部验收资料的审批记8.2.4产品的监测和录；测呈2、是否对所辖项目部专项验收和竣O

9、HSAS工验收提出要求；4.5.1纟责效测呈和监3、是否对所辖项目部交付档案馆资18视料、公司要求归档的资料和监理总结提EMS出要求；4.5.1监测和测呈4、项目交付后,经确认是由于监理过程形成的不合格,如何采取处理措施。序手册章节号审核要点审核趨评价OHSAS/EMS1、是否对所辖项目部识别潜在的4.4.7应急准备和响事件或紧急情况、建立应急预案提19应出要求；2、组织评审所辖项目部的应急准备和响应的计划和程序的可行性。QMS1、检杳所辖项目部因各类检杳发现8.3不合格的控制的不合格项,是否按要求去整改，整改OHSAS是否符合规范要求；447/4.5.2 事故、2、是否对所辖项目部识别监理服务20事件、不合格、纠过程中的不合格类别、等级提出要求，正和预防措施查本所（部）对不合格的整改记录；EMS3、发生事故后，所采取的措施和处4.4.7/4.S.3 不合理的报告,查发生事故的区域处理的格、纠正和预防措时限是否符合有关要求。施21QMS8.4数据分析OHSAS4.5.1纟责效测呈和监 视EMS4.5.1监测和测星1、参加公司的分析会议，落实会议 要求；2、本所（部）组织召开的分析例会，查 会议签到、记录、纪要及整改问题的